国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 国浩津法意字（2023）第 371 号 致：大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）受大连连城数控机器股份有限 公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控")的委托，担任大连连城数控机 器股份有限公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励 计划"）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 （以下简称"《持续监管指引》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《大连连 城数控机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

为更好地实施股权激励，有效结合公司、股东和员工的利益，经充分考虑公 司所处内外部环境、长期发展规划、激励预期效果等因素后，公司拟调整本激励 计划中公司层面业绩考核指标。2023 年 10 月 16 日，公司分别召开第五届董事 会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于<第二期股票期权激 励计划（草案修订稿）>的议案》和《关于<第二期股票期权激励计划考核管理办 法（修订稿）>的议案》，公司根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》的相关规定，对 《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》和《大连 连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划考核管理办法》相关内容作 出修订，形成《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案 修订稿）》和《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划考核管 理办法（修订稿）》。现将本次修订主要内容公告如下： 1 一、修订内容 大连连城数控机器股份有限公司 关于第二期股票期权激励计划相关文件修订说明公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-080 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划考核管理办法（修订稿） 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施第二期 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》《第 二期股票期权激励计划（草案修订稿）》等有关规定，结合实际情况，拟定《第 二期股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-070 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划 （草案） 二〇二三年十月 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 声明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 1 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司章程》等 有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-067 大连连城数控机器股份有限公司 独立董事专门会议关于第五届董事会第四次会议相关事项的意见 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 1 （五）公司实施股权激励计划有利于健全公司激励机制，增强公司管理团队 和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。 综上，我们一致同意将该事项提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《大连连城数控机 器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《大连连城数控机器股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第五届董事会独立董事，本着 实事求是和独立判断的原则，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项发 表意见如下： 一、《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经审查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-072 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划考核管理办法 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施第二期 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》《第 二期股票期权激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《第二期股 票期权激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公告本激励计划时在公司 （含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事和监 事。 四、考核机构 激励对象的考核评价工作由公 ...

天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定，依据本法 1 律意见出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 公司已向本所作出承诺，保证其为本次激励计划事项向本所提供的原始文件、 副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真 实和有效的；一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐 瞒、疏漏之处。 本所仅就与本次激励计划有关的法律问题发表法律意见，并不对本次激励计 划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题以及会 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-065 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、李小锋、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 1 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的 ...