制度表决 - 《制定<董事、高级管理人员离职管理制度>》获董事会全票通过[3] 离职生效 - 董事辞任、高管辞职分别自收到报告时生效[8] 任期规定 - 任期届满未改选原人员履职，60日内补选[8] 股份转让 - 任职每年转让不超25%，离职半年内不得转让[13] 追责复核 - 发现未履职董事会追责，离职人员可申请复核[15][16]

资产决策标准 - 资产交易涉及总额占近一期经审计总资产50%以上等情形，经董事会审议后提交股东会[8] - 资产交易涉及总额占近一期经审计总资产10%以上等情形，提交董事会审议[9] - 其他资产购买/处置事项，由总经理办公会审批并报董事会备案[10] 资产操作流程 - 资产购买/处置建议需书面提交，含资产情况报告[12][20] - 董事会聘请中介机构对拟购买/处置资产评估[13][16] - 相关资产购买/处置协议由董事长签订，需董事会或股东会批准[13][16]

防范控股股东及其他关联方占用公司资金的制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：836260 证券简称：中寰股份 公告编号：2025-079 成都中寰流体控制设备股份有限公司 二、 分章节列示制度主要内容： 成都中寰流体控制设备股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用成都中寰流体控制设备股份有限公司（以 下简称公司）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规、规范性文件以及《成都中寰流体控制设备股份有限公司公司章程》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控股股东及其他关 联方发生的经营性资金往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制 成都中寰流 ...

制度审议 - 2025年8月25日第四届董事会第六次会议审议通过《修订<规范与关联方资金往来的管理制度>》，尚需股东会审议[3] 制度目的 - 规范与关联方经济行为和资金往来，确保关联交易公平公正公开，不损害公司和股东利益[5] 交易规定 - 可与关联方进行多种交易，但不得拆借资金给关联方[8] 支付流程 - 支付时相关部门审查支付依据并备案，财务部门提交审核后办理支付[11] 监督措施 - 聘请注册会计师出具专项说明并公告，财务部门核算统计并建档案[13] 责任追究 - 违规造成损失应赔偿，严重的罢免并追究法律责任，占用资金应催还、举报、索赔[15] 制度生效 - 经董事会审议和股东会批准后生效，由董事会负责解释[18]

制度审议 - 2025年8月25日四届六次董事会通过《董事、高管薪酬管理制度》，待股东会审议[3] 适用对象 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[5][6] 职责分工 - 薪酬与考核委员会提薪酬建议，股东会审董事薪酬，董事会审高管薪酬[8] 薪酬构成 - 董事领岗位薪酬、津贴，高管薪酬由基本薪酬和绩效奖金组成[10][11] 其他规定 - 薪酬为税前，离任按实际任期和绩效算，随经营状况调整[11][12]

独立董事任职资格 - 董事会成员至少含三名独立董事，至少一名会计专业人士[6] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[7] - 存在违法犯罪处罚情形不得担任独立董事[9] - 会计专业人士需具备注册会计师职业资格等条件之一[10] - 连续任职六年36个月内不得被提名[10] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[11] - 过往出席会议情况不达标不得被提名[13] 独立董事提名与选举 - 董事会、1%以上股份股东可提候选人[13] - 最迟发布选举公告时披露相关声明等并备案[14] - 北交所5个交易日内进行资格审查[14] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东单独计票披露[15] - 审议通过后2个交易日报送《董事声明及承诺书》[15] 独立董事任期与履职 - 连任不超六年[15] - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[16] - 辞职或被解除职务，60日内完成补选[16] - 行使部分职权需全体过半数同意并披露[19] - 每年现场工作不少于十五日[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[21] 资料保存与信息提供 - 工作记录及资料至少保存十年[22] - 2名以上书面要求延期未被采纳应报告[23] - 不迟于专门委员会会议前三日提供资料，保存至少十年[27] 其他规定 - 主要股东定义[29] - 制度自股东会审议通过生效[30] - 应向年度股东会提交上一年度述职报告[24] - 保障独立董事知情权[26] - 聘请中介机构等费用由公司承担[27] - 给予津贴，标准董事会制订，股东会审议并年报披露[27] - 可建立责任保险制度降低履职风险[27]

会议审议情况 - 《修订<股东会议事规则>》子议案获董事会7票同意待股东会审议[3] 股东会召开规定 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期，规定情形下2个月内召开[6] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[8] - 重大交易5种情况、对外担保6种情况、对外提供财务资助3种情况需董事会审议后提交股东会[8][9][11] - 与关联方成交金额（除担保）占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元需关注[9] 股东会召集规则 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意5日内发通知[13][14] - 连续90日以上单独或合计持10%以上股份股东可自行召集主持股东会，召集股东持股比例决议公告前不低于10%[15] 股东提案规则 - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] 股东会通知与投票 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[17] - 股东会网络投票时间有规定，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[19] 会议主持规则 - 董事长、审计委员会召集人不能履职时，按规定推举主持[24] - 现场出席股东会有表决权过半数股东同意可推举主持人[24] 会议记录与决议 - 会议记录保存不少于10年[26] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[28] - 关联交易事项决议，普通决议需出席非关联股东有表决权股份数1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[30] 董事选举规则 - 公司董事会、单独或合并连续90日以上持1%以上股份股东有权提名非独立董事和独立董事候选人[31] - 股东选举两名或以上董事实行累积投票制[31] 中小股东权益 - 股东会审议影响中小股东利益重大事项时，对中小股东表决情况单独计票并披露[32] 方案实施与授权 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施[35] - 股东会对董事会授权分普通、特别决议事项，按规定比例通过[38] 规则生效与解释 - 本规则修改由董事会拟订草案，股东会审议通过生效[40] - 本规则解释权由董事会行使[40]

制度修订 - 2025年8月25日公司审议通过《修订<董事会秘书工作制度>》[3] 职责规定 - 董事会秘书负责沟通联络、信息披露、协调投资者关系等多项职责[7] - 负责组织筹备会议、信息保密、保管资料等工作[7][15] 任职与解聘 - 董事会秘书需具备专业知识，有特定情形不得担任[8] - 公司不得无故解聘，解聘或辞职需说明原因[19] - 连续三月以上不能履职等情况应在一月内解聘[22] 代行职责 - 空缺期间先由董事长代行，指定代行人后由其代行[19] - 可委任证券事务代表在秘书不能履职时代行[19] 其他规定 - 工作制度经表决通过生效，解释权归董事会[24] - 离任需接受审查、签保密协议并履行义务[26]

制度修订 - 《修订<对外投资管理制度>》获董事会表决通过，尚需股东会审议[3] 审批权限 - 占总资产50%以上等五类对外投资由董事会审议后提交股东会审批[15] - 占总资产10%以上等五类不满足股东会标准的由董事会审议[16] - 未达董事会标准的由总经理审议[16] 交易要求 - 交易标的为股权且达股东会标准需提供审计报告，非现金资产需评估报告[16] - 审计报告截止日距使用日不超6个月，评估报告基准日距使用日不超一年[16] 项目管理 - 项目实施新情况应5个工作日内向总经理汇报[19] 投资类型 - 公司对外投资包括生产类固定资产投资、委托贷款、证券投资等[8] 资金来源 - 投资项目资金来自自身积累、借款或其他融资[10] 子公司规定 - 子公司对外投资经经营层讨论后按制度审批执行[6] 投资审批 - 股票、基金等投资按规定审批后实施，财务管理按制度执行[20] 委托理财 - 委托理财选合格机构签书面合同，财务部专人跟踪[20] 项目处置 - 九种情况可处置投资项目并收回投资，权限与批准权限相同[22] 信息披露 - 公司按规定履行投资项目信息披露义务，子公司遵循《信息披露办法》[24][25] 定义说明 - “最近一期经审计”指至今不超12个月的最近一次审计[27]

制度制定 - 2025年8月25日公司召开会议表决《制定<会计师事务所选聘制度>》子议案，同意7票，反对0票，弃权0票，尚需股东会审议[3] 审计业务规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[17] 选聘相关规定 - 选聘文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[21] - 可采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等方式选聘[9] 审议流程 - 选聘应经审计委员会审议同意，提交董事会审议，由股东会决定[6] 信息披露与评估 - 应要求披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[17] - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估报告[9] 违规处理与制度生效 - 会计师事务所有严重行为，经股东会决议不再选聘[18] - 制度经股东会审议通过后生效并实施[21]