东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券""保荐机构"）作为辽宁东和 新材料股份有限公司（以下简称"东和新材""发行人"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对发行人补充确认 并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 东和新材向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请已于 2022 年 12 月 14 日经北交所上市委员会审核同意，并于 2023 年 1 月 4 日经中国证券 监督管理委员会注册（证监许可〔2023〕21 号）。经北交所北证函〔2023〕122 号 文批准，公司股票于 2023 年 3 月 30 日在北交所上市。东和新材本次发行价格为 8.68 元/股，发行股数为 20,000,000 股，实际募集资 ...

关于补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 辽宁东和新材料股份有限公司 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-038 一、 募集资金基本情况 2023年3月15日，辽宁东和新材料股份有限公司发行普通股20,000,000股， 发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 8.68 元/股，募集资金总 额为 173,600,000 元，实际募集资金净额为 152,445,811.43 元，到账时间为 2023 年 3 月 20 日。 二、 募集资金使用情况 （一） 募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 3 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元 序号 募集资金 用途 实施主体 募集资金计划 投资总额（调 整后）（1） 累计投入 募集资金 金额 （2） 投入进度 （%） （3）=（2） /（1） 1 二氧化碳 捕集纯化 及轻烧氧 化镁清洁 生产建设 项目 辽宁东和 新材料股 份 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-037 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次监事会符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 具体内容详见公司于 2024 年 5 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《辽宁东和新材料股份有限公司关于补充确认并继续使用 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 7 日 以电话、微信方式发出 5.会议主持人：孙玉生先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》 1.议案内容： 部分闲置募集资金 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-036 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》 1.会议召开时间：2024 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及网络相结合方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 7 日以电话、微信方式发 出 5.会议主持人：董事长毕胜民 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《辽宁东和新材料股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议》。 1.议 ...

上市与募资 - 公司2023年3月30日在北交所上市，发行价8.68元/股，发行2000万股，募资1.736亿元，净额1.5244581143亿元[2] 资金投入与使用 - 截至2024年3月31日，偿贷及补流项目投入3800万元，进度100%；二氧化碳项目投入0元，进度0%，整体进度24.93%[5] - 截至2024年3月31日，使用闲置募资补流2916.82万元[5] - 截至2024年3月31日，未赎回理财产品3000万元未计入募资账户余额[6] - 截至2024年3月31日，募资存储合计5721.648628万元[9] 项目变更 - 拟将11444.58万元募资从二氧化碳项目变更至新型低能耗项目[8] - 原募投项目总投资54138.04万元，新募投项目投资18744.91万元，产能单位成本更低[12] - 新募投项目计划用地28111平方米，建成后年产轻烧氧化镁粉20万吨，建设周期18个月[14] - 新募投项目轻烧氧化镁单位产品能源理论消费量172.88kgce/t[15] - 轻烧氧化镁单窑年产能达20万吨[16] 审议情况 - 2024年4月25日董事会、监事会审议通过变更募资用途议案，尚需股东大会审议[17] - 变更募资用途有利新增产能，不影响财务经营，不构成关联交易，不损害公司和股东利益[18] - 保荐机构认为变更履行必要程序，符合法规要求，无异议[19][20]

内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[17] - 本年度公司内部控制体系整体运行有效[19] 内控标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷有定量标准[8] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷有定量标准[10] 公司治理 - 监事会由三名成员组成[12] - 年度股东大会每年召开一次并规定时间[11] - 公司制定多项制度形成治理框架、规范管理[13][14] 未来展望 - 2024年公司将持续推进内部控制体系建设完善[19]

审计相关 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年年度审计机构[2] - 2023年审计收费50万元，2024年未确定[2][9] 人员及业务数据 - 2023年末合伙人179人，注册会计师1395人，签过证券报告CPA745人[2] - 2022年收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券业务收入135168.13万元[2] - 2022年上市公司审计客户366家，收费42888.06万元，同行业260家[2][3] 风险及监管 - 职业风险基金上年度末0万元，职业保险累计赔偿限额>20000万元[3] - 容诚所近三年受监管措施12次、自律措施1次、处分1次[5] - 43名从业人员近三年受监管措施16次、自律措施2次、处分1次[5] 会议审议 - 2024年4月25日第三届董事会二十六次会议通过续聘议案[10] - 2024年4月23日董事会审计委员会会议通过续聘议案[11]

募集资金情况 - 2023年3月15日发行2000万股普通股，募资总额1.736亿元，净额1.5244581143亿元[3] - 截至2024年3月31日，整体投入进度24.93%，闲置募资补流2916.82万元，未赎回理财3000万元，存储余额5721.648628万元[3][4][5][8] 募投项目变更 - 变更用途，二氧化碳项目拟投资从11444.58万元变为0，新示范项目从0变为11444.58万元[7][9] - 原项目总投资54138.04万元，新项目投资18744.91万元，产能单位成本更低[10] 新项目情况 - 建成后年产轻烧氧化镁粉20万吨，建设周期18个月[12] - 单位产品能源理论消费量172.88kgce/t，优于辽宁省标杆水平[13] 审议情况 - 2024年4月25日董事会和监事会通过议案，尚需股东大会审议[15] - 保荐机构、监事会认为变更合理合规，符合股东利益[20][21][22]

业绩总结 - 容诚会计师事务所2024年4月25日对东和新材2023年度财报出具无保留意见审计报告[3] 财务数据 - 2023年度东和新材与子公司其他应收款往来累计发生额150万元，年末余额150万元[9]

业绩总结 - 2023年归母净利润6157.58万元，扣非后5686.65万元[1] 市场扩张和并购 - 筹划收购海鸣矿业70%股权，价格不超5亿[2] - 未来十二个月拟收购资产支出有相关预计[2] 其他新策略 - 2023年度权益分派不派现、不送股、不转增[1][2] - 权益分派预案尚需股东大会审议[4][9]