康达律师事务所 C KANGDA LAW FIRM 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2024]第 0038 号 致:北京广厦环能科技股份有限公司 北京市康达律师事务所(以下简称"本所")接受北京广厦环能科技股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,就公司 2024年第一次临时股东大会(以下简称"本 次会议"）的相关事宜出具《北京市康达律师事务所关于北京广厦环能科技股份有限 公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》(以下简称"本《法律意见书》")。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-031 北京广厦环能科技股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 6,730,000 股，占公司总股本 8.7516%，可交 易时间为 2024 年 1 月 30 日。 C 自愿限售解除限售 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 G 其他（说明具体原因） 自愿限售解除情况说明 王振、王大勇、陈永倬、上海麦岛资产管理有限公司-麦岛 6 号私募证券投 资基金（以下简称"麦岛 6 号"）4 名股东分别于 2023 年 11 月 2 日出具了《关 于自愿限售的承诺》。 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | | | 是否为控 | | | | 本次解 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 股东姓名或 | 股股东、 | 董事、监 事、 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-030 北京广厦环能科技股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 公司开立的理财产品专用结算账户不会存放非募集资金或者用作其他用途， 在理财产品到期且无下一步理财购买计划时，存放于该账户的理财本金及累积的 理财收益在返回公司募集资金专项账户后，公司将及时对该专用结算账户进行注 销。 特此公告！ 资金进行现金管理，截止本公告披露日，公司已开立的专用结算账户具体信息如 下： | 序号 | 开户机构 | 账户主体 | 账号 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中信建投证券股份有限公司 | 北京广厦环能科技股份有 | 36821841 | | | | 限公司 | | | 2 | 招商银行股份有限公司北京 | 廊坊广厦新源石化设备制 | 110945599810000 | | | 大兴支行 | 造有限公司 | | 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京广厦环能科技股份有限公司 北京广厦环能 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-028 北京广厦环能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长韩军女士 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等符合《公司法》等有关法律、 行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 57,624,000 股，占公司有表决权股份总数的 74.93%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-029 北京广厦环能科技股份有限公司 公司章程 2024 年 1 月 1 | | = | | --- | --- | | 1 | 1 | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决与决议 18 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董 事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第三节 | | 董事会秘书 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | | ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观 [1] - 活动时间为 2024 年 1 月 19 日上午 10:00 - 12:00 [1] - 活动地点在公司会议室 [1] - 参会单位有长城证券、方正证券、国泰君安证券、开源证券 [1] - 上市公司接待人员有董事长韩军女士，董事、财务总监、董事会秘书、副总经理范树耀先生 [2] 公司业务相关 - 公司致力于强化传热技术研究及高效换热器研发、设计、生产与销售，部分产品实现进口替代 [2] - 产品为非标定制化，生产交付周期一般为 6 至 12 个月 [3][4] - 产品主要应用于炼油及石油化工、现代煤化工、化工新材料等领域 [4] 公司经营情况 - 下游客户主要为大中型国企、央企及民营石化企业，回款情况良好 [3] - 销售收入无明显季节性和规律性，个别大项目交付对业绩影响较大 [3] - 目前处于满产，通过外协解决部分产能需求，高效节能换热器项目建设有序推进 [5] 公司发展规划 - 目前发展趋势稳定良好，未来加强与科研院所、高校合作，深化拓展强化传热技术研究及新产品开发 [6] 公司合作与开拓情况 - 成为 KBR 公司全球专有设备中高通量换热管指定供应商，合作助产品进入国际市场 [7] - 国内 LNG 领域有项目逐步落地，其他项目持续推进 [7]

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-027 北京广厦环能科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 长城证券、方正证券、国泰君安证券、开源证券（上述排名不分前后） 上市公司接待人员： □ 特定对象调研 □ 业绩说明会 □ 媒体采访 ☑ 现场参观 □ 新闻发布会 □ 分析师会议 □ 路演活动 □ 其他 活动地点：公司会议室 参会单位及人员： 董事长：韩军女士 二、投资者关系活动情况 董事、财务总监、董事会秘书、副总经理：范树耀先生 三、投资者关系活动主要内容 问题 1：请问公司毛利率高于同行业公司的原因？ 回答：公司一直致力于强化传热技术的研究及高效换热器的研发、设计、生 产与销售，部分产品实现了进口替代。 活动时间：2024 年 1 月 19 日上午 10:00-12:00 问题 2：请问公司回款情况如何？ 回答：公司下游客户主要为大中型的国企、央企及民营石化企业，资金实力 雄厚，信誉优质，目前回款情况良好。 ...

审计规则修订 - 2024年1月8日第三届董事会第十八次会议通过修订《审计委员会议事规则》议案，无需股东大会审议[2] 审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[6] - 设主任委员一名，由独立董事且为专业会计人士担任[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会议[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，审议意见全体委员过半数通过[13] 职责与流程 - 负责内部审计监督等，相关部门需提供资料[8][11] - 披露财报经全体成员过半数同意后提交董事会[8] 生效与解释 - 议事规则自通过之日生效，由董事会负责解释[16]

上市信息 - 公司于2023年10月24日经中国证监会注册发行17,250,000股普通股，于2023年12月5日在北交所上市[3] 公司基本情况 - 公司注册资本为人民币7,690万元[3] - 公司股份总数为7,690万股，全部为人民币普通股[3] 提名推荐规则 - 非独立董事候选人由董事会等提名推荐，需单独或合并持有公司3%以上股份[4] - 独立董事候选人由董事会等提名推荐，需单独或合并持有公司1%以上股份[4] - 监事候选人中的股东代表由董事会等提名推荐，需单独或合并持有公司3%以上股份[4] 选举制度 - 单一股东及其一致行动人股份比例超30%或选两名以上独立董事时，股东大会应推行累积投票制[6] 董事任职限制 - 因贪污等犯罪被判处刑罚执行期满未逾5年等情况不能担任公司董事[7] 董事任期及相关规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，独立董事连续任职不得超6年[9] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超公司董事总数二分之一[9] 补选规定 - 因董事辞职导致董事会低于法定最低人数，公司应在60日内完成董事补选[10] - 独立董事不具备资格或不符合独立性要求，公司应在60日内完成补选[10] 董事会职权及人员要求 - 董事会负责召集股东大会等多项职权[10][11] - 董事会秘书应符合要求，不得担任董事的情形适用于董事会秘书[11] 专门委员会情况 - 公司董事会设立审计委员会，可设战略等专门委员会，专门委员会对董事会负责[12] - 审计等委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[12] 各委员会职责 - 战略委员会研究公司长期发展战略和重大投资决策并提出建议[12] - 审计委员会监督评估内外部审计等[13] - 提名委员会研究人员选择标准程序等[13] - 薪酬与考核委员会制定审定薪酬计划方案等[14] 会计师事务所聘用规定 - 公司聘用或解聘会计师事务所需审计委员会审议通过，提交董事会审议，由股东大会决定[14] 公司章程修订 - 公司拟修订《公司章程》部分条款，因证监会和北交所发布相关规定[15] - 《公司章程》自公司股东大会审议通过之日起生效实施[14] - 修订内容尚需提交股东大会审议，以工商登记为准[14] 备查文件及公告日期 - 备查文件有《北京广厦环能科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》[16] - 备查文件有《北京广厦环能科技股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》[16] - 公告日期为2024年1月9日[16]

制度审议 - 2024年1月8日第三届董事会第十八次会议审议通过修订《承诺管理制度》议案，需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] 制度内容 - 规范承诺人行为，保护中小投资者利益[4] - 公开承诺含具体事项等，应有明确履约时限[5][6] - 公司应披露承诺内容及进展，遇问题及时协商补救[7] - 变更承诺需充分披露原因，方案需审议[8] 制度生效 - 制度由董事会制订修改，股东大会审议通过之日起生效[11]