湖北众勤律师事务所 关于荆州九菱科技股份有限公司 2025年股权激励计划(草案)的 法律意见书 湖北省武汉市洪山区徐东大址 79 号中兴时代数贸港 A 栋 20 层 2002 号 电嬢：027-88871993 传真：027-88925255 网址：www.zhongqinlawyer.cn 二〇二五年十一月 湖北众勤律师事务所 法律意 见书 目 录 | 释 义 | | --- | | 声 明 | | 正 文 | | 一、 公司实施本次激励计划的主体资格 | | 二、 本次激励计划主要内容的合法合规性 | | 11 本次激励计划履行的程序 . | | 四、 本次激励计划激励对象确定的合法合规性……………………………………………………… 12 | | 五、 本次激励计划的信息披露义务履行情况 | | 六、 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 . | | 七、 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 . | | 八、 关联董事回避表决 | | 九、 结论意见 ………………………………………………………………………………………………………………… 14 | I 湖北众勤律师事务所 法律意见书 释 义 | 九菱科 ...

股权激励计划 - 公司制定2025年股权激励计划实施考核管理办法[3] - 考核范围为董事、高管及核心员工[7] 业绩目标 - 2026 - 2028年设A、B目标，含营收和净利润增长要求[10] 考核规则 - 个人考核结果分A、B、C、D类，对应不同解除限售比例[11] - 2026 - 2028年每年考核一次[13] 结果处理 - 董事会5个工作日内通知考核结果[16] - 被考核对象5个工作日内可申诉[16] 办法说明 - 董事会负责制订、解释及修订[17] - 经股东会审议通过且计划生效后实施[18]

核心员工认定相关 - 2025年11月25日公司会议审议通过拟认定核心员工议案[2] - 董事会拟提名27名员工为核心员工[2] - 认定名单公示期为2025年11月27日至2025年12月6日[3] - 认定需经薪酬与考核委员会审核并提交股东会审议[3]

会议基本信息 - 2025年第三次临时股东会，召集人为董事会，11月25日经第三届董事会第十次会议审议通过[3][4] - 现场会议12月15日15:00召开，网络投票12月14 - 15日15:00进行[6][7] - 股权登记日为12月8日，普通股股东有权出席[8][9] 会议相关议案 - 审议6项2025年股权激励计划相关议案，均已通过第三届董事会第十次会议审议[12] - 议案1、2、4、5、6为特别决议议案，对中小投资者单独计票，部分股东需回避表决[13] 其他事项 - 登记时间为12月15日14:00 - 14:30，不接受电话登记，地点同会议地点[15][16] - 会议联络人张青，电话0716 - 8818857等[18] - 股东参会费用自理，授权委托书需明确相关信息[18][20]

董事会会议 - 2025年11月25日在新材料研发中心大楼三楼会议室以现场加视频通讯方式召开[3] - 应出席董事8人，出席和授权出席董事8人[4] 股权激励计划 - 《2025年股权激励计划（草案）》等多项相关议案需提交股东会审议[6][7][9][10][11][13] - 拟提名27名员工为核心员工[9] 股东会安排 - 拟定于2025年12月15日召开2025年第三次临时股东会[14] - 《关于提请召开公司2025年第三次临时股东会的议案》无需提交股东会审议[14]

股东减持情况 - 徐洪林减持前持股27,533,325股，比例42.4453%，减持599,641股，金额36,702,032.62元，现持股26,933,684股，比例41.5209%[3][6] - 许文怀减持前持股5,294,421股，比例8.1619%，减持329,954股，金额19,664,105.57元，现持股4,964,467股，比例7.6532%[3][6] - 张青减持前持股5,292,971股，比例8.1596%，减持330,000股，金额19,680,079.04元，现持股4,962,971股，比例7.6509%[3][6] 减持相关信息 - 减持期间为2025年8月27日至11月7日，与计划一致，未提前终止[6][7]

市场表现 - A股市场稀土永磁概念股集体拉升 [1] - 九菱科技股价上涨13% [1] - 奔朗新材和中科磁业股价涨幅超过6% [1] - 银河磁体、金力永磁和西磁科技股价涨幅超过5% [1] - 金风科技股价上涨4.02% [1] - 大地熊股价上涨3.97% [1] - 中国铝业股价上涨3.43% [1] - 新莱福股价上涨3.19% [1] 个股数据 - 九菱科技总市值38.78亿元，年初至今涨幅219.82% [1] - 奔朗新材总市值35.96亿元，年初至今涨幅152.40% [1] - 中科磁业总市值79.50亿元，年初至今涨幅76.90% [1] - 银河磁体总市值121亿元，年初至今涨幅53.74% [1] - 金力永磁总市值580亿元，年初至今涨幅137.23% [1] - 西磁科技总市值26.34亿元，年初至今涨幅34.85% [1] - 金风科技总市值689亿元，年初至今涨幅59.98% [1] - 大地熊总市值41.94亿元，年初至今涨幅77.76% [1] - 中国铝业总市值1758亿元，年初至今涨幅43.88% [1] - 新莱福总市值69.82亿元，年初至今涨幅69.05% [1]

会议信息 - 第三届董事会第九次会议于2025年10月28日召开[3] - 会议应出席董事8人，出席和授权出席董事8人[4] 报告相关 - 审议通过《关于2025年第三季度报告的议案》[5] - 《2025年第三季度报告》于2025年10月28日披露[6] - 该议案表决同意8票，反对0票，弃权0票[6]

业绩总结 - 2025年8月27 - 10月13日徐洪林减持512,875股，占总股本0.7906%[1] - 徐洪林持股比例从42.4453%降至41.6547%[1] 其他情况 - 本次变动与承诺无差异，不违规[3] - 不导致控股权变化，不影响经营[4] - 不涉及披露权益变动报告书[4]

新股发行与权益提示 - 禾元生物于2025年10月14日进行新股发行，发行价格为29.06元[1] - 上纬新材的要约收购申报期为2025年9月29日至2025年10月28日[1] 股票交易异常波动 - 南新制药出现严重异常波动[1] - 科思科技、博瑞医药、品茗科技等多家公司发布股票交易异常波动公告[1] - 丰山集团、*ST东晶、国盛金控等公司亦公告股票交易异常波动[3] 风险警示与退市相关 - *ST建艺、*ST高斯、*ST新潮等多家公司被实施退市风险警示或其他风险警示[1] - *ST高鸿发布可能被强制退市的风险提示公告[4] - *ST奥维、*ST东通等公司发布可能终止上市的风险提示[4][6] 可转债动态 - 景兴转债的赎回登记日为2025年10月22日[6] - 纽泰转债的赎回登记日为2025年11月4日，鹿山转债为2025年10月17日[8] - 多只可转债进行转股价格调整，例如皓元转债调整生效日为2025年10月22日，爱迪转债为2025年10月15日[6] 基金相关公告 - 新材料ETF基金于2025年10月14日终止上市[6] - A50ETF华宝、中证A500ETF华宝等基金将于2025年10月17日进行份额拆分[6] - 纳指科技ETF、标普500ETF等多只ETF发布基金溢价风险提示[6] 债券赎回与回售 - 22万科07债券的赎回登记日为2025年10月30日，20万科08为2025年11月12日[8] - 福新转债的回售登记期为2025年10月20日至10月24日[8] - 22首钢02的回售登记期为2025年9月30日至10月14日[8] 债券摘牌 - 188765（21镇公06）的提前摘牌日为2025年10月14日[9] - 175671（21融强01）的提前摘牌日为2025年10月15日，184408（22龙廷01）为2025年10月17日[9] - 22蓝星02、22金投01等多只债券发布提前摘牌公告[8]