公司基本信息 - 公司1996年3月6日在深圳注册成立，1996年5月在香港和美国发行H股和ADS，2006年12月在上海发行A股[17] - 公司注册地址和办公地址均为广东省深圳市罗湖区和平路1052号，邮编518010，网址http://www.gsrc.com [13] - 公司A股在上交所上市，代码601333；H股在联交所上市，代码00525；ADS代码GSHHY，自2021年10月22日起已停止在美国OTC市场交易[15] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报，证券交易所网址包括上交所、联交所、美国证券交易委员会[14] 财务报告相关声明与审计 - 公司董事会、监事会及董监高保证本年度报告内容真实、准确、完整，承担个别和连带法律责任[4] - 公司全体董事出席审议本年度报告的董事会会议[4] - 公司董事长、总经理、总会计师及财务部长声明保证本年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 罗兵咸永道会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] 利润分配预案 - 公司董事会建议2021年度不进行利润分配和资本公积转增股本，预案已通过第九届董事会第十一次会议审议，尚需提交2021年度股东周年大会批准[3] - 公司董事会建议2021年度不进行利润分配和资本公积转增股本，该预案尚需提交2021年度股东周年大会审议[136] 财务数据关键指标变化 - 2021年总营业额20,206,157千元，较2020年增长23.59%[22] - 2021年总营业支出21,574,642千元，较2020年增长18.63%[22] - 2021年经营亏损1,193,154千元，较2020年增长82.93%[22] - 2021年末资产总额37,403,422千元，较2020年末增长1.69%[23] - 2021年末负债总额10,198,986千元，较2020年末增长18.26%[23] - 2021年末股东权益（不含少数股东权益）27,241,949千元，较2020年末下降3.37%[23] - 按公允价值计入其他全面收益的金融资产期初余额377,631千元，期末余额463,696千元，当期变动86,065千元，对当期利润影响金额9,802千元[24] - 2021年公司实现营业收入202.06亿元，同比增长23.59%，股东应占综合亏损9.73亿元，同比增长74.43%，基本每股亏损0.14元[29] - 2021年公司经营亏损为11.93亿元，比上年同期的6.52亿元增长82.93%[38] - 2021年公司营业收入20206157千元，比上年同期的16349366千元增长23.59%[39] - 2021年公司营业成本21574642千元，比上年同期的18186790千元增长18.63%[39] - 2021年公司金融资产减值亏损的拨回 — 净额为40613千元，比上年同期的358千元增长11244.41%[39] - 2021年公司所得税抵免275623千元，比上年同期的132645千元增长107.79%[39] - 2021年公司经营活动产生的现金流量净额为1002468千元，比上年同期的1336173千元下降24.97%[39] - 2021年客运收入616,911万元，同比增长49.94%，旅客发送量40,778,226人，同比下降4.84%[40] - 2021年货运收入203,544万元，同比增长19.83%，货物发送量18,836,519吨，同比增长15.75%[42] - 2021年路网清算及其他运输服务收入1,081,459万元，同比增长12.98%[43] - 2021年其他业务收入11.87亿元，较上年同期增长23.14%[43] - 2021年铁路业务成本20,475,287千元，同比增长18.75%，其他业务成本1,099,355千元，同比增长16.40%，合计成本21,574,642千元，同比增长18.63%[45] - 2021年金融资产减值亏损的拨回净额40,613千元，同比增长11,244.41%[48] - 2021年其他收益╱（亏损）—净额134,718千元，2020年为 - 3,841千元[48] - 2021年财务费用 — 净额74,576千元，同比增长22.97%[48] - 2021年所得税抵免275,623千元，同比增长107.79%[48] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为1002468千元，同比减少24.97%[51] - 2021年投资活动产生的现金流量净额为 - 926112千元，同比减少0.15%[51] - 2021年筹资活动产生的现金流量净额为 - 62126千元，同比减少87.21%[51] - 固定资产净额本期期末数为24010161千元，较上期期末增长4.32%[53] - 在建工程本期期末数为1588935千元，较上期期末减少42.82%[53] - 递延税项资产本期期末数为698396千元，较上期期末增长65.12%[53] 业务线数据关键指标变化 - 2021年公司完成旅客发送量4077.82万人，同比下降4.84%，货物发送量1883.65万吨，同比增长15.75%[29] - 2021年公司客运、货运、路网清算及其他运输服务、其他业务收入分别为61.69亿元、20.35亿元、108.15亿元及11.87亿元，分别占总收入的30.53%、10.07%、53.52%及5.88%[38] 公司业务与运营 - 公司主要经营铁路客货运输业务、与港铁合作经营过港直通车业务，还提供铁路运营服务等[17][18][20] - 公司独立经营的深圳 - 广州 - 坪石铁路营业里程481.2公里[17] - 报告期内公司资金来源主要为经营活动收入，资金用于经营及资本支出等[75] - 报告期末公司无借款、无资产抵押或担保、无委托存款[75] - 报告期末公司资产负债率为27.27%[75] - 报告期内公司遵守对其有重大影响的所有法律及规则[73] - 报告期内公司与雇员、顾客、供货商无特殊关系，无人对业务构成重大影响[74] - 报告期后无影响公司的重要事项[69] - 公司承受的外汇风险主要与美元及港币有关，未使用金融工具对冲外汇风险，通过监控外币交易和资产负债规模降低风险[76] - 报告期内，公司持有的物业作发展之用，百分比率未超5%[80] - 报告期内，公司无计入固定资产及在建工程的利息[78] - 报告期内，公司无重大投资、重大收购及出售，无重大投资或购入资本资产的确切计划[84] - 报告期末，公司无或有负债、按固定息率的借贷、惠及董事的补偿条文[85][86][91] 公司未来规划 - 2022年公司计划完成旅客发送量5100万人（不含委托运输），货物发送量2115万吨[62] - 公司将围绕“安全第一、预防为主、综合治理”方针加强安全生产治理[62] - 公司将利用赣深高铁与广深城际铁路互联互通机会组织开行跨线高铁列车[62] - 公司力争打造国内一流的铁路运输服务企业，实现“做大做强”目标[61] 公司面临风险与应对措施 - 公司面临宏观经济、政策法规、运输安全、市场竞争和财务等风险[63][65] - 货运业务实施铁路运输供给侧改革，开行国内外货运班列，推进“公转铁”[64] - 经营管理加强全面预算管理，深化节支降耗，加强土地房产管理[64] - 预计疫情继续对公司生产经营产生不利影响，将做好防控并加强客货运经营[66] 公司治理与会议 - 2021年6月17日召开2020年度股东周年大会，共审议通过11项议案[95] - 公司计划召开2021年度股东周年大会，对包括利润分配方案在内的事项投票表决[95] - 2021年第九届董事会第六次会议审议通过1项议案[116] - 2021年第九届董事会第七次会议审议通过10项议案[116] - 2021年第九届董事会第八次会议审议通过3项议案[116] - 2021年第九届董事会第九次会议审议通过2项议案[116] - 2021年第九届董事会第十次会议审议通过2项议案[116] - 年内召开董事会会议5次，其中通讯方式召开5次[118] - 报告期内公司共召开1次股东大会、5次董事会会议和6次审核委员会会议，未召开薪酬委员会会议[119] - 独立董事建议公司配合做好2020年度报告审计工作，续聘2021年度境内外审计师获批准[122] - 报告期内审核委员会召开6次会议[126] - 董事会于报告期内共召开5次会议[152] - 报告期内，薪酬委员会未召开会议[158] - 审核委员会由3位独立非执行董事组成，报告期内召开了6次会议[160] - 审核委员会成员马时亨、汤小凡、邱自龙应出席会议次数均为6次，亲自出席次数均为6次，出席率均为100%[161] - 公司拟设立提名委员会，2022年3月30日第九届董事会第十一次会议已审议通过相关议案，还需提交2021年度股东周年大会审议批准[162] 公司人员信息 - 公司董事、监事和高级管理人员年初持股总数为80,000股，年末为60,000股，减少20,000股[96][98] - 郭向东年初持股80,000股，年末持股60,000股，因二级市场减持减少20,000股[96] - 胡酃酃从公司获得的税前报酬总额为60.98万元[96] - 周尚德从公司获得的税前报酬总额为41.26万元[96] - 郭向东从公司获得的税前报酬总额为10.62万元[96] - 马时亨从公司获得的税前报酬总额为13.87万元[96] - 汤小凡从公司获得的税前报酬总额为11.20万元[96] - 邱自龙从公司获得的税前报酬总额为11.20万元[98] - 黄崧黎从公司获得的税前报酬总额为34.32万元[98] - 公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的税前报酬总额合计为414.80万元[98] - 周尚德1970年12月出生，现任公司执行董事、党委副书记[101] - 马时亨1952年2月出生，现任公司独立非执行董事[101] - 汤小凡1968年10月出生，现任公司独立非执行董事[103] - 邱自龙1967年3月出生，现任公司独立非执行董事[103] - 雷春亮1963年4月出生，现任公司监事会主席[103] - 陈少宏1967年1月出生，现任公司股东代表监事[104] - 向利华1973年9月出生，现任公司股东代表监事[104] - 孟涌1967年9月出生，现任公司股东代表监事[104] - 黄崧黎1975年9月出生，现任公司职工代表监事、工会主席兼副总经理[104] - 林闻生任审计部部长，龚玉文任党委副书记、纪委书记，罗建成任副总经理，唐向东任副总经理、董事会秘书，罗新鹏任总会计师[105] - 武勇自2014年8月任广铁集团董事长，2017年11月任党委书记[107] - 郭继明自2019年6月任广铁集团总会计师[107] - 胡丹自2020年7月任广铁集团运输部主任[107] - 王斌于2018年11月 - 2020年7月任广铁集团运输部主任[107] - 张哲自2019年4月任广铁集团客运部主任[107] - 雷春亮自2020年9月任广铁集团纪委书记[107] - 刘梦书于2013年12月 - 2020年9月任广铁集团党委副书记兼纪委书记[107] - 陈少宏自2017年12月任广铁集团总法律顾问[107] - 郭向東持有A股60,000股，持股占本公司股本总额的0.00085%，占本公司相关类别股份的0.0011%[113] - 向利华持有A股18,200股，持股占本公司股本总额的0.00026%，占本公司相关类别股份的0.00032%[113] - 公司在职员工数量合计40,616人，需承担费用的离退休职工32人[127] - 客运、货运、运转人员18,283人，机务人员5,547人，车辆人员3,496人等[127] - 研究生及以上学历161人，大学本科学历5,192人，大学专科学历16,556人等[127] - 公司共有职教专职管理人员104人，1,219,418人次参加各类职业培训[131] - 职业培训完成全年计划的100%，培训支出约4,150.97万元[131] 公司制度与规范 - 公司利润分配政策规定年度派息率不低于30%，三个连续年度内现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%，中期股利数额不超中期利润表可分配利润额的50%[133] - 公司从2006年开展财务报告内部控制有效性建设和评价工作，2011年贯彻落实相关规范和指引，形成内部控制体系[140] - 报告期内公司推行“业务及职能部门自查、内部审计部门评价、会计师事务所审计”三道防线分工协作，实施全员培训和测试[141] - 普华永道中天会计师事务所对公司财务报告内控制度有效性评价出具无保留意见审计报告[143] - 公司按要求对2018 -

利润分配与资本公积 - 公司2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本[3] - 公司2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本[111] 审计报告与披露 - 公司2021年年度报告经普华永道中天会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 公司2021年年度报告披露的媒体包括中国证券报、证券时报、上海证券报和证券日报[12] - 公司2021年年度报告备置地点为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[12] - 公司2021年年度报告披露的证券交易所网址包括上交所、联交所和美国证券交易委员会[12] - 公司2021年年度报告披露的电子信箱为ir@gsrc.com[11] - 公司2021年年度报告披露的公司网址为http://www.gsrc.com[11] - 公司2021年年度报告披露的公司注册地址为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[11] - 公司2021年年度报告披露的公司办公地址为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[11] - 公司2021年年度报告披露的公司办公地址的邮政编码为518010[11] 财务表现 - 2021年公司营业收入为202.06亿元人民币，同比增长23.59%[18] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为-9.73亿元人民币，同比减少74.43%[18] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为10.02亿元人民币，同比减少24.97%[19] - 2021年归属于上市公司股东的净资产为272.42亿元人民币，同比减少3.37%[19] - 2021年基本每股收益为-0.14元，同比减少75.00%[20] - 2021年加权平均净资产收益率为-3.51%，同比减少1.57个百分点[20] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-7.17亿元人民币，同比大幅下降[21] - 2021年非经常性损益项目中，土地收储补偿净收益为0元，2020年为11.89亿元人民币[22] - 公司2021年营业收入为人民币202.06亿元，同比增长23.59%[30] - 公司2021年归属于上市公司股东的净亏损为人民币9.73亿元，同比增长74.43%[30] - 公司2021年营业亏损为人民币13.44亿元，同比增长126.64%[30] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为人民币1,002,468,547元，同比下降24.97%[32] - 公司2021年营业总收入为202.06亿元，同比增长23.6%[190] - 公司2021年营业总成本为216.15亿元，同比增长18.7%[190] - 公司2021年净利润为-9.74亿元，较2020年的-5.58亿元亏损扩大74.5%[190] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为10.02亿元，同比下降25%[192] - 公司2021年营业收入为201.01亿元，同比增长23.7%[191] - 公司2021年营业成本为210.83亿元，同比增长19.2%[191] - 公司2021年净利润为-8.78亿元，较2020年的-4.54亿元亏损扩大93.4%[191] - 公司2021年销售商品、提供劳务收到的现金为166.23亿元，同比增长24.2%[192] - 公司2021年支付给职工及为职工支付的现金为86.23亿元，同比增长15.1%[192] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为1,001,730,381元，较2020年的1,334,496,465元有所下降[195] - 公司2021年投资活动产生的现金流量净额为-925,367,165元，与2020年的-925,835,532元基本持平[195] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为-62,125,777元，较2020年的-485,762,220元大幅减少[196] - 公司2021年期末现金及现金等价物余额为1,499,460,061元，较2020年的1,485,222,622元略有增加[196] - 公司2021年归属于母公司所有者权益为27,204,436,603元，较2020年的28,156,170,525元有所下降[197] - 公司2021年未分配利润为5,307,100,056元，较2020年的6,280,219,138元减少973,119,082元[197] - 公司2021年专项储备为11,883,787元，较2020年增加11,883,787元[197] - 公司2021年资本公积为11,573,003,266元，较2020年的11,562,657,448元增加10,345,818元[197] - 公司2021年综合收益总额为-973,963,527元，较2020年的-558,100,036元进一步下降[198] - 公司2021年利润分配为-425,012,220元，与2020年持平[198] - 公司2021年度所有者权益合计为284.64亿元人民币，较2020年度的293.43亿元人民币减少了8.79亿元人民币[200] - 公司2021年度未分配利润为65.49亿元人民币，较2020年度的74.29亿元人民币减少了8.78亿元人民币[200] - 公司2021年度资本公积为115.64亿元人民币，较2020年度增加了1034.58万元人民币[200] - 公司2021年度专项储备为1188.38万元人民币，较2020年度增加了1188.38万元人民币[200] - 公司2021年度其他综合收益为1.82亿元人民币，与2020年度持平[200] - 公司2021年度盈余公积为30.84亿元人民币，与2020年度持平[200] - 公司2021年度实收资本为70.84亿元人民币，与2020年度持平[200] - 公司2021年度综合收益总额为-87.79亿元人民币，较2020年度减少了87.79亿元人民币[200] - 公司2021年度专项储备提取为12.65亿元人民币，使用为11.46亿元人民币[200] - 公司2021年度其他项目增加了1034.58万元人民币[200] 业务表现 - 2021年公司铁路运营服务业务已成为新的增长点，未来将随着粤港澳大湾区高速铁路和城际铁路的建成进一步扩展[17] - 公司2021年完成旅客发送量4,077.82万人，同比下降4.84%[25] - 公司2021年货物发送量为1,883.65万吨，同比增长15.75%[25] - 公司2021年客运收入为人民币61.69亿元，占总收入的30.53%[30] - 公司2021年货运收入为人民币20.35亿元，占总收入的10.07%[30] - 公司2021年路网清算及其他运输服务收入为人民币108.15亿元，占总收入的53.52%[30] - 公司2021年其他业务收入为人民币11.87亿元，占总收入的5.88%[30] - 2021年客运收入为616,911万元人民币，同比增长49.94%，其中长途车收入增长84.15%[34] - 2021年旅客发送量为40,778,226人，同比下降4.84%，主要受疫情影响[34] - 2021年货运收入为203,544万元人民币，同比增长19.83%，货物发送量增长15.75%[35] - 2021年路网清算及其他运输服务收入为1,081,459万元人民币，同比增长12.98%[37] - 2021年其他业务收入为11.87亿元人民币，同比增长23.14%，主要由于存料及供应品销售收入和列车维修收入增加[38] - 2021年主营业务成本为20,198,006,950元人民币，同比增长19.07%，主要由于工资附加费增加和设备租赁及服务费增加[39] - 2021年其他业务成本为1,063,159,495元人民币，同比增长16.17%，主要由于工资附加费增加和物料及水电消耗增加[39] - 公司2021年公司前五名客户销售额为506,815万元人民币，占年度销售总额的25.08%[42] - 公司2021年公司前五名供应商采购额为218,864万元人民币，占年度采购总额的20.10%[42] 成本与费用 - 税金及附加同比增加48.28%，达到55,605,726元，主要由于城市维护建设税及教育费附加增加[43] - 财务费用同比增加54.88%，达到40,344,243元，主要由于租赁负债产生的利息费用增加[43] - 信用减值损失转回同比增加11,232.23%，达到40,612,916元，主要由于应收款项坏账损失转回[43] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降24.97%，达到1,002,468,547元，主要由于经营性现金流出增加且其增幅超过经营性现金流入[44] 资产与负债 - 应收账款同比增加18.12%，达到4,396,173,803元，主要由于应收铁路运营服务款增加[45] - 递延所得税资产同比增加65.12%，达到698,396,364元，主要由于接收与资产相关的政府补助而确认的递延所得税资产增加[45] - 应付票据同比增加100.00%，达到300,000,000元，主要由于向商业银行申请签发银行承兑汇票[45] - 递延收益同比增加644.78%，达到781,562,772元，主要由于接收地方政府捐赠的新东莞站资产[45] - 公司2021年货币资金为1,559,462,301元，较2020年的1,545,232,043元略有增长[186] - 公司2021年应收账款为4,396,173,803元，较2020年的3,721,676,955元增长18.1%[186] - 公司2021年流动资产合计为6,735,513,535元，较2020年的6,258,836,713元增长7.6%[187] - 公司2021年固定资产为24,008,179,306元，较2020年的23,016,083,082元增长4.3%[187] - 公司2021年应付账款为5,589,418,347元，较2020年的4,988,615,141元增长12%[187] - 公司2021年负债合计为10,198,985,923元，较2020年的8,624,281,337元增长18.2%[187] - 公司2021年所有者权益合计为27,204,436,603元，较2020年的28,156,170,525元下降3.4%[187] - 公司2021年未分配利润为5,307,100,056元，较2020年的6,280,219,138元下降15.5%[187] 公司治理与董事会 - 公司发展战略为紧抓大规模铁路建设的历史性机遇，积极适应铁路体制改革的政策导向，立足于粤港澳大湾区，完善和优化以铁路客货运输为主、以铁路延伸业务为辅的业务组合[51] - 公司计划2022年完成旅客发送量5,100万人，货物发送量2,115万吨[52] - 公司将利用赣深高铁与广深城际铁路互联互通的机会，组织开行跨线高铁列车[52] - 公司将继续实施铁路运输供给侧结构性改革，大规模组织开行国内、国际货运班列[52] - 公司资产负债率为27.27%，无任何形式的借款[61] - 公司未使用任何金融工具对冲外汇风险，主要通过监控外币交易和外币资产及负债的规模来降低外汇风险[62] - 公司预计新冠肺炎疫情将继续对生产经营产生不利影响，将加强铁路客货运输经营以降低影响[55] - 公司将加强全面预算管理，实现全成本全口径全过程预算管控[52] - 公司将持续深化节支降耗，严控非生产性项目支出规模[52] - 公司将加强土地房产管理，加大土地资产开发力度，努力实现资产保值增值[52] - 公司面临的主要风险包括宏观经济风险、政策法规风险、运输安全风险、市场竞争风险和财务风险[53] - 公司未分配利润和盈余公积的变动情况已在股东权益变动表和财务报表附注中列载[64][65] - 报告期内公司未持有任何重大投资，也未进行任何重大收购或出售[66] - 公司无或有负债，且未按固定息率进行借贷[67] - 公司董事会成员包括执行董事武勇、胡酃酃、周尚德，非执行董事郭继明、胡丹、张哲，独立非执行董事马时亨、汤小凡、邱自龙[67] - 公司附属公司中仅东莞市常盛实业有限公司和增城荔华股份有限公司设有董事会[68][69] - 报告期内公司未对物业或其他有形资产进行评估[70] - 公司未订立任何涉及重大业务管理及行政的管理合约[70] - 公司未给予任何实体贷款，且无任何补偿条文惠及董事[71] - 公司治理结构完善，股东大会、董事会、监事会权责分明，决策独立、高效、透明[73] - 公司计划召开2021年度股东周年大会，对包括利润分配方案在内的事项进行投票表决[76] - 公司执行董事兼总经理胡酃酃在报告期内获得税前报酬总额为60.98万元[78] - 公司执行董事兼党委副书记周尚德在报告期内获得税前报酬总额为41.26万元[78] - 公司独立非执行董事马时亨在报告期内获得税前报酬总额为13.87万元[78] - 公司独立非执行董事汤小凡在报告期内获得税前报酬总额为11.20万元[78] - 公司职工代表监事兼工会主席黄崧黎在报告期内获得税前报酬总额为34.32万元[79] - 公司职工代表监事林闻生在报告期内获得税前报酬总额为41.43万元[79] - 公司党委副书记兼纪委书记龚玉文在报告期内获得税前报酬总额为47.46万元[79] - 公司副总经理罗建成在报告期内获得税前报酬总额为47.09万元[79] - 公司副总经理兼董事会秘书唐向东在报告期内获得税前报酬总额为47.95万元[79] - 公司总会计师罗新鹏在报告期内获得税前报酬总额为47.42万元[79] - 公司董事长武勇曾任上海铁路局蚌埠分局副分局长、武汉铁路局局长助理等职，现任广铁集团董事长、党委书记[80] - 公司执行董事、总经理胡酃酃曾任广铁集团羊城铁路总公司韶关车站副总工程师、副站长等职，现任公司总经理[80] - 公司非执行董事郭继明曾任郑州铁路局武汉分局财务分处副分处长、济南铁路局总会计师等职，现任广铁集团总会计师[80] - 公司非执行董事胡丹曾任广铁集团安全监察室综合分析科科长、娄底车务段党委书记等职，现任广铁集团运输部主任[80] - 公司非执行董事张哲曾任广铁集团羊城铁路总公司棠溪车站站长、货运营销分处处长等职，现任广铁集团客运部主任[80] - 公司执行董事、党委副书记周尚德曾任公司组织人事部副部长、广铁集团人事处副处长等职，现任公司党委副书记[80] - 公司独立非执行董事马时亨曾任香港特区政府财经事务及库务局局长、电讯盈科财务总裁等职，现任公司独立非执行董事[80] - 公司独立非执行董事汤小凡曾任深圳大华天诚会计师事务所审计经理、广州嘉诚国际物流股份有限公司董事会秘书等职，现任广州德宁投资管理公司董事总经理[80] - 公司独立非执行董事邱自龙曾任湖南师范大学物理系无线电专业教师、广州绿茵阁餐饮连锁有限公司副总裁等职，现任公司独立非执行董事[80] - 公司现任监事会主席雷春亮自2020年9月起担任广铁集团纪委书记[83] - 公司股东代表监事陈少宏自2017年12月起担任广铁集团总法律顾问[83] - 公司股东代表监事向利华自2018年9月起担任广铁集团人事部（党委组织部）主任（部长）[83] - 公司股东代表监事孟涌自2020年4月起担任广铁集团财务部（收入部）主任[83] - 公司职工代表监事黄崧黎现任公司工会主席兼副总经理[81] - 公司职工代表监事林闻生现任公司审计部部长[81] - 公司党委副书记、纪委书记龚玉文曾任广铁集团人事处副处长兼党委组织部副部长[81] - 公司副总经理罗建成曾任广铁集团运输处副处长[81] - 公司副总经理、董事会秘书唐向东曾任公司总会计师[81] - 公司总会计师罗新鹏曾任海南铁路有限公司总会计师[81] - 报告期内全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬总额为人民币414.80万元[85] - 董事武勇、郭继明、胡丹、王斌、张哲，监事雷春亮、刘梦书、陈少宏、向利华、孟涌均未在公司领取薪酬[85] - 报告期内公司共召开5次董事会会议，全部以通讯方式召开[93] - 公司董事、监事和高级管理人员变动情况包括胡丹、周尚德、雷春亮、黄崧黎的选举和王斌、郭向东、刘梦书、周尚德的离任[86] - 郭向东（离任）持有本公司A股60,000股，占公司股本总额的0.00085%[88] - 向利华持有本公司A股18,200股，占公司股本总额的0.00026%[88] - 公司董事、监事在公司或任何附属公司于年度内所订立之重要交易、合约或安排中，概无直接或间接拥有任何权益[91] - 报告期内公司共召开1次股东大会、5次董事会会议和6次审核委员会会议，未召开薪酬委员会会议[94] - 公司各董事及监事均与公司订立了服务合同，且无任何不可在不予赔偿情况下由公司

营业收入 - 公司2021年第三季度营业收入为52.79亿元人民币，同比增长29.03%[3] - 年初至报告期末营业收入为149.47亿元人民币，同比增长29.43%[3] - 公司2021年前三季度营业总收入为149.47亿元人民币，同比增长29.4%[15] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为-2.60亿元人民币，去年同期不适用[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-2.55亿元人民币，去年同期不适用[3] - 公司2021年前三季度净利润为-2.56亿元人民币，较2020年同期的-11.16亿元人民币大幅收窄[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.02亿元人民币，同比下降71.60%[3] - 公司2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.02亿元人民币，同比下降71.6%[17] - 公司2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-3.17亿元人民币，同比改善60.8%[17] - 公司2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-3.12亿元人民币[18] - 公司2021年前三季度现金及现金等价物净减少1482万元人民币[18] - 公司2021年9月末现金及现金等价物余额为16.90亿元人民币[18] 资产与负债 - 总资产为374.68亿元人民币，同比增长1.87%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为280.16亿元人民币，同比下降0.63%[3] - 公司2021年9月30日货币资金为15.30亿元人民币，较2020年底的15.45亿元人民币略有下降[13] - 公司2021年9月30日应收账款为48.19亿元人民币，较2020年底的37.22亿元人民币增长29.5%[13] - 公司2021年9月30日固定资产为230.61亿元人民币，较2020年底的230.16亿元人民币略有增加[13] - 公司2021年9月30日负债合计为94.89亿元人民币，较2020年底的86.24亿元人民币增长10%[13] 营业成本与费用 - 公司2021年前三季度营业成本为150.85亿元人民币，同比增长18.5%[15] - 公司2021年前三季度利息费用为5064.30万元人民币，较2020年同期的4322.58万元人民币增长17.2%[15] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为193,859人[8] - 中国铁路广州局集团有限公司为公司第一大股东，持股比例为37.12%[8] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，政府补助为265.02万元人民币[4] 每股收益 - 公司2021年前三季度基本每股收益为-0.036元人民币，较2020年同期的-0.158元人民币有所改善[16] 销售与现金收入 - 公司2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为118.54亿元人民币，同比增长33.3%[17]

财务报告与审计 - 公司2021年上半年财务报告按照中国企业会计准则编制，未经审计[2] - 公司2021年半年度报告已由审核委员会审阅，包括截至2021年6月30日止6个月期间未经审计的半年度财务报表[45] 利润分配与公积金 - 公司2021年上半年报告期未进行利润分配或公积金转增股本[2] - 公司2021年上半年报告期未进行利润分配或公积金转增股本[2] 股东与股权结构 - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[70] - 截止报告期末普通股股东总数为198,641户[71] - 中国铁路广州局集团有限公司持有公司37.12%的股份，期末持股数量为2,629,451,300股[72] - 中国铁路广州局集团有限公司持有公司A股2,629,451,300股，占总股本的37.12%[75] - HKSCC NOMINEES LIMITED持有公司H股1,522,210,415股，占总股本的21.49%[73] - Pacific Asset Management Co., Ltd.持有公司H股212,956,000股，占总股本的3.01%[76] - Pandanus Associates Inc.持有公司H股142,946,000股，占总股本的2.02%[76] - Kopernik Global Investors LLC持有公司H股128,977,054股，占总股本的1.82%[76] - Brown Brothers Harriman & Co.持有公司H股112,996,400股，占总股本的1.60%[76] - FIDELITY FUNDS持有公司H股85,368,000股，占总股本的1.21%[76] - 公司董事郭向东持有公司A股80,000股，占总股本的0.0011%[79] - 公司监事向利华持有公司A股18,200股，占总股本的0.00026%[79] - 公司无其他持股10%或以上的法人股东（不包括香港中央结算（代理人）有限公司）[80] 营业收入与利润 - 公司2021年上半年营业收入为96.68亿元人民币，同比增长29.65%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为427.55万元人民币，同比扭亏为盈[14] - 公司2021年上半年营业总收入为96.68亿元，同比增长29.7%[88] - 公司2021年上半年净利润为433.52万元，较2020年同期的亏损6.13亿元大幅改善[88] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润为427.55万元，较2020年同期的亏损6.14亿元大幅改善[89] - 公司2021年上半年基本每股收益为0.0006元，较2020年同期的-0.09元有所改善[89] - 公司2021年上半年综合收益总额为37,467,129元[98] - 公司2021年上半年未分配利润增加37,467,129元，期末余额为6,586,819,649元[98] - 公司2021年上半年综合收益总额为-564,335,484元[99] - 公司2021年上半年利润分配为-425,012,220元[99] - 公司2021年上半年期末未分配利润为6,439,318,741元[99] 客运与货运收入 - 客运收入为29.41亿元人民币，同比增长70.13%，其中广深城际车收入增长56.25%，长途车收入增长84.36%[24] - 货运收入为9.97亿元人民币，占总收入的10.31%[21] - 路网清算及其他运输服务收入为52.53亿元人民币，占总收入的54.34%[21] - 其他业务收入为4.77亿元人民币，同比增长28.23%[23] - 货运收入同比增长35.47%，达到99,694万元人民币，其中运费收入增长34.55%至85,516万元，货运其他收入增长41.26%至14,178万元[25] - 路网清算及其他运输服务收入同比增长13.68%，达到525,304万元人民币，其中路网清算服务收入增长9.96%至183,392万元，其他运输服务收入增长15.79%至341,912万元[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.11亿元人民币，同比下降40.93%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.91亿元人民币，同比下降66.97%[22] - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为3.11亿元，同比下降40.9%[92] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-1.91亿元，较2020年同期的-5.78亿元有所改善[92] - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为310,399,076元，较2020年同期的525,848,421元下降41%[93] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-190,765,438元，较2020年同期的-578,369,183元有所改善[94] - 2021年上半年期末现金及现金等价物余额为1,573,911,260元，较期初增加88,688,638元[94] 资产负债与所有者权益 - 公司资产负债率为23.23%，报告期末无任何形式的借款[39] - 公司2021年6月30日的货币资金为16.34亿元人民币，较2020年12月31日的15.45亿元人民币增长5.7%[84] - 公司2021年6月30日的应收账款为44.15亿元人民币，较2020年12月31日的37.22亿元人民币增长18.6%[84] - 公司2021年6月30日的流动资产合计为68.64亿元人民币，较2020年12月31日的62.59亿元人民币增长9.7%[84] - 公司2021年6月30日的固定资产为224.73亿元人民币，较2020年12月31日的230.16亿元人民币下降2.4%[84] - 公司2021年6月30日的在建工程为26.51亿元人民币，较2020年12月31日的27.79亿元人民币下降4.6%[84] - 公司2021年6月30日的流动负债合计为70.41亿元人民币，较2020年12月31日的71.45亿元人民币下降1.5%[84] - 公司2021年6月30日的非流动负债合计为14.78亿元人民币，较2020年12月31日的14.80亿元人民币下降0.1%[84] - 公司2021年6月30日的所有者权益合计为281.60亿元人民币，较2020年12月31日的281.56亿元人民币增长0.02%[84] - 公司2021年6月30日的资产总计为366.79亿元人民币，较2020年12月31日的367.80亿元人民币下降0.3%[84] - 公司2021年6月30日的负债合计为85.19亿元人民币，较2020年12月31日的86.24亿元人民币下降1.2%[84] - 公司2021年上半年流动负债超过流动资产176,356,220元[102] - 公司2021年上半年已签约的资本性支出约为635,000,000元[102] 员工与薪酬 - 公司员工总数于报告期末为40,543人，比上年度末减少743人，主要原因为职工到龄退休形成自然减员[59] - 公司报告期内支付员工工资和福利总额约为人民币37.11亿元[60] - 公司共有454,494人次参加了各类职业培训，培训支出约为人民币968.59万元[61] - 公司2021年上半年支付给职工及为职工支付的现金为37.11亿元，同比增长38.1%[92] - 2021年上半年支付给职工及为职工支付的现金为3,625,596,327元，同比增长38.7%[93] 关联交易与子公司 - 公司与中国铁路订立了为期三年的综合服务框架协议，涉及与日常经营相关的关联交易[68] - 公司全资子公司深圳市平湖群亿铁路仓储装卸运输有限公司期末余额为200万元[70] - 公司控股子公司增城荔华股份有限公司期末余额为1,231万元[70] 信息披露与投资者关系 - 公司董事会秘书负责信息披露和投资者关系工作，公司制订了《董事会秘书工作条例》、《信息披露管理办法》[50] - 公司按时完成了2020年年度报告、2020年度内部控制自我评价报告、2020年度社会责任报告以及2021年第一季度报告的编制和披露工作[51] - 公司通过多种途径与投资者保持有效的双向沟通，包括公布投资者热线电话和投资者关系电子邮箱、设立网站投资者留言栏目[52] 风险管理与内部控制 - 公司2021年上半年报告期无重大风险提示[4] - 公司未使用任何金融工具对冲外汇风险，主要通过监控外币交易和外币资产及负债的规模来降低外汇风险[41] - 公司未持有任何带息债务，因此利率风险并不重大[154] - 公司货币资金和定期存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，信用风险较低[157] - 公司应收账款及长期应收款主要为铁路运输服务或出售商品应收款项，管理层认为不存在重大信用风险[157] - 2021年6月30日，公司流动负债超过流动资产150,726,010元，存在一定流动风险[158] 固定资产与在建工程 - 公司固定资产包括房屋及建筑物、路轨、桥梁及其他线路资产等，按取得时的成本进行初始计量，后续支出在符合条件时计入固定资产成本[118] - 公司固定资产折旧采用年限平均法，房屋及建筑物的折旧年限为20-40年，残值率为4%，年折旧率为2.40%-4.8%[120] - 公司路轨、桥梁及其他线路资产的折旧年限为16-100年，残值率为0%-4%，年折旧率为1.0%-6.0%[121] - 公司机车车辆的折旧年限为20年，残值率为4%，年折旧率为4.8%[121] - 公司通讯信号系统的折旧年限为8-20年，残值率为4%，年折旧率为4.80%-12.0%[121] - 公司其他工具及设备的折旧年限为4-25年，残值率为0%-4%，年折旧率为3.84%-25.0%[121] - 固定资产处置时，处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益[122] - 在建工程按实际发生的成本计量，包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用等[123] - 借款费用在资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益[124] - 公司固定资产期末账面价值为22,472,616,961元，较期初减少543,466,121元[193] - 公司固定资产本期折旧金额为864,997,776元，其中计入营业成本的折旧费用为864,508,947元[193] - 公司净值约为353,284,667元的房屋建筑物及设备已提足折旧但仍在继续使用中[194] - 公司未办妥产权证书的房屋及建筑物净值为1,784,962,567元，原价为2,554,543,477元[195] - 公司正在申请办理权证的房屋建筑物账面原值为1,737,792,577元，账面价值为1,269,757,319元[196] - 公司待土地使用权证办妥后再申请办理权证的房屋建筑物账面原值为54,556,422元，账面价值为47,232,353元[196] - 公司租赁方式取得的土地上附着的房屋建筑物账面原值为762,194,478元，账面价值为467,972,895元[196] 项目投资与建设 - 京广线广州至坪石段自动闭塞及计算机联锁改造项目累计实际投入金额为53,834万元，项目进度为74%[32] - 广州至坪石段自动闭塞和联锁设备改造项目期末账面余额为538,339,559元[197] - 广州地区石牌职工公租房建设项目期末账面余额为259,174,169元[197] - 广深线列控系统设备改造工程期末账面余额为78,714,225元[197] - 深圳站平面及流线优化改造工程期末账面余额为67,005,706元[197] - 京广线广坪段电力贯通线适应性改造工程期末账面余额为65,018,424元[197] - 广深1、2线四站连锁及3、4线增加区间逻辑检查工程期末账面余额为64,962,412元[197] - 茶山至平湖站信号改造及配套工程期末账面余额为63,145,601元[197] - 京广线广州至坪石段CTC系统建设工程期末账面余额为60,979,323元[197] - 广州棠溪等站跨京广高铁开行动车组列控贯通改造工程期末账面余额为57,091,466元[197] - 广深1、2线重点地段视频监控系统建设工程期末账面余额为57,568,646元[197] - 广州至坪石段自动闭塞和联锁设备改造工程累计投入占预算比例为74%，期末余额为538,339,559元[200] - 京广线坪石至广州段牵引供电系统适应性改造工程累计投入占预算比例为73%，期末余额为425,244,414元[200] - 广州地区石牌职工公租房建设工程累计投入占预算比例为93%，期末余额为259,174,169元[200] - 广深1、2线列控系统设备改造工程累计投入占预算比例为86%，期末余额为78,714,225元[200] - 广深线CTC系统设备更新改造工程累计投入占预算比例为92%，期末余额为76,300,209元[200] - 深圳站平面及流线优化改造工程累计投入占预算比例为76%，期末余额为67,005,706元[200] - 京广线广坪段电力贯通线适应性改造工程累计投入占预算比例为68%，期末余额为65,018,424元[200] - 广深1、2线四站连锁及3、4线增加区间逻辑检查工程累计投入占预算比例为83%，期末余额为64,962,412元[200] - 茶山至平湖站信号改造及配套工程累计投入占预算比例为75%，期末余额为63,145,601元[200] - 京广线广州至坪石段CTC系统建设累计投入占预算比例为82%，期末余额为60,979,323元[200] 应收账款与其他应收款 - 应收账款同比增长18.63%，达到4,415,088,776元，主要由于应收提供铁路运营服务款增加[30] - 公司2021年6月30日的应收账款为44.33亿元人民币，较2020年12月31日的37.82亿元人民币有所增加[171] - 公司2021年6月30日的坏账准备为1824万元人民币，较2020年12月31日的6070万元人民币大幅减少[173] - 公司2021年6月30日的其他应收款总额为4.9亿元人民币，较2020年12月31日的6.06亿元人民币有所减少[175] - 公司2021年6月30日的应收账款中，1年以内的应收账款占比最高，为33.4亿元人民币[172] - 公司2021年6月30日的应收账款中，余额前五名的应收账款总额为28.89亿元人民币，占应收账款总额的65%[172] - 公司2021年6月30日的其他应收款中，1年以内的其他应收款占比最高，为4.53亿元人民币[176] - 公司2021年6月30日的其他应收款中，5年以上的其他应收款为186万元人民币[177] - 公司2021年6月30日其他应收款坏账准备期末余额为10,550,323元，较期初减少39,392元[181] - 公司2021年6月30日非贸易性应收款项账面余额为356,631,106元，坏账准备计提比例为1.66%[180] - 公司2021年6月30日处于第三阶段的其他应收款账面余额为4,631,000元，坏账准备计提比例为100%[179] 存货与长期资产 - 公司2021年6月30日存货账面余额为283,016,791元，较期初减少13,389,109元[183] - 公司2021年6月30日待抵扣增值税进项税为46,443,202元，较期初减少48,092,385元[184] - 公司2021年6月30日3年期定期存款账面余额为160,000,000元，无减值准备[185] - 公司2021年6月30日长期应收款期末余额为21,868,491元，较期初减少1,865,090元[186] - 公司2021年6月30日长期股权投资期末余额为212,727,078元，较期初增加15,878,093元[188] - 公司2021年6月30日其他权益工具投资期末余额为377,631,199元，与期初持平[190] - 公司持有的深圳市创新投资集团有限公司投资成本为118,717,400元，持股比例为1.40%，本期分红为9,801,829元[191] - 公司对深圳港龙酒店有限公司的投资已全额计提减值准备，预计无法收回[192] 税务与政府补助 - 公司适用企业所得税税率为25%，城市维护建设税税率为5%及7%，教育费附加税率为3%，地方教育附加税率为2%[166] - 公司确认政府补助的条件包括满足所附条件及能够收到，货币性资产按收到或应收金额计量，非货币性资产按公允价值计量[139] - 公司与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内分摊计入损益[139] 租赁与融资 - 公司作为承租人确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债[142] - 公司经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认，可变租金在实际发生时计入租金收入[144] - 公司融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认相关资产，应收融资租赁款列示为长期应收款[145] 其他财务信息 - 公司2021年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为76.54

财务报告与审计 - 公司2021年上半年财务报告按照国际财务报告准则编制，未经审计[2] - 公司董事会决定报告期不进行利润分配或公积金转增股本[2] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[2] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[2] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露中期报告的真实性、准确性和完整性[2] 公司基本信息 - 公司注册地址为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[9] - 公司中期报告备置地点为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[10] - 公司选定的信息披露报纸包括《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》[10] - 公司中期报告登载网站包括http://www.sse.com.cn、http://www.hkexnews.hk、http://www.gsrc.com[10] 财务表现 - 公司2021年上半年营业收入为96.68亿元，同比增长29.65%[18] - 公司2021年上半年经营溢利为5067.3万元，同比扭亏为盈（上年同期为-7.62亿元）[18] - 公司2021年上半年股东应占综合溢利为427.7万元，同比扭亏为盈（上年同期为-6.14亿元）[18] - 公司2021年上半年客运收入为29.41亿元，占总收入的30.42%[18] - 公司2021年上半年货运收入为9.97亿元，占总收入的10.31%[18] - 公司2021年上半年路网清算及其他运输服务收入为52.53亿元，占总收入的54.34%[18] - 公司2021年上半年其他业务收入为4.77亿元，占总收入的4.93%[18] - 公司2021年上半年经营业务产生的现金净额为310,647千元，同比下降40.93%[13] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-191,017千元，同比下降66.97%[19] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-30,945千元，同比上升1.88%[19] - 公司2021年上半年总营业额为96.68亿元人民币，同比增长29.7%[94] - 客运业务营业额为29.41亿元人民币，同比增长70.1%[94] - 货运业务营业额为9.97亿元人民币，同比增长35.5%[94] - 路网清算及其他运输相关服务营业额为52.53亿元人民币，同比增长13.7%[94] - 公司2021年上半年总营业支出为96.82亿元人民币，同比增长17.8%[94] - 公司2021年上半年经营溢利为5067万元人民币，去年同期为亏损7.62亿元人民币[94] - 公司2021年上半年期内溢利为4337万元人民币，去年同期为亏损6.13亿元人民币[94] - 公司2021年上半年每股基本及摊薄溢利为人民币0.0006元，去年同期为亏损人民币0.09元[95] - 公司2021年上半年总资产为366.79亿元人民币，较2020年底减少0.3%[91] - 公司2021年上半年总权益为281.61亿元人民币，较2020年底基本持平[91] - 截至2021年6月30日，公司股东权益总额为28,160,506千元人民币，较2020年同期的28,101,355千元人民币有所增长[97] - 2021年上半年经营业务产生的现金净额为310,647千元人民币，较2020年同期的525,857千元人民币有所下降[99] - 2021年上半年投资业务使用的现金净额为191,017千元人民币，较2020年同期的578,381千元人民币大幅减少[99] - 2021年上半年融资业务使用的现金净额为30,945千元人民币，与2020年同期的30,375千元人民币基本持平[99] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加88,685千元人民币，而2020年同期为净减少82,899千元人民币[99] - 2021年上半年期末现金及现金等价物余额为1,573,917千元人民币，较2020年同期的1,479,435千元人民币有所增加[99] - 公司2021年上半年所得税支出为人民币27,469千元，而2020年同期为所得税抵免人民币172,806千元[130] - 公司2021年上半年每股基本溢利为人民币0.0006元，而2020年同期为每股基本亏损人民币0.0866元[131] - 公司2021年上半年未派发中期股利，而2020年同期也未派发[132] 业务收入与成本 - 客运收入同比增长70.13%，达到294,094万元人民币，主要由于铁路客流量恢复性增长和增开跨线动车组列车[21] - 货运收入同比增长35.47%，达到99,694万元人民币，主要由于公司实施“以货补客”策略和货运增量行动[23] - 路网清算及其他运输服务收入同比增长13.68%，达到525,304万元人民币，主要由于铁路客货运输列车开行对数增加[25] - 其他业务收入同比增长28.23%，达到4.77亿元人民币，主要由于列车维修、存料及供应品销售增加[26] - 主营业务成本同比增长18.38%，达到9,279,435千元人民币，主要由于客货运量增加和铁路安全优质标准线建设[28] - 公司通过中国铁路收取及清算的收入在2021年上半年达到37.63亿元人民币，同比增长67.8%，其中客运收入28.38亿元人民币，同比增长78.0%，货运收入8.55亿元人民币，同比增长34.6%，行李及包裹收入6941万元人民币，同比增长464.7%[151] - 公司2021年上半年支付给中国铁路的短期租赁付款为3.25亿元人民币，较2020年同期的2.54亿元人民币增长28.0%[152] 资产与负债 - 固定资产同比减少2.36%，主要由于计提固定资产折旧[31] - 应收账款同比增长18.63%，主要由于应收提供铁路运营服务款增加[31] - 公司持有以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产账面价值为人民币377,631,000元，报告期内公允价值未发生变动[36] - 公司报告期内无任何形式的借款，资产负债率为23.23%[41] - 公司报告期内无任何重大投资、附属公司及联营公司的重大收购及出售，亦无重大投资或购入资本资产的计划[42] - 公司承受的外汇风险主要与美元及港币有关，未使用任何金融工具对冲外汇风险[42] - 公司报告期内无任何或有负债[43] - 公司于2021年6月30日的流动负债净额为人民币176,357,000元，已订约但未确认为负债的资本性支出为人民币635,381,000元[104] - 公司持有东莞市常盛实业有限公司51%的股权，非控股权益持有49%的股权，注册资本为人民币38,000千元[102] - 公司持有增城荔华股份有限公司44.72%的股权，非控股权益持有55.28%的股权，注册资本为人民币107,050千元[102] - 公司于2021年6月30日按公允价值计入其他全面收益的金融资产为人民币377,631千元，均为非上市公司的股权投资[112] - 公司预计未来十二个月将有足够的流动资金，基于其财务状况、营运计划及可用银行融资人民币1,500,000,000元[104] - 公司于2021年6月30日无按公允价值计量的金融工具，除按公允价值计入其他全面收益的金融工具外[109] - 公司对增城荔华董事会拥有实际控制权，并拥有重大财务及经营决策权[103] - 公司于2021年6月30日的流动负债净额为人民币176,357,000元，与年终相比无重大变动[108] - 公司总分部资产为人民币366.79亿元，较2020年底增长0.3%[119] - 公司总分部负债为人民币85.19亿元，较2020年底增长1.1%[119] - 公司固定资产净账面价值为人民币251.24亿元，较2020年底减少0.7%[121] - 公司尚未取得总账面价值约人民币17.85亿元的若干楼宇所有权证[121] - 公司应收账款项减值准备为人民币4250万元，去年同期为拨回人民币1055万元[116] - 公司应占联营公司的净溢利为人民币1588万元，同比增长363.8%[116] - 公司固定资产净账面价值总额为人民币353,285,000元，较2020年底的人民币171,954,000元增长105.4%[123] - 应收账款总额为人民币4,433,329千元，较2020年底的人民币3,782,381千元增长17.2%[124] - 应收账款中应收关联公司款项为人民币3,629,967千元，较2020年底的人民币2,955,797千元增长22.8%[124] - 公司普通股总数为7,083,537,000股，其中H股为1,431,300千元，A股为5,652,237千元[127][128] - 应付账款总额为人民币2,072,919千元，较2020年底的人民币2,073,922千元基本持平[129] - 公司已批准但未订约的资本性承担为人民币231,066千元，较2020年底的人民币505,730千元减少54.3%[135] - 公司租賃負債為1,317,951千元，同比增長12.1%[142] 股东与股权结构 - 公司第一大股东广铁集团在报告期内获取公司月度财务速报数据[44] - 2020年度股东周年大会于2021年6月17日召开，所有议案均获得通过[45] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[75] - 截止报告期末，公司普通股股东总数为198,641户[75] - 中国铁路广州局集团有限公司持有公司37.12%的股份，为第一大股东[76] - HKSCC NOMINEES LIMITED持有公司21.49%的股份，其中A股105,142,116股，H股1,417,068,299股[76][77] - 林乃刚持有公司1.75%的股份，全部为人民币普通股[76][77] - 洪泽君持有公司0.97%的股份，全部为人民币普通股[76][77] - 李伟持有公司0.45%的股份，全部为人民币普通股[76][77] - 太原钢铁（集团）有限公司持有公司0.41%的股份，全部为人民币普通股[76][77] - Pacific Asset Management Co., Ltd.持有公司3.01%的H股股份[81] - Pandanus Associates Inc.持有公司2.02%的H股股份[81] - Kopernik Global Investors LLC持有公司1.82%的H股股份[81] - Brown Brothers Harriman & Co.持有公司1.60%的H股股份[81] 公司治理与董事会 - 董事会由九位成员组成，其中三位为独立非执行董事[46] - 审核委员会由三位独立非执行董事组成，负责审查公司及附属公司的财务表现[48] - 薪酬委员会由三位独立非执行董事及两位执行董事组成，负责董事及监事的薪酬建议[49] - 公司决定暂不成立提名委员会，股东可提名董事候选人[50] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内未持有与公司业务竞争的权益[51] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括胡丹、周尚德、雷春亮、黄崧黎的选举和王斌、郭向东、刘梦书的离任[58] 员工与薪酬 - 公司员工总数为40,543人，较上年度末减少743人，主要原因为职工到龄退休[60] - 公司支付给员工的工资和福利总额约为人民币37.11亿元[61] - 公司共有454,494人次参加各类职业培训，培训支出约为人民币968.59万元[62] - 公司实行劳动报酬与经济效益、劳动效率、个人绩效紧密挂钩的薪酬分配政策[61] - 公司为员工提供了一系列保险和福利计划，包括住房公积金、养老保险、医疗保险等[63] - 公司主要管理人員酬金為3,695,602元，同比增長76.3%[141] 关联交易 - 公司与广铁集团签订了《土地租赁协议》，约定每年租金最高不超过人民币7,400万元[64] - 公司与广铁集团及其子公司的交易总额为4,838,590千元，涉及列车服务、路网清算服务、维修及保养服务等[68] - 公司与中国铁路及其他铁路公司的交易总额为5,245,571千元，主要涉及列车服务、路网清算服务、铁路运营服务等[70] - 公司与广铁集团及其子公司的交易中，提供劳务的交易金额为2,576,407千元，接受劳务的交易金额为1,922,215千元[68] - 公司与中国铁路及其他铁路公司的交易中，提供劳务的交易金额为4,266,022千元，接受劳务的交易金额为976,053千元[70] - 公司与广铁集团及其子公司的交易中，销售商品的交易金额为34,627千元，采购物资的交易金额为262,308千元[68] - 公司与中国铁路及其他铁路公司的交易中，采购物资的交易金额为1,396千元[70] - 公司关联债权债务往来中，期初余额为1,431万元，期末余额为1,431万元，均无重大影响[72] - 公司2021年上半年向关联公司提供运输相关服务的收入为人民币2,576,407千元，较2020年同期的人民币1,838,460千元增长40.1%[137] - 公司向廣州鐵路集團及其附屬公司採購存料及供應品的費用為124,615千元，同比增長146.9%[139] - 公司向廣州鐵路集團及其附屬公司提供建設服務的費用為12,025千元，同比下降91.3%[139] - 公司向中國鐵路集團提供列車運輸服務的收入為253,180千元，同比增長1301.5%[147] - 公司向中國鐵路集團提供鐵路經營服務的收入為1,133,055千元，同比增長0.4%[147] - 公司向中國鐵路集團提供貨車維修服務的收入為241,611千元，同比增長32.0%[147] - 公司向中國鐵路集團採購存料及供應品的費用為1,396千元，同比增長14.5%[149] - 截至2021年6月30日，公司应收中国铁路集团款项为12.76亿元人民币，较2020年底的12.85亿元人民币略有下降[153] - 截至2021年6月30日，公司应付中国铁路集团款项为6235万元人民币，较2020年底的7565万元人民币下降17.6%[153] 风险与应对措施 - 公司面临宏观经济风险、政策法规风险、运输安全风险、市场竞争风险和财务风险，并制定了相应的应对措施[39][40] 其他 - 公司2021年上半年报告期为2021年1月1日至6月30日[6] - 公司按时完成2020年年度报告、2020年度内部控制自我评价报告等披露工作[54] - 公司累计派发现金股息约为人民币123亿元，派息率为56.56%[56] - 公司下属单位广州机务段属于广州市生态环境局公布的2021年广州市水环境重点排污单位和土壤环境污染重点监管单位[59] - 公司通过多种途径与投资者保持有效沟通，包括公布投资者热线电话、设立网站投资者留言栏目等[55] - 公司于1996年通过全球公开发售募集约4,214,000,000元人民币现金，用于资本性支出和营运资金需求[100] - 公司于2006年通过A股首次公开发售募集资金，用于收购羊城铁路业务及相关资产和负债[100] - 公司應收賬款為2,519,794千元，同比增長35.9%[142]

资产与负债 - 公司总资产为36,867,346,357元，较上年度末增长0.24%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为28,124,745,820元，较上年度末减少0.24%[4] - 公司2021年第一季度货币资金为11.91亿元人民币，较2020年底减少22.91%[11] - 公司2021年第一季度应收账款为44.89亿元人民币，较2020年底增长20.68%[11] - 公司2021年第一季度固定资产为228.22亿元人民币，较2020年底减少0.54%[13] - 公司2021年第一季度在建工程为24.80亿元人民币，较2020年底减少10.72%[11] - 公司2021年第一季度流动负债合计为68.44亿元人民币，较2020年底增长1.19%[14] - 公司2021年第一季度未分配利润为64.38亿元人民币，较2020年底减少1.69%[14] 股东与股权 - 公司股东总数为202,110户[6] - 中国铁路广州局集团有限公司为公司最大股东，持股比例为37.12%[7] 营业收入与成本 - 营业收入为4,413,764,612元，同比增长17.15%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为44.14亿元人民币，同比增长17.15%[15] - 公司2021年第一季度营业总成本为45.78亿元人民币，同比增长7.98%[15] - 公司2021年第一季度营业收入为43.03亿元人民币，同比增长15%[17] - 公司2021年第一季度营业成本为44.09亿元人民币，同比增长7.4%[17] 净利润与亏损 - 归属于上市公司股东的净利润为-93,372,207元，较去年同期亏损减少[4] - 公司2021年第一季度净利润为-9.31亿元人民币，较去年同期的-4.61亿元人民币亏损扩大[16] - 公司2021年第一季度归属于母公司股东的净利润为-9.34亿元人民币，较去年同期的-4.62亿元人民币亏损扩大[16] - 公司2021年第一季度基本每股收益为-0.013元，较去年同期的-0.065元有所改善[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-328,591,924元，同比下降183.71%[4] - 投资活动产生的现金流量净额为-103,615,679元，主要由于固定资产投资支出减少[9] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-3.29亿元人民币，去年同期为3.93亿元人民币[19] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-1.04亿元人民币，较去年同期的-3.52亿元人民币有所改善[19] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为11.91亿元人民币，较去年同期的16.03亿元人民币减少25.7%[19] - 公司2021年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为31.46亿元人民币，同比增长17.3%[20] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-10.95亿元人民币，同比下降379.1%[20] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-1.04亿元人民币，同比改善70.6%[20] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为8.45亿元人民币，去年同期无此项数据[20] - 公司2021年第一季度现金及现金等价物净减少3.54亿元人民币，同比下降979.1%[20] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为11.91亿元人民币，同比下降25.7%[20] - 公司2021年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为17.41亿元人民币，同比增长28.5%[20] - 公司2021年第一季度支付的各项税费为1.02亿元人民币，同比下降60.0%[20] - 公司2021年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为15.18亿元人民币，同比增长111.1%[20] 信用减值与利息费用 - 信用减值损失为-42,504,173元，主要由于转回以前年度计提的信用减值损失[9] - 公司2021年第一季度信用减值损失为4250万元人民币，去年同期无此项损失[17] - 公司2021年第一季度利息费用为1687.53万元人民币，同比增长17.10%[15] 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率为-0.33%，较去年同期的-1.60%有所改善[4]

利润分配与股本转增 - 2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，该预案已通过董事会会议审议，尚需提交年度股东周年大会审议批准[3] - 2020年公司实施2019年度利润分配，每股派发现金股利0.06元（含税），合计分配现金股利约4.25亿元；自1996年上市以来，已连续24年派发现金股利，累计分配约123亿元，派息率为56.56%[30] - 2019年度以总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税），共计派发股息4.25亿元，占净利润比率为56.79%；2020年度不进行利润分配和资本公积金转增股本[75][76][77] - 公司利润分配政策规定年度派息率不低于30%，三个连续年度内现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%，中期股利数额不超中期利润表可分配利润额的50%[75] - 公司已连续24年派发年度现金股息，累计派发现金股息约123亿元[165] - 1996 - 2019年公司每股收益合计3.81元，每股股利合计2.155元，股利发放率为56.56%[166][167] 股票上市与交易 - 公司A股在上交所上市，股票代码601333；H股在联交所上市，股票代码00525[14] - 自2020年11月26日起，公司ADS从纽交所退市并转入OTC市场交易，股票代码由GSH变更为GSHHY[15] 审计相关 - 普华永道中天会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 境内聘任普华永道中天会计师事务所，报酬500万元，审计年限13年；境外聘任罗兵咸永道会计师事务所，报酬310万元，审计年限18年[82] - 内部控制审计会计师事务所为普华永道中天会计师事务所，报酬30万元；财务顾问为德勤华永会计师事务所，报酬19万元[83] - 审计认为公司财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映2020年财务状况、经营成果和现金流量[177] - 审计识别的关键审计事项为应收账款坏账准备和商誉减值测试[179] - 报告期内，公司给予境内审计师普华永道中天会计师事务所人民币530万元（含内控审计费30万元），境外审计师罗兵咸永道会计师事务所人民币310万元作为审计服务酬金，支付非审计业务酬金为人民币61万元[158] 财务报告声明与保证 - 公司董事长、总经理、总会计师及财务部长声明保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整[2] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[4] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[4] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[4] 风险与战略 - 公司已在本年度报告中详细描述未来可能面对的风险[5] - 本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺[4] - 未来铁路运输行业仍将快速发展，客货运输能力和市场竞争地位将继续稳步提升，但行业竞争结构将发生较大变化，行业内外竞争均会加剧[53][54] - 公司将紧抓机遇，适应改革，立足粤港澳大湾区，完善业务组合，推进创新，打造国内一流铁路运输服务企业[55] - 公司预计疫情将继续对生产经营产生不利影响，将精准实施“一日一图”客运计划并实施“以货补客”策略[59] 财务数据 - 2020年营业收入163.49亿元，较2019年减少22.80%[19] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为-5.58亿元，较2019年减少174.54%[19] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产281.93亿元，较2019年末减少3.37%[19] - 2020年基本每股收益为-0.08元/股，较2019年减少172.73%[21] - 2020年加权平均净资产收益率为-1.94%，较2019年减少4.52个百分点[21] - 2020年第一至四季度营业收入分别为37.68亿、36.89亿、40.92亿和48.01亿元[22] - 2020年土地收储补偿净收益11.89亿元[23] - 2020年非流动资产处置损益为-1.01亿元[23] - 2020年公司完成旅客发送量4285.35万人，同比下降49.66%；货物发送量1627.41万吨，同比增长0.21%[30] - 2020年公司实现营业收入163.49亿元，同比下降22.80%；归属于上市公司股东的净利润-5.58亿元，同比下降174.54%；基本每股收益-0.08元[30] - 2020年公司客运、货运、路网清算及其他运输服务、其他业务收入分别为41.15亿元、16.99亿元、95.72亿元及9.64亿元，分别占总收入的25.17%、10.39%、58.55%及5.90%[33] - 2020年公司营业利润为-5.93亿元，比上年同期的10.76亿元下降155.12%[33] - 2020年公司营业收入163.49亿元，较上年同期211.78亿元下降22.80%；营业成本178.78亿元，较上年同期196.54亿元下降9.04%[33][34] - 2020年公司税金及附加3750.06万元，较上年同期6774.04万元下降44.64%；管理费用2.71亿元，较上年同期3.44亿元下降21.10%[34] - 2020年公司财务费用2604.80万元，较上年同期2822.55万元下降7.71%；其他收益6330.16万元，较上年同期2309.46万元增长174.10%[34] - 2020年公司资产处置收益11.89亿元；投资收益2989.77万元，较上年同期7519元增长397528.10%[34] - 2020年公司所得税费用-1.33亿元，较上年同期2.61亿元下降150.80%[34] - 2020年经营活动现金流量净额13.36亿元，同比降44.22%；投资活动净额-9.28亿元，同比降55.56%；筹资活动净额-4.86亿元，同比升0.23%[35] - 客运收入41.15亿元，同比降48.63%；旅客发送量4285.35万人，同比降49.66%；总乘客-公里129.31亿人公里，同比降46.25%[36] - 货运收入16.99亿元，同比降19.60%；货物发送量1627.41万吨，同比升0.21%；发送货物全程周转量1318.66亿吨公里，同比降12.08%[37] - 路网清算及其他运输服务收入95.72亿元，同比降3.34%，其中路网清算服务降10.68%，其他运输服务升2.07%[39] - 其他业务收入9.64亿元，同比降16.38%[40] - 主营业务成本169.63亿元，同比降8.52%；其他业务成本9.15亿元，同比降17.66%；总成本178.78亿元，同比降9.04%[41][42] - 主营业务毛利率-10.25%，同比减少17.66个百分点；其他业务毛利率5.06%，同比增加1.47个百分点[43] - 中国地区营业收入163.49亿元，同比降22.80%；营业成本178.78亿元，同比降9.04%；毛利率-9.35%，同比减少16.55个百分点[43] - 前五名客户销售额41.59亿元，占年度销售总额25.44%，均为关联方[44] - 前五名供应商采购额18.65亿元，占年度采购总额21.55%，其中关联方采购额14.49亿元，占16.74%[44] - 2020年税金及附加3750.06万元，同比减少44.64%；管理费用2.71亿元，同比减少21.10%；财务费用2604.80万元，同比减少7.71%；其他收益6330.16万元，同比增加174.10%；资产处置收益11.89亿元，同比增加100%；投资收益2989.77万元，同比增加397528.10%；所得税费用-1.33亿元，同比减少150.80%[45] - 2020年经营活动产生的现金流量净额13.36亿元，同比减少44.22%；投资活动产生的现金流量净额-9.28亿元，同比减少55.56%；筹资活动产生的现金流量净额-4.86亿元，同比增加0.23%[46] - 2020年末应收账款37.22亿元，同比减少15.46%；其他应收款5.96亿元，同比增加143.30%；递延所得税资产4.23亿元，同比增加45.22%；应付账款49.89亿元，同比增加49.33%；预收款项为0，同比减少100%；合同负债2.15亿元，同比减少53.07%；应付职工薪酬4.43亿元，同比增加77.77%；应交税费6363.88万元，同比减少82.34%[48] - 2020年京广线广州至坪石段自动闭塞及计算机联锁改造项目金额7.27亿元，进度73%，本年度投入4024万元，累计投入5.34亿元；京广线坪石至广州段牵引供电系统适应性改造项目金额5.85亿元，进度73%，本年度投入3053万元，累计投入4.25亿元；广州地区石牌职工公租房建设项目金额3.50亿元，进度74%，本年度投入7180万元，累计投入2.59亿元[50] - 2020年12月31日公司应收账款总额为37.82亿元，计提坏账准备余额为6070.44万元[180][181] - 2020年12月31日公司商誉为2.81亿元，系2007年1月1日收购羊城铁路业务形成，年末无需计提减值准备[181] - 2020年末公司流动资产合计62.59亿元，较2019年末的67.04亿元有所下降[188] - 2020年末公司非流动资产合计305.22亿元，较2019年末的301.89亿元有所上升[188] - 2020年末公司资产总计367.80亿元，较2019年末的368.93亿元略有下降[188] - 2020年末公司流动负债合计71.45亿元，较2019年末的64.77亿元有所上升[188] - 2020年末公司非流动负债合计14.80亿元，较2019年末的12.77亿元有所上升[188] - 2020年末公司负债合计86.24亿元，较2019年末的77.54亿元有所上升[189] - 2020年末归属于母公司所有者权益合计281.93亿元，较2019年末的291.76亿元有所下降[189] - 2020年末少数股东权益为 - 3666.87万元，较2019年末的 - 3644.46万元亏损略有增加[189] - 2020年末公司所有者权益合计281.56亿元，较2019年末的291.39亿元有所下降[189] - 2020年末公司负债和所有者权益总计367.80亿元，较2019年末的368.93亿元略有下降[189] - 2020年营业总收入163.49亿元，较2019年的211.78亿元下降22.89%[192][193] - 2020年营业总成本182.13亿元，较2019年的200.94亿元下降9.36%[193] - 2020年营业利润亏损5.93亿元，2019年盈利10.76亿元[193] - 2020年净利润亏损5.58亿元，2019年盈利7.48亿元[193] - 2020年末资产总计366.49亿元，较2019年末的366.91亿元下降0.11%[191] - 2020年末负债合计81.85亿元，较2019年末的73.48亿元增长11.39%[191] - 2020年末所有者权益合计284.64亿元，较2019年末的293.43亿元下降2.99%[191] - 2020年末流动资产合计64.03亿元，较2019年末的67.95亿元下降5.77%[190] - 2020年末非流动资产合计302.46亿元，较2019年末的298.96亿元增长1.17%[191] - 2020年基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.08元/股，2019年为0.11元/股[193] - 2020年营业收入162.45亿元，较2019年的209.64亿元下降22.51%[194] - 2020年净利润亏损4.54亿元，2019年净利润为7.83亿元[194] - 2020年经营活动现金流入小计137.31亿元，较2019年的164.89亿元下降16.72%[196] - 2020年经营活动产生的现金流量净额13.36亿元，较2019年的23.95亿元下降44.22%[196] - 2020年投资活动现金流入小计1.72亿元，较2019年的3.84亿元下降55.29%[196] - 2020年投资活动产生的现金流量净额亏损9.28亿元，2019年亏损20.87亿元[196] - 2020年筹资活动现金流出小计4.86亿元，较2019年的4.85亿元增加0.23%[196] - 2020年筹资活动产生的现金流量净额亏损4.86亿元，2019年亏损4.85亿元[196] - 2020年现金及现金等价物净增加额亏损0.77亿元，2019年亏损1

公司基本信息 - 公司A股上市于上交所，股票简称广深铁路，代码601333；H股上市于联交所，股票简称广深铁路股份，代码00525；ADS原上市于纽交所，自2020年11月26日起从纽交所退市并转入场外交易市场（OTC市场）交易，股票代码由GSH变更为GSHHY[11] - 公司独立经营的深圳 - 广州 - 坪石铁路营业里程481.2公里[13] - 公司选定的信息披露媒体有《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》，登载年度报告的中国证监会指定网站网址有http://www.sse.com.cn、http://www.hkexnews.hk、http://www.gsrc.com [10] - 公司1996年在联交所和纽交所上市，2006年在上交所上市[112] - 广铁集团将广州至坪石段铁路线路土地使用权租予公司，租赁期限20年，年租金最高不超7400万元[62] 公司治理与合规 - 公司董事长武勇、总经理胡酃酃、总会计师罗新鹏及财务部长刘启义声明保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整[2] - 罗兵咸永道会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 公司全体董事出席审议本年度报告的董事会会议[2] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[3] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] - 报告期内公司未进行股票、权证、可转换债券等证券投资，未持有或买卖其他上市公司、非上市金融企业股权，未发生重大的股权投资、重大资产和股权出售事项[42][44] - 公司不存在单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的情况[44] - 报告期内公司无计入固定资产及在建工程的利息[54] - 报告期内公司持有的物业作发展之用，百分比率未超5%[54] - 报告期末公司无或有负债，无按固定息率所作的借贷，无惠及董事的补偿条文[55][58] - 报告期内公司遵守所有重大法律及规则，未对物业或有形资产评估，未订立特定管理合约，未给予实体贷款[56][57] - 公司独立董事确认持续关联交易均在日常业务中订立，按一般商务条款及协议条款进行，条款公平合理，未超越先前公告上限[70] - 公司审计师未发现已披露的持续关联交易未获董事会批准、未按定价政策进行、未按协议条款进行以及交易总金额超出年度上限总额的情况[72] - 报告期内公司第一大股东及其实际控制人未质押公司股份以担保债务等[73] - 报告期内公司或其附属公司未订立贷款协议，未违反重大贷款协议条款[73] - 报告期内除已披露者外，公司无其他重大合同[73] - 报告期内公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题，社会责任工作情况可查阅相关网站披露的《2020年度社会责任报告》[73] - 公司下属广州机务段属于广州市水环境重点排污单位和土壤环境污染重点监管单位，已按要求进行环境信息公开，详情见广州市生态环境局网站[74] - 报告期内董事、高级管理人员未被授予股权激励[94] - 报告期内所有独立董事均亲自或委托出席全部会议，且未对议案提出异议[117][118] - 报告期内完成2019年度内部控制自我评价及审计工作，修订《公司章程》并全面自查，未发现制约公司整体质量提升的风险隐患[112] - 报告期内公司无对外担保情况[121] - 全体董事、监事和高级管理人员报告期内遵守证券交易相关守则、规则及制度[126] - 所有执行董事、非执行董事及监事报告期内未持有与公司业务竞争的权益[126] - 普华永道中天对公司财务报告内控制度有效性评价出具无保留意见审计报告[124] - 公司已符合联交所《上市规则》附录十四《企业管治守则》有关守则条文，暂不成立提名委员会[125] - 境内审计师为公司连续服务13年，境外为18年，审计项目负责人及签字注册会计师轮换符合要求[136] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制，评价其有效性并披露报告[146] - 公司基本建立贯穿决策、执行和监督全过程的内控制度及评价体系[146] - 董事会至少每年1次对公司及附属公司内部控制系统进行效益检讨[147] - 公司已建立重大信息内部监控系统及处理发布内幕信息的程序和措施[148] - 公司推行“业务及职能部门自查、内部审计部门评价、聘请会计师事务所审计”三道防线分工协作[149] - 公司实施全员关于风险管理及内部控制体系的培训和测试[149] - 董事会确认公司具有辨认、管理及报告重大风险的系统和程序且有效、足够[149] - 公司董事负责编制综合财务报表及评估集团持续经营能力[157] - 审核委员会负责监督集团的财务报告流程[157] 财务数据关键指标变化 - 2020年总营业额16,349,366，较2019年减少22.80%[15] - 2020年总营业支出18,186,790，较2019年减少9.41%[15] - 2020年经营溢利为(652,262)，较2019年减少160.80%[15] - 2020年除税前溢利为(690,745)，较2019年减少168.45%[15] - 2020年除税后溢利为(558,100)，较2019年减少174.62%[15] - 2020年末资产总额36,780,453，较2019年末减少0.31%[17] - 2020年末负债总额8,624,284，较2019年末增加11.23%[17] - 2020年末股东权益（不含少数股东权益）28,192,838，较2019年末减少3.37%[17] - 按公允价值计入其他全面收益的金融资产期初余额351,045千元，期末余额377,631千元，当期变动26,586千元，对当期利润影响金额7,735千元[18] - 2020年公司實現營業收入163.49億元，同比下降22.80%；股東應佔綜合溢利-5.58億元，同比下降174.54%；基本每股收益-0.08元[24] - 2020年公司營業收入中，客運、貨運、路網清算及其他運輸服務、其他業務收入分別為41.15億元、16.99億元、95.72億元及9.64億元，分別佔總收入的25.17%、10.39%、58.55%及5.90%[27] - 2020年公司經營溢利為-6.52億元，比上年同期的10.73億元下降160.80%[27] - 公司2020年营业收入163.49亿元，较上年同期211.78亿元下降22.80%[28] - 2020年营业成本181.87亿元，较上年同期200.76亿元下降9.41%[28] - 2020年土地使用权终止确认金额为11.89亿元，上年无此项[28] - 2020年其他损失净额384.1万元，较上年2909.6万元下降86.80%[28] - 2020年财务费用净额6064.5万元，较上年5671万元增长6.94%[28] - 2020年所得税支出 -1.33亿元，较上年2.61亿元下降150.80%[28] - 2020年土地使用权终止确认费用为1,188,645千元，同比增长100%；其他损失净额为3,841千元，同比减少86.80%；财务费用净额为60,645千元，同比增长6.94%；所得税支出为 - 132,645千元，同比减少150.80%[39] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为1,336,173千元，同比减少44.22%；投资活动产生的现金流量净额为 - 927,513千元，同比减少55.56%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 485,762千元，同比增长0.23%[40] - 2020年末固定资产净额为230.16415亿元，较2019年的235.66081亿元有所下降[160] - 2020年末使用权资产为31.8347亿元，较2019年的30.37618亿元有所上升[160] - 2020年末在建工程为27.78676亿元，较2019年的23.78974亿元有所上升[160] - 2020年末应收账款为37.21677亿元，较2019年的45.02084亿元有所下降[160] - 2020年末总负债为86.24284亿元，较2019年的77.53852亿元有所上升[161] - 2020年末总权益为281.56169亿元，较2019年的291.39281亿元有所下降[160] - 2020年末租赁负债为13.15693亿元，较2019年的11.17936亿元有所上升[161] - 2020年末应付账款为20.73922亿元，较2019年的15.38098亿元有所上升[161] - 2020年末合同负债为2.15305亿元，较2019年的4.5882亿元有所下降[161] - 2020年末总资为367.80453亿元，较2019年的368.93133亿元略有下降[160] - 2020年总营业额为163.49亿元，2019年为211.78亿元，同比下降22.8%[163] - 2020年总营业支出为181.87亿元，2019年为200.76亿元，同比下降9.4%[163] - 2020年经营溢利为-6.52亿元，2019年为10.73亿元，同比下降160.8%[163] - 2020年除所得税前亏损为6.91亿元，2019年溢利为10.09亿元，同比下降168.5%[163] - 2020年年内亏损为5.58亿元，2019年溢利为7.48亿元，同比下降174.6%[164] - 2020年每股基本亏损为0.08元，2019年每股基本溢利为0.11元，同比下降172.7%[164] - 2020年可供分配予本公司权益所有者亏损为5.58亿元，2019年溢利为7.48亿元，同比下降174.6%[164] - 2020年末总股本为70.84亿元，与2019年末持平[165] - 2020年末未分配溢利为62.80亿元，2019年末为72.63亿元，同比下降13.5%[165] - 2020年末总权益为281.56亿元，2019年末为291.39亿元，同比下降3.4%[165] - 2020年经营业务产生的现金净额为13.36173亿元，2019年为23.95245亿元[166] - 2020年投资业务使用的现金净额为9.27513亿元，2019年为20.87032亿元[166] - 2020年融资业务使用的现金净额为4.85762亿元，2019年为4.84632亿元[166] - 2020年现金及现金等价物净减少7710.2万元，年初为15.62334亿元，年终为14.85232亿元；2019年净减少1.76419亿元，年初为17.38753亿元，年终为15.62334亿元[166] - 2022年12月31日，集团应收账款总额为人民币37.82381亿元，预期信贷亏损准备为人民币6070.4万元[155] - 2022年12月31日，集团商誉余额为人民币2.81255亿元，因公司于2007年自收购羊城铁路业务而产生[156] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年公司完成旅客發送量4285.35萬人，同比下降49.66%；貨物發送量1627.41萬噸，同比增長0.21%[24] - 2020年客运收入41.15亿元，较2019年80.10亿元下降48.63%，旅客发送量4285.35万人，较2019年8513.05万人下降49.66%[30] - 2020年货运收入16.99亿元，较2019年21.13亿元下降19.60%，货物发送量1627.41万吨，较2019年1624.05万吨增长0.21%[31] - 2020年路网清算及其他运输服务收入95.72亿元，较2019年99.03亿元下降3.34%[34] - 2020年其他业务收入9.64亿元，较上年同期11.53亿元下降16.38%[35] 利润分配情况 - 公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，该预案已通过第九届董事会第七次会议审议，尚需提交2020年度股东周年大会审议批准[2] - 2020年公司實施2019年度利潤分配，每股派發現金股利0.06元（含稅），合計分配現金股利約4.25億元[24] - 公司自1996年上市以來，已連續24年派發現金股利，累計分配現金股利約123億元，派息率為56.56%[24] - 2019年度以年末总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税），共派股息4.25亿元[59] - 2020年每10股送红股数、派息数、转增数均为0，现金分红数额为0，归属上市公司普通股股东的净利润为 -5.58亿元，派息比率为0%[60] - 2019年每10股送红股数、转增数为0，派息数为0.60

财务表现 - 公司2020年第三季度总资产为359.91亿元人民币，同比下降2.45%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为276.34亿元人民币，同比下降5.28%[4] - 营业收入为115.49亿元人民币，同比下降26.03%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-11.17亿元人民币，同比下降227.66%[4] - 加权平均净资产收益率为-3.92%，同比减少6.92个百分点[4] - 基本每股收益为-0.158元，同比下降228.46%[4] - 公司2020年1-9月营业收入为115.49亿元人民币，同比下降26.03%，主要受新冠肺炎疫情影响，客运量大幅下降[8] - 公司2020年1-9月归属于母公司股东的净利润为-11.17亿元人民币，同比下降227.66%，主要由于营业收入大幅减少且下降幅度大于营业成本[8] - 公司2020年第三季度营业总收入为40.92亿元人民币，同比下降24.6%[15] - 2020年前三季度营业总收入为115.49亿元人民币，同比下降26.0%[15] - 公司2020年第三季度净利润为-5.03亿元人民币，同比下降539.0%[16] - 2020年前三季度净利润为-11.16亿元人民币，同比下降227.6%[16] - 公司2020年前三季度营业收入为114.82亿元，同比下降25.8%[19] - 公司2020年前三季度净利润为-10.40亿元，同比下降217.2%[19] - 公司2020年第三季度基本每股收益为-0.071元/股，同比下降543.8%[17] - 2020年前三季度基本每股收益为-0.158元/股，同比下降228.5%[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为10.63亿元人民币，同比下降51.78%[4] - 公司2020年1-9月经营活动产生的现金流量净额为10.63亿元人民币，同比下降51.78%，主要由于营业收入下降导致销售商品、提供劳务收到的现金减少[8] - 公司2020年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-8.09亿元人民币，同比下降51.64%，主要由于固定资产购建支出减少[8] - 公司2020年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-3.12亿元人民币，同比下降26.68%，主要由于宣告分派的2019年度现金股息尚有部分未支付[8] - 公司2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为10.63亿元，同比下降51.8%[21] - 公司2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-8.09亿元，同比改善51.6%[21] - 公司2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-3.12亿元，同比改善26.7%[21] - 公司2020年前三季度期末现金及现金等价物余额为15.05亿元，同比下降18.5%[22] - 公司2020年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为49.09亿元，同比下降12.6%[21] - 公司2020年前三季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为7.02亿元，同比下降65.3%[21] - 公司2020年前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2.66亿元，同比下降37.4%[21] - 公司2020年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为1.99亿元，同比增长99.2%[21] 资产与负债 - 公司2020年9月30日货币资金为17.25亿元人民币，较2019年12月31日的15.62亿元人民币有所增加[12] - 公司2020年9月30日应收账款为41.20亿元人民币，较2019年12月31日的44.02亿元人民币有所减少[12] - 公司2020年9月30日固定资产为223.20亿元人民币，较2019年12月31日的235.65亿元人民币有所减少[12] - 公司2020年9月30日未分配利润为57.21亿元人民币，较2019年12月31日的72.63亿元人民币有所减少[13] - 公司2020年9月30日货币资金为17.25亿元人民币，同比增长10.4%[14] - 2020年9月30日应收账款为41.07亿元人民币，同比下降6.5%[14] - 公司2020年9月30日固定资产为2224.87亿元人民币，同比下降5.3%[14] - 2020年9月30日流动负债合计为67.18亿元人民币，同比增长9.5%[15] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益为-3372.9万元人民币[5] - 计入当期损益的政府补助为1226.31万元人民币[5] - 公司预计2020年度经常性损益与上年同期相比可能出现重大变动，主要由于新冠肺炎疫情的持续影响[10] 股东信息 - 前十名股东中，中国铁路广州局集团有限公司持股比例为37.12%[6] 会计准则与审计 - 公司2020年第三季度报告未提及新收入准则和新租赁准则的追溯调整[23] - 公司2020年第三季度报告未包含审计报告[23]

报告基本信息 - 报告期为2020年1月1日至6月30日，上年同期为2019年1月1日至6月30日[6] - 本半年度报告中的财务报告按照中国企业会计准则编制，并且未经审计[2] - 会计年度为公历1月1日起至12月31日止，记账本位币为人民币[107] 公司基本情况 - 公司A股在上交所上市，代码601333；H股在联交所上市，代码00525；ADS在纽交所上市，代码GSH[10] - 公司注册地址和办公地址均为广东省深圳市罗湖区和平路1052号，邮编518010[8] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》[9] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站有http://www.sse.com.cn、http://www.hkexnews.hk、http://www.gsrc.com[9] - 公司半年度报告备置地点为广东省深圳市罗湖区和平路1052号[9] - 公司聘请境内会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），境外为罗兵咸永道会计师事务所[11] - 公司中国法律顾问为北京国枫律师事务所，中国香港法律顾问为佳利（香港）律师事务所，美国法律顾问为美国众达律师事务所[11] - 1996年公司向境外公众发行1,431,300,000股境外上市外资股（H股）并在港交所和纽交所上市[102] - 2006年公司公开发行2,747,987,000股人民币普通股（A股）并在上海证券交易所上市[102] - 2007年1月1日公司以10,169,924,967元收购羊城铁路业务控制权[102] - 2013年3月14日铁道部被撤销，广铁集团权益划至中铁集团，2017年1月1日起中铁集团及其附属公司成为公司关联方[103] 利润分配与公积金转增 - 公司董事会决定报告期不进行利润分配或公积金转增股本[2] - 公司2020年不进行利润分配或资本公积金转增[45] 财务数据概述 - 2020年上半年公司营业收入74.57亿元，较上年同期101.87亿元下降26.80%[14][21] - 归属于上市公司股东的净亏损6.14亿元，较上年同期净利润7.62亿元下降180.56%[14][22] - 基本每股收益为 -0.09元/股，较上年同期0.11元/股下降181.82%[15] - 加权平均净资产收益率为 -2.13%，较上年同期2.61%减少4.74个百分点[15] - 营业成本80.74亿元，较上年同期89.78亿元下降10.07%[23] - 税金及附加853.92万元，较上年同期3135.40万元下降72.77%[23] - 管理费用1.41亿元，较上年同期1.45亿元下降2.99%[23] - 财务费用1245.63万元，较上年同期1735.37万元下降28.22%[23] - 经营活动产生的现金流量净额5.26亿元，较上年同期13.65亿元下降61.49%[14][23] - 2020年上半年营业总收入74.57亿元，较2019年同期的101.87亿元下降26.85%[91] - 2020年上半年营业总成本82.35亿元，较2019年同期的91.71亿元下降10.21%[91] - 2020年上半年营业利润亏损7.67亿元，2019年同期盈利10.17亿元[91] - 2020年上半年净利润亏损6.13亿元，2019年同期盈利7.60亿元[91] - 2020年上半年基本每股收益为 -0.09元/股，2019年同期为0.11元/股[92] - 2020年上半年销售商品、提供劳务收到现金50.45亿，2019年同期为78.26亿[95] - 2020年上半年经营活动现金流入小计51.42亿，2019年同期为79.02亿[95] - 2020年上半年经营活动现金流出小计46.16亿，2019年同期为65.33亿[95] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额5.26亿，2019年同期为13.69亿[95] - 2020年上半年投资活动现金流入小计1.30亿，2019年同期为2.42亿[95] - 2020年上半年投资活动现金流出小计5.91亿，2019年同期为14.25亿[96] - 2020年上半年投资活动产生的现金流量净额 -5.78亿，2019年同期为 -11.83亿[96] - 2020年上半年筹资活动现金流出小计3037.5万，2019年同期为0[96] - 2020年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -3037.5万，2019年同期为0[96] - 2020年上半年所有者权益合计较期初减少10.38亿[97] - 2020年上半年公司所有者权益合计期末余额为28,353,743,016元，较期初减少989,347,704元[100] - 2020年上半年综合收益总额使未分配利润减少564,335,484元[99] - 2020年上半年对所有者（或股东）分配使未分配利润减少425,012,220元[99][100][101] - 2020年上半年专项储备本期提取和使用金额均为140,863,600元[100] 业务收入情况 - 客运、货运、路网清算及其他运输服务、其他业务收入分别为17.29亿元、7.36亿元、46.21亿元及3.72亿元，分别占总收入的23.18%、9.87%、61.97%及4.98%[21] - 客运收入17.29亿元，同比降57.59%，旅客发送量1787.37万人，同比降59.13%，总乘客 - 公里56.45亿人公里，同比降55.04%[25] - 货运收入7.36亿元，同比降19.80%，货物发送量697.92万吨，同比降10.73%，发送货物全程周转量55.02亿吨公里，同比降21.74%[26] - 路网清算及其他运输服务收入46.21亿元，同比降2.53%，其中路网清算服务降18.77%，其他运输服务增9.88%[28] - 其他业务收入3.72亿元，较上年同期4.53亿元下降17.95%[27] 成本费用情况 - 主营业务成本77.01亿元，同比降9.91%，其他业务成本4.33亿元，同比降15.57%，总成本80.74亿元，同比降10.07%[29] - 税金及附加同比降72.77%，财务费用降28.22%，信用减值损失增100.00%，营业外支出增377.66%，所得税费用降167.31%[30] 资产负债情况 - 2020年6月30日公司流动资产合计6,755,281,714元，非流动资产合计29,698,324,974元，资产总计36,453,606,688元[87] - 2020年6月30日公司流动负债合计7,065,547,184元，非流动负债合计1,286,702,426元，负债合计8,352,249,610元[87][88] - 2020年6月30日归属于母公司所有者权益合计28,136,732,326元，所有者权益合计28,101,357,078元[88] - 2020年6月30日货币资金为1,609,434,964元，较2019年末的1,562,333,604元有所增加[87] - 2020年6月30日应收账款为4,592,685,454元，较2019年末的4,402,133,906元有所增加[87] - 2020年6月30日固定资产为22,640,284,002元，较2019年末的23,565,450,683元有所减少[87] - 2020年6月30日资产总计362.83亿元，较2019年末的366.91亿元略有下降[89] - 2020年6月30日流动负债合计67.03亿元，较2019年末的61.33亿元有所增加[90] - 2020年6月30日非流动负债合计12.27亿元，较2019年末的12.15亿元略有增加[90] - 2020年6月30日应收账款为45.83亿元，较2019年末的43.93亿元有所增加[89] - 2020年6月30日固定资产为225.68亿元，较2019年末的234.91亿元有所下降[89] - 应收票据较上年度期末降62.75%，其他流动资产降59.88%，递延所得税资产增59.34%，合同负债降64.51%[32] - 应付职工薪酬较上年度期末增154.18%，应交税费降95.36%，其他应付款增75.76%[32] - 2020年6月30日，集团流动负债超过流动资产3.1026547亿元，已签约资本性支出约8.88733亿元，有10亿元银行授信额度[105] - 2020年6月30日，集团持有的港币货币资金为92,149,889元，美元货币资金为32,828元；2019年12月31日，港币货币资金为88,891,580元，美元货币资金为7,981元[157] - 2020年6月30日，若人民币对港币升值或贬值5%，集团将增加或减少净亏损约3,457,000元；2019年12月31日，减少或增加净利润约3,360,000元[157] - 2020年6月30日及2019年12月31日，集团无外币金融负债和带息债务[157][158] - 2020年6月30日，若集团各类权益工具投资预期价格涨跌5%，其他综合收益将增减约1316.4万元[159] - 2020年6月30日，集团流动负债超过流动资产31026.547万元，存在一定流动风险[162] - 截至2020年6月30日，持续以公允价值计量的其他权益工具投资（非上市公司股权）为35104.4729万元，均属第三层次[166] - 2020年6月30日和2019年12月31日，集团无短期借款、长期借款、应付债券和长期应付款等债务[171] - 2020年6月30日货币资金期末余额为1,609,434,964元，较期初1,562,333,604元有所增加[175] - 2020年6月30日应收票据期末余额为37,227,715元，较期初99,949,919元减少[176] - 2020年6月30日应收账款期末余额为4,664,452,410元，较期初4,463,268,746元增加；坏账准备期末余额为71,766,956元，较期初61,134,840元增加[177] - 2020年6月30日余额前五名的应收账款总额占应收账款余额总额比例为55%[180] - 截至2020年6月30日止6个月期间，公司新增坏账准备10,632,116元，收回或转回的坏账准备金额为77,950元[182] - 2020年6月30日预付款项期末余额为14,777,430元，较期初19,855,707元减少[185] - 2020年6月30日余额前五名的预付款项总额占预付款项总额比例为93%[186] - 2020年6月30日其他应收款期末余额为215,909,574元，较期初255,494,005元减少；坏账准备期末余额为10,589,715元，与期初相同[187] - 其他应收款期末合计215,909,574元，期初合计255,494,005元，其中1年以内期末181,063,044元，期初209,156,936元[188] - 2020年6月30日非贸易性应收款项账面余额211,278,574元，计提比例2.82%，坏账准备(5,958,715)元；2019年12月31日账面余额250,863,005元，计提比例2.38%，坏账准备(5,958,715)元[192] - 按欠款方归集余额前五名其他应收款合计112,146,721元，占期末余额合计数的52%，坏账准备期末余额(2,927,653)元[194] - 存货期末账面余额258,395,780元，跌价准备5,386,850元，账面价值253,008,930元；期初账面余额288,898,980元，跌价准备17,640,083元，账面价值271,258,897元[196] - 原材料存货跌价准备期初11,171,207元，本期因处置全部转回[197,198] - 旧轨料存货跌价准备期初3,397,826元，本期因处置及用于在建工程等减少1,082,026元，期末2,315,800元[197,198] - 持有待售土地转让价格1,304,717,363元，2020年6月30日已