财务表现 - 2024年第一季度營業收入為47.62億元，較去年同期減少44.11%[4] - 歸屬於上市公司股東的淨利潤為9.11億元，較去年同期減少62.56%[4] - 經營活動產生的現金流量淨額為-69.24億元[4] - 基本每股收益為0.07元，較去年同期減少63.16%[4] - 2024年第一季度營業總收入为47.62亿人民币，同比下降44.1%[19] - 營業總支出为33.61亿人民币，同比下降35.9%[20] - 淨利潤为10.45亿人民币，同比下降60.1%[20] - 每股基本收益为0.07元[21] - 經營活動產生的現金流量淨額为-69.24亿人民币[21] - 公司第一季度營業總收入为357.56亿人民币，较去年同期略有下降[25] - 2024年第一季度，公司營業利潤為2,147,593,138.91元，較去年同期略有下降[26] - 經營活動產生的現金流量淨額為-14,204,764,568.61元，較去年同期大幅下降[27] - 投資活動產生的現金流量淨額為26,087,707,556.39元，較去年同期有顯著增長[28] 股东情况 - 前十名股東中，香港中央結算（代理人）有限公司持股26.09%，上海國盛（集團）有限公司持股6.60%[9] - 上市公司前10名无限售条件股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有3,408,682,956股境外上市外资股[10] - 上市公司前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券业务情况说明中，A股股东信用证券账户持有证券数为0[11] - 人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质[12] - 境外上市外资股为H股，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有[13] - 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占本公司总股本的10.38%[14] 资产负债情况 - 公司资产负债表显示2024年3月31日，货币资金为159,022,045,923.03元，交易性金融资产为204,340,154,001.73元[17] - 公司资产负债表显示2024年3月31日，长期借款为38,445,374,125.67元，应付债券为201,968,462,908.75元[18] - 公司持有的交易性金融资产金额为1421.54亿人民币，较去年同期略有下降[23] - 公司负债合计为3080.84亿人民币，较去年同期有所减少[24]

公司发展战略 - 公司累计服务客户超过2400万户，持续优化财富管理转型，致力于提升全生命周期的综合金融服务能力[11] - 公司推动服务实体经济提质增效，通过股权投资牵引金融活水，促进科技-产业-金融良性循环，成功发行多个市场首单产品[9] - 公司持续推进财富管理机构化转型，加快推动分支机构改革，已有11家综合网点正式开业，新增企业客户资产超过1,700亿元[71] - 公司全面强化投顾服务能力，推出多层次、多维度、多元化客户服务工具，月度活跃用户达582万人，客户资产规模近1,400亿元[72] - 公司金融产品保有规模达1,298亿元，以券结公募产品为重要销售抓手，推出场外基金综合服务系统，提升客户投资体验[74] - 公司融资类业务规模达918亿元，融资融券业务规模656亿元，股票质押式回购业务规模262亿元，持续加大重点客户和业务拓展力度[75] - 公司期货资管业务规模超过220亿元，基金销售新增销量28亿元，客户权益达502.2亿元，市场地位持续稳固[76] - 全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，海通证券股份有限公司持续提升主动管理能力，积极谋划资管业务转型并布局公募市场[87] - 截至2023年末，富国基金资产管理规模人民币1.4万亿元，权益类ETF规模突破人民币500亿元，市场排名前十[88] - 截至2023年末，海富通基金资产管理规模人民币4,129亿元，债券ETF产品规模人民币293亿元，市场排名第一[89] - 海通资管公司2023年末资产管理规模为707亿元，其中主动管理规模为696亿元，占比98.42%[91] - 海通资管公司私募股权投资基金管理规模为333亿元，累计投资项目52个，投资金额31亿元[93] - 海通国际资产管理团队成功新增成立两支货币基金，改造一支ESG主题型公募股票基金，发行一支注册于欧洲的主动管理型亚洲投资级债券基金[94] - 公司在2023年助力华虹半导体在科创板上市，募资金额超过人民币212亿元，成为2023年A股募资规模最大的项目[151] - 公司于2023年先后完成浦东新区引领区母基金、安徽海螺工业互联网母基金、海通兴泰长三角合作发展基金的签约，初步建立起海通证券母基金生态圈与投资链[152] 公司财务状况 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币1.00元，占合并净利润的128.96%[6] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为417.65亿元，较上一年下降0.51%[58] - 公司2023年度所得税前利润为15.65亿元，较上一年下降80.42%[58] - 公司2023年度每股基本收益为0.08元，较上一年下降84.00%[58] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为41,765,123千元，支出总额为40,742,786千元，所得税前利润为1,565,875千元，年度利润归属于本公司股东为1,008,406千元[61] - 公司2023年度资产总额为754,586,792千元，负债总额为579,787,233千元，归属于本公司股东权益为163,243,990千元[61] - 公司2023年度基本每股收益为0.08元，稀释每股收益为0.08元，加权平均净资产收益率为0.61%，资产负债率为73.03%[61] - 公司2023年末淨资本为80,835,517,814.17元，淨资产为153,271,166,148.86元，风险覆盖率为197.71%，资本杠杆率为17.68%[64] - 公司2023年度股票交易量为125,047亿元，基金交易量为35,018亿元，合计交易量为160,065亿元[69] - 公司2023年新开客户数量为110万户，新开客户资产为2,592亿元，较上年同期增长30.91%[68] - 公司2023年代理交易额为160,065亿元，较上年同期下降6.20%[69] - 公司2023年深耕客户需求，构建多层次客户服务体系，以e海通财和e海方舟两大平台为基础，提供综合金融解决方案[70] 公司治理与风险管理 - 公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，建立了覆盖全集团的风险管理体系，有效管理各类风险[111] - 公司注重全面风险管理，建立了全面风险管理体系，包括领导机构、风险管理部门、业务及管理部门等多层次的风险管理组织架构[doc id='162'] - 公司建立了健全的风险管理制度和流程，落实风险管理政策，各部门、分支机构和子公司负责风险管理有效性[170] - 公司稽核审计部定期对风险管理工作进行稽核检查，评估风险管理体系的有效性[171] - 公司将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，实行垂直管理，建立了集团T+1风险数据集市[172] - 公司按照合规管理监管要求，建立科学合理、职责分明的合规管理架构体系[174] - 公司制定了《海通证券股份有限公司合规管理办法》及配套制度，配置合规管理人员队伍体系[175] - 公司进一步夯实合规审查、监测、检查、考核、问责等合规管理基础职能，加强合规人员队伍建设[176] - 公司制定了《海

财务数据关键指标变化 - 2023年公司收入、其他收益及收益总计417.65123亿元，较2022年减少0.51%[52] - 2023年公司所得税前利润15.65875亿元，较2022年减少80.42%[52] - 2023年公司年度利润归属本公司股东为10.08406亿元，较2022年减少84.59%[52] - 截至2023年12月31日，公司资产总额7545.86792亿元，较2022年末增加0.13%[53] - 截至2023年12月31日，公司负债总额5797.87233亿元，较2022年末增加0.66%[53] - 2023年末资产总额754,586,792千元，负债总额579,787,233千元，归属公司股东权益163,243,990千元[57] - 2023年基本每股收益0.08，加权平均净资产收益率0.61%，资产负债率73.03%，每股净资产12.50元[58] - 2023年末公司净资本约808.36亿元，较上年末减少129.84亿元[60] - 2023年末风险覆盖率197.71%，资本杠杆率17.68%，流动性覆盖率223.69%，净稳定资金率141.88%[61] - 2023年集团实现营业收入417.65亿元，归属母公司净利润10.08亿元，加权平均净资产收益率0.61%[108] - 2023年子公司实现营业收入213.90亿元，占比47%[108] - 2023年集团收入、其他收入及收益417.65亿元，同比减少2.15亿元，减幅0.51%[109] - 2023年佣金及手续费收入124.97亿元，较去年减少21.72亿元，减幅14.80%[111] - 2023年利息收入183.20亿元，较去年增加8.05亿元，增幅4.60%[112] - 2023年投资收入及收益（净额）4.81亿元，较去年增加15.16亿元[112] - 2023年支出总额407.43亿元，较2022年增加59.75亿元，增幅17.19%[117][118] - 2023年归属公司股东净利润10.08亿元，同比下降84.59%[118] - 2023年基本每股收益0.08元/股，同比下降84.00%[118] - 2023年加权平均净资产收益率0.61%，同比减少3.38个百分点[118] - 2023年末现金及现金等价物总计575.42亿元[121] - 截至2023年12月31日，非流动资产为192.12亿元，较2022年末增加2.46%，主要是债务工具增加[124] - 截至2023年12月31日，流动资产为562.47亿元，较2022年末减少0.64%，主要是银行结余及现金减少[124] - 截至2023年12月31日，流动负债为420.16亿元，较2022年末增加7.90%，主要是应付债券增加[124] - 截至2023年12月31日，流动资产净值为142.31亿元，较2022年末减少19.46%[124] - 截至2023年12月31日，非流动负债为159.63亿元，较2022年末减少14.45%，主要是金融负债减少[124] - 截至2023年12月31日，负债总额为579.79亿元，较2022年末增加0.66%[124] - 截至2023年12月31日，权益总额为174.80亿元，较2022年末减少1.66%[124] - 截至2023年12月31日，公司归属股东权益为1632.44亿元，较2022年末减少13.48亿元，减幅0.82%[127] - 扣除应付经纪业务客户账款影响，公司资产负债率为73.03%，较2022年末上升0.87个百分点[127] - 截至2023年12月31日，集团借款及债券融资额为2861.27亿元，2022年末为2888.06亿元[128] - 2023年末应付债券193.92亿元，借款73.35亿元，应付短期融资款18.85亿元，2022年末分别为181.83亿元、90.82亿元、16.16亿元[128] - 2023年12月31日，一年内到期的借款、应付短期融资款及债券金额为1460.97亿元，扣除相关负债后流动资产净值为1423.13亿元[128] - 报告期末，集团长期股权投资81.16亿元，较上年末增加11.02亿元，增幅15.71%[131] - 集团以公允价值计量的金融资产中，计入损益的金融资产2212.73亿元，计入损益的金融负债204.53亿元，计入其他综合收益的权益工具80.11亿元，计入其他综合收益的债务工具613.11亿元，衍生金融工具10.88亿元[132] - 2023年度，海通创新证券营业收入7.19亿元，净利润6.30亿元；海通国际控股收入 - 15.75亿港币，净利润 - 81.56亿港币；海通开元营业收入2.29亿元，净利润0.34亿元；恒信金融集团营业收入87.62亿元，净利润16.16亿元；海通资管公司营业收入5.37亿元，净利润2.63亿元；上海惟泰置业营业收入0.37亿元，净利润5.89万元；海通期货营业收入73.33亿元，净利润2.01亿元；海富通基金营业收入11.64亿元，净利润4.17亿元；富国基金营业收入67.15亿元，净利润18.14亿元[134][135][137] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年公司经纪业务股基佣金率同比下降7.4%[66] - 2023年末公司财富管理客户数量1,809万户，较上年末增长6.20%，托管客户资产规模3.0万亿元，较上年末增长0.60%[66] - 2023年公司新开客户数量110万户，新开客户资产2,592亿元，同比增长30.91%[66] - 2023年公司净新增企业客户资产超1700亿元，新增企业客户数785个[68] - 截至2023年末，日均净资产600万元以上私人客户数超1.5万户，资产规模超7600亿元[69] - 2023年“e海通财”APP月度活跃数582万人，行业排名第四；“e海方舟”客户资产规模近1400亿元，同比增长60%[69] - 截至2023年末，公司金融产品保有规模1298亿元，较上年末增长12.36%[71] - 截至2023年末，公司融资类业务规模918亿元，其中融资融券业务规模656亿元，股票质押式回回购业务规模262亿元[72] - 2023年海通期货代理交易额31.8万亿元（单边计算），市场占比5.6%；客户权益502.2亿元，市场占比3.6%[74] - 截至2023年末，海通期货资管业务规模超220亿元，较年初增长117.5%；基金销售新增销量28亿元，同比增长350%[74] - 2023年公司完成股权融资项目42单，融资637亿元；完成IPO项目22单，融资466亿元；完成再融资项目20单，融资171亿元[77] - 2023年末公司保荐的IPO在审及待发项目数量51家，市场排名第三[77] - 2023年海通国际完成香港联交所IPO保荐项目4单，数量位列香港市场第五；完成香港IPO承销项目6单，港股二级股权融资承销项目2单[78] - 2023年公司主承销各类债券1228期，承销金额4847亿元，其中企业债106亿元，公司债1049亿元[79] - 2023年海通国际完成11笔绿色及可持续债券承销，融资规模23.8亿美元；完成9笔债务管理项目[80] - 截至2023年末，集团资产管理业务总规模近2.0万亿元[83] - 截至2023年末，富国基金资产管理规模1.4万亿元；权益类ETF规模突破500亿元，市场排名前十；非公募业务中各类养老金业务管理规模上升超10%，位列第六[84] - 截至2023年末，海富通基金资产管理规模4129亿元；新中标企业年金等项目20个；债券ETF产品规模293亿元，较年初接近翻倍，市场排名第一；货基零售化个人客户保有规模较年初新增112亿元[84] - 截至2023年末，海通资管公司资产管理规模707亿元，主动管理规模696亿元，占比达98.42%[85] - 2023年海通资管公司集合、单一、专项资产管理规模分别为225亿元、121亿元、361亿元，净收入分别为1.4708亿元、2.065亿元、0.106亿元，合计管理规模707亿元，净收入3.6418亿元，上年同期合计管理规模888亿元，净收入3.969亿元[87] - 2023年公司私募股权投资基金新增投资项目52个，投资金额31亿元，新增设立基金10支，实缴募资金额43亿元，截至年末基金管理数量63支，管理规模333亿元[88] - 2023年公司完成3支母基金签约，合计规模超140亿元[89] - 2023年末私募投资基金管理基金数量63支，管理规模余额333亿元，累计投资项目数量52个，累计投资项目金额31亿元，项目退出（含部分退出）数量64个，上年度末对应数据分别为55支、300亿元、42个、35亿元、65个[90] - 2023年公司固定收益业务债券现券交易量超3万亿元，同比增长约670%，国债期货交易量超80万手，同比增长约130%，社会责任投资超600亿元[93] - 2023年基金做市业务主做市品种超440只，年度股基交易量超1万亿元；新三板做市标的数量全年净增26家至79家[94] - 2023年海通创新证券新增股权直投项目6个，新增基金投资4个，新增科创板跟投项目10个[94] - 2023年公司QFII交易量同比增长59%[95] - 2023年海通国际股票研究团队覆盖逾1800只股票，在《亚洲货币》券商年度评选夺得10项团队和分析师类别奖项[95] - 2023年海通恒信实现收入总额84.12亿元，年度溢利16.07亿元，年度溢利同比增长4.9%[97] - 2023年海通恒信生息资产平均收益率为6.86%，加权平均净资产回报率为8.88%[97] - 截至2023年12月31日，海通恒信资产总额达1233.51亿元，权益总额达202.45亿元，权益总额较上年末增长7.5%[97] - 截至2023年12月31日，海通恒信不良资产率1.12%，不良资产拨备覆盖率265.82%[97] - 财富管理业务收入143.68亿元，利润率16.26%，收入较上年减少5.80%[113] - 境内业务收入322.55亿元，利润率21.15%，收入较上年减少2.13%[114] - 境外业务收入95.10亿元，利润率 -61.00%，收入较上年增加5.40%[114] - 2023年财富管理业务营业收入143.68亿元，同比减少8.85亿元，减幅5.80%[116] - 2023年投资银行业务营业收入43.45亿元，同比减少3.06亿元，减幅6.59%[116] - 2023年资产管理业务营业收入24.76亿元，同比减少3.82亿元，减幅13.38%[116] - 2023年交易及机构业务营业收入53.16亿元，同比增加8.51亿元，增幅19.06%[116] - 2023年融资租赁业务营业收入90.98亿元，同比增加1.24亿元，增幅1.38%[116] 公司基本信息 - A股每股面值为人民币1.00元[15] - H股每股面值为人民币1.00元[16] - 海通恒信于香港联交所上市，股份代号为1905[16] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[17] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为130.642亿元[22] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[23] - 公司拥有网上证券委托业务资格（证监信息字[2001]3号）[24] - 公司拥有全国银行间同同业拆借市场和债券市场相关业务资格（银办函[2001]819号）[24] - 公司拥有全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发[2001]306号）[24] - 公司拥有开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金[2002]076号）[24] - 公司拥有从事短期融资券承销业务资格（银发[2005]173号）[24] - 公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，上海清算所B类普通清算会员，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格[26] - 公司董事会秘书为裴长江，证券事务代表为孙涛，联系电话均为+86 - 21 - 23180000，传真均为+86 - 21 - 63410627[27] - 公司注册地址为中国上海市广东路689号，历史上曾变更多次，2012年变更为现地址[28] - 公司办公地址为中国上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场，邮政编码为200011[28] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子邮箱为haitong@haitong.com[28] - 公司香港主要营业地址为香港黄竹坑香叶道2号One Island South 15楼[28] - 公司A股在上海证券交易所

2023年第三季度营收与利润情况 - 2023年第三季度营业收入为56.05亿元较上年同期减少17.98%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为5.32亿元较上年同期减少59.62%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.93亿元较上年同期减少61.65%[3] - 2023年第三季度基本每股收益为0.04元/股较上年同期减少63.64%[3] - 2023年第三季度加权平均净资产收益率为0.33%较上年同期减少0.49个百分点[3] 2023年经营活动现金流量净额情况 - 2023年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-215.64亿元较上年同期减少655.23%[3] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-215.6394548637亿元2022年前三季度为38.8376871616亿元[17] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为233.3489909083亿元2022年前三季度为538.218146381亿元[26] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为541.569392396亿元2022年前三季度为441.8734995074亿元[26] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-308.2204014877亿元2022年前三季度为96.3446468736亿元[26] 2023年资产与所有者权益情况 - 2023年第三季度总资产为7361.73亿元较上年度末减少2.31%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1669.79亿元较上年度末增加1.45%[3] - 2023年9月30日资产总计736172996197.44元2022年12月31日为753609304959.17元[13] - 2023年9月30日负债合计5559.37亿元2022年12月31日为5759.87亿元[14] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1669.79亿元2022年12月31日为1645.92亿元[14] - 2023年9月30日少数股东权益132.58亿元2022年12月31日为130.30亿元[14] - 2023年9月30日负债和所有者权益（或股东权益）总计7361.73亿元2022年12月31日为7536.09亿元[14] 2023年1 - 9月各项收入情况 - 2023年1 - 9月利息净收入为32.73亿元较上年同期减少30.89%[6] - 2023年1 - 9月投资收益为52.43亿元较上年同期增加298.94%[6] - 2023年前三季度营业总收入225.74亿元2022年前三季度为189.38亿元[15] - 2023年前三季度利息净收入32.73亿元2022年前三季度为47.37亿元[15] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入74.33亿元2022年前三季度为93.18亿元[15] - 2023年前三季度投资收益52.43亿元2022年前三季度为13.14亿元[15] - 2023年前三季度营业总支出164.19亿元2022年前三季度为114.31亿元[15] - 2023年前三季度营业利润61.55亿元2022年前三季度为75.08亿元[15] - 2023年前三季度利润总额为62.4552401961亿元2022年前三季度为75.7677969486亿元[16] - 2023年前三季度净利润为45.1438225178亿元2022年前三季度为56.9426659175亿元[16] - 2023年前三季度归属母公司股东的净利润为43.6174449935亿元2022年前三季度为60.7549431911亿元[16] - 2023年前三季度基本每股收益为0.33元/股2022年前三季度为0.47元/股[16] 2023年9月30日货币资金情况 - 2023年9月30日货币资金为136229054975.81元其中客户资金存款为84046759547.00元[13] - 2023年9月30日货币资金为731.85亿元2022年12月31日为941.96亿元[19] 2023年前三季度其他收益情况 - 2023年前三季度其他收益为4.07亿元2022年前三季度为4.62亿元[24] - 2023年前三季度公允价值变动收益为3.85亿元2022年前三季度为20.39亿元[24] - 2023年前三季度汇兑收益为 -1.10亿元2022年前三季度为 -1.65亿元[24] 2023年前三季度筹资活动情况 - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-117.3175227166亿元2022年前三季度为36.0179751357亿元[18] - 2023年前三季度吸收投资收到的现金为6430.17205万元[18] - 2023年前三季度取得借款收到的现金为461.9259200375亿元[18] - 2023年前三季度发行债券收到的现金为902.2667846707亿元[18] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为505.035707亿元2022年前三季度为475.254791亿元[27] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计为457.6196716549亿元2022年前三季度为532.3749600716亿元[27] 2023年前三季度投资活动情况 - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为59.631837932亿元2022年前三季度为-56.2607134747亿元[17] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为261.2597553707亿元2022年前三季度为176.1648718385亿元[26] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为277.9553651129亿元2022年前三季度为222.6224796225亿元[26] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为247380户其中A股股东247235户H股股东145户[7] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为26.09%持股数为3408743106股[8] - 上海国盛（集团）有限公司持股比例为6.60%持股数为862489059股[8] - 上海海烟投资管理有限公司持股比例为4.86%持股数为635084623股[8] - 光明食品（集团）有限公司持股比例为3.68%持股数为480275000股[8] - 上海电气控股集团有限公司持股比例为2.63%持股数为344236418股[8] - 申能（集团）有限公司持股比例为2.47%持股数为322162086股[8] - 中国证券金融股份有限公司持股比例为1.98%持股数为258104024股[8]

公司概况 - 公司财报电话会议内容经董事会和监事会审议通过[5] - 公司注册资本为13064200000.00元，净资本为90601656274.77元，较上年度末略有下降[18] - 公司主要经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等多项业务[18] - 公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，以及上海清算所B类普通清算会员资格[20] 业务发展 - 公司2023年上半年收入、其他收益及收益总计为2602.74亿元人民币，同比增长31.02%[24] - 公司2023年上半年期间利润归属于本公司股东为382.96亿元人民币，同比下降19.51%[24] - 公司2023年上半年每股基本收益为0.29元人民币，同比下降19.44%[24] 金融服务拓展 - 公司不断扩充金融产品服务范围，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团[34] - 公司營業網點覆蓋「紐、倫、新、港、滬、東」六大国际金融中心，截至报告期末，本集团在境内外拥有超2,300万名客户[35] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，有利于把握跨境业务机会，提升国际影响力[36] 资产管理 - 公司全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，富国基金资产管理规模超过1.4万亿人民币，公募基金规模超过9,000亿人民币[64][65] - 公司资管公司集合资产管理规模为233亿人民币，淨收入为7,840万人民币，较上年同期有所下降[68] - 公司私募股权投资基金总规模为308亿人民币，新增投资项目29个，实现淨利潤0.51亿人民币[69] 风险管理 - 公司设立了首席风险官，负责全面风险管理工作，监督和评估公司的风险管理政策和流程[129] - 公司根据业务经营活动面临的各类风险，制定了应对措施，包括合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险等[134] - 公司持续完善信用风险管理体系，通过智能预警中心、风险数据集市等方式提升风险管理能力[146]

财务业绩与指标 - 公司截至2023年6月30日止六個月的未經審計中期業績[1] - 公司2023年中期簡明綜合財務資料未經審計，羅兵咸永道會計師事務所已進行審閱[3] - 公司報告期為2023年1月1日至2023年6月30日[10] - 公司按照國際財務報告準則編製2023中期簡明綜合財務資料[3] - 公司2023年中期報告全文將在香港聯合交易所有限公司網站及本公司網站上刊發[1] - 公司注册资本为13,064,200,000元人民币，与上年度末持平[17] - 公司净资本为90,601,656,274.77元人民币，较上年度末的93,818,677,554.29元人民币有所下降[17] - 公司2023年上半年收入、其他收益及收益总计为260.27亿元人民币，同比增长31.02%[28] - 公司2023年上半年所得税前利润为52.52亿元人民币，同比下降10.78%[28] - 公司2023年上半年归属于本公司股东的期间利润为38.30亿元人民币，同比下降19.51%[28] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.29元人民币，同比下降19.44%[28] - 公司2023年6月30日的资产总额为7623.92亿元人民币，同比增长1.17%[29] - 公司2023年6月30日的负债总额为5825.23亿元人民币，同比增长1.13%[29] - 公司2023年6月30日的归属于本公司股东权益为1670.20亿元人民币，同比增长1.47%[29] - 公司2023年6月30日的每股净资产为12.78元人民币，同比增长1.43%[29] - 公司2023年6月30日的资产负债率为72.00%，同比下降0.16个百分点[29] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为2.29%，同比下降0.59个百分点[28] - 公司2023年上半年实现营业收入260.27亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 归属于母公司股东的净利润为38.30亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 总资产达到7,623.92亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 归属于母公司股东的净资产为1,670.20亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 2023年6月30日，公司净资本为906.02亿元人民币，较2022年末减少32.17亿元人民币[32][33] - 2023年上半年，公司完成境内融资超过300亿元人民币，增强流动性管理与风险防控能力[35] - 2023年6月30日，公司资产负债率为72.00%，较2022年末略有下降[30] - 2023年6月30日，公司加权平均净资产收益率为2.29%，较2022年同期略有下降[30] - 2023年上半年，公司实现归属于股东的净利润为人民币38.30亿元，同比下降19.51%[88] - 基本每股收益为人民币0.29元/股，同比下降19.44%[88] - 2023年上半年，公司现金及现金等价物净增加至人民币713.20亿元，其中经营活动现金净额为人民币133.06亿元[90] - 筹资活动现金净额为人民币109.24亿元，主要由于发行短期融资券及非可转换债券所得款项[90] - 投资活动现金净额为人民币53.99亿元，主要由于处置以公允价值计量的债务工具导致现金流入[91] - 截至2023年6月30日，公司资产总额为人民币7,623.92亿元，较2022年末增加人民币87.82亿元，增幅1.17%[96] - 截至2023年6月30日，公司负债总额为人民币5,825.23亿元，较2022年末增加人民币65.36亿元，增幅1.13%[96] - 截至2023年6月30日，公司流动负债为人民币3,897.24亿元，较2022年末增加0.08%[97] - 截至2023年6月30日，公司流动资产净额为人民币1,871.68亿元，较2022年末增加5.93%[97] - 截至2023年6月30日，公司非流动负债为人民币1,927.99亿元，较2022年末增加3.33%[97] - 截至2023年6月30日，公司归属于本公司拥有人的权益为人民币1,670.20亿元，较2022年末增加1.47%[97] - 截至2023年6月30日，公司借款及债券融资金额为人民币305,062百万元，较2022年末增加5.63%[98] - 截至2023年6月30日，公司一年内到期的借款、应收短期融资金及债券金额为人民币1,357.71亿元[98] - 截至2023年6月30日，公司长期股权投资为人民币72.99亿元，较上年末增加4.07%[101] - 截至2023年6月30日的总资产为人民币7,623.92亿元，归属于母公司净资产为人民币1,670.20亿元[78] - 2023年上半年实现收入人民币260.27亿元，归属于母公司净利润人民币38.30亿元，加权平均净资产收益率为2.29%[78] - 子公司实现收入人民币149.25亿元，占比56%；境外业务实现收入人民币73.62亿元，占比28%[78] 董事会与管理层 - 公司董事會成員包括執行董事周杰先生及李軍先生，非執行董事屠旋旋先生、周東輝先生、肖荷花女士及許建國先生，獨立非執行董事張鳴先生、林家禮先生、朱洪超先生及周宇先生[2] - 公司董事長周杰、主管會計工作負責人張信軍及會計機構負責人馬中聲明保證財務報告的真實、準確及完整[3] - 公司部分高级管理人员发生变动，包括李海超先生不再担任合规总监，仍担任副总经理；姜诚君先生不再担任总经理助理，担任副总经理；张信军先生担任副总经理，原财务总监职务保持不变[132] - 2023年1月30日，任澎先生因年龄原因辞去执行董事、副总经理职务[133] - 2023年5月31日，余莉萍女士因个人原因（退休）辞去董事职务[133] - 2023年6月16日，肖荷花女士被选举为第七届董事会非执行董事[133] - 2023年6月20日，侍旭先生因公司相关工作安排辞去职工代表监事职务[134] - 2023年6月28日，曹志刚先生被选举为第七届监事会职工代表监事[135] - 2023年3月16日，林涌先生因相关工作安排辞去总经理助理职务[136] - 2023年4月12日，李建国先生因年龄原因辞去总经理助理职务[136] - 2023年6月30日，杜洪波先生因年龄原因辞去首席风险官职务[136] - 公司聘任姜诚君先生、潘光韜先生和張信軍先生為副總經理[137] - 公司聘任侍旭先生為首席風險官[137] - 公司聘任趙慧文女士為合規總監[137] - 公司聘任裴長江先生為董事會秘書、聯席公司秘書、授權代表及電子呈交系統獲授權人士[138] - 非執行董事周東輝先生自2023年1月起不再擔任多個職務[140] - 非執行董事許建國先生自2023年2月起不再擔任多個職務[140] - 獨立非執行董事張鳴先生自2023年6月起擔任上工申貝（集團）股份有限公司獨立董事[141] - 獨立非執行董事林家禮先生自2023年4月起擔任新火科技控股有限公司獨立非執行董事[141] - 監事戴麗自2023年5月起擔任上海東方網股份有限公司董事[141] - 監事曹志剛自2023年6月起由稽核部副總經理改任總經理[141] - 公司董事会由十名董事组成，其中执行董事两名，非执行董事四名，独立非执行董事四名[149] - 公司监事会由九名监事组成，其中监事会主席一名，职工代表监事三名，非职工代表监事五名[150] 业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等[18] - 公司拥有多项业务资格，包括网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务资格等[19][20] - 公司在中国境内拥有340家证券及期货营业部，境外在5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处[37] - 截至报告期末，公司在境内外拥有超过2,300万名客户[37] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，获得了亚太地区先发优势以及欧美地区前瞻性的战略储备[38] - 海通国际在港股IPO市场按保荐项目数量位居前列，并积极参与绿色及可持续发展债券发行，在中资境外债务管理市场名列前茅[38] - 海通银行拥有全银行牌照，深耕本土业务的同时，致力于开拓中国与欧洲、拉丁美洲间的跨境业务合作[38] - 上海自貿區分公司成功實施了國內券商首單FT項下跨境融資項目，并持续推动FTU业务拓展[38] 财务管理与风险控制 - 公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況[3] - 公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況[3] - 公司将60个结构化主体纳入合并报表范围[104] - 公司建立了多层次的风险管理组织架构，覆盖各风险类别、各业务条线及各单位[105] - 公司建立了三层风控指标体系，通过系统实现动态监控和自动预警[105] - 公司设立首席风险官和风险管理部，负责全面风险管理工作，包括政策制定、督导、审查和评估[107] - 公司对子公司风险管理实行垂直管理，建立T+1风险数据集市，并表管理风控指标[108] - 公司面临的主要风险包括合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[109] - 公司制定了《海通证券股份有限公司合规管理办法》及相关配套制度，通过事前审查、事中监测、事后检查等措施管理合规风险[110] - 公司将2023年定为“合规内控文化巩固年”，重点提升合规文化宣传、内控队伍专业能力，并加大重点领域的执行保障力度[111] - 公司建立了反洗钱管理制度体系，采用“风险为本”的策略，并通过培训和宣传促进洗钱风险管理文化建设[112] - 公司推动一道防线反洗钱履职，完善反洗钱系统建设，探索利用人工智能模型提高可疑交易监测有效性[113] - 公司信用风险主要来自融资人、交易对手方或债务发行人的财务义务无法履行或信用资质变化[114] - 公司货币资金主要存放在国有商业银行或信誉良好的股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，信用风险较低[114] - 公司经纪业务采取全额保证金结算，规避相关信用风险[114] - 公司融資融券存量負債客戶的平均維持擔保比例為270.67%[119] - 公司約定購回式證券交易客戶的平均履約保障比例為258.06%[119] - 公司股票質押式回購業務客戶的平均履約保障比例為256.20%[119] - 公司信用債券交易與投資業務主要傾向於高信用評級資產[116] - 公司融資租賃業務堅持以行業與客戶並重的策略確定信用風險管理政策[117] - 公司債券回購等同業短期拆借業務的交易對手主要是商業銀行、證券公司、資產管理計劃等主體[118] - 公司場外衍生品業務建立了完善的管理制度與流程，對存續期內的交易進行逐日盯市[118] - 公司匯率風險對財務報表無重大影響[120] - 公司通過多元化投資策略和套期保值工具有效控制市場風險[120] - 公司通過定期測算投資組合久期、凸性、DV01等指標衡量利率風險[120] - 公司通过商品期货、期权等衍生工具对冲商品价格风险，报告期内商品类市场风险敞口较低[121] - 公司风险价值模型采用95%置信水平、1日前瞻期，覆盖权益、利率、外汇等金融资产和衍生品，风险价值占净资产比例保持在0.2%以内[121] - 公司核心流动性监管指标流动性覆盖率日均267.71%，净稳定资金率日均157.84%，均高于监管要求及预警标准[124] - 公司通过完善规章制度、规范操作流程、加强风险检查等方式降低操作风险，报告期内未发生重大操作风险事件[122] - 公司通过定期应急演练和专项检查等手段防范信息技术风险，报告期内未发生重大信息技术风险事件[122] - 公司通过优化资产配置结构和调整负债期限结构，保持资产负债的期限、规模合理匹配，强化流动性风险管理[123] - 公司通过市场研判，抓住利率低位时点发债增加资金储备，降低流动性风险发生的可能性[124] - 公司通过分类

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-038 海通证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 9 月 7 日下午 13:00-14:00 1 重要内容提示： 会议召开时间： 2023 年 9 月 7 日（星期四）下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 8 月 31 日（星期四）至 9 月 6 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司董事会办公室 邮箱 dshbgs@haitong.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 海通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2023-030 海通证券股份有限公司 关于筹划回购公司 A 股股份的提示性公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，保护投资 者长远利益，海通证券股份有限公司（以下简称公司）目前正在筹划回购公司股 份事项，具体情况如下： 一、拟回购股份的种类 公司拟通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金额预计为 3-6 亿元人民币。 预计本次回购股份价格不超过公司董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司 股票交易均价的 150%，且不超过人民币 12.8 元/股（含）。 五、实施期限 本次回购股份实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。拟回 购股份将在符合所有适用的法律、法规及公司股票上市地证券监督管理机构的相 关规则的前提下进行。 六、风险提示 目前该事项正在筹划之中，公司将尽快制定合理可行的回购股份方案，鉴于 公司本次回购股份事项尚需经过公司董事会审议通过，审议通过后的最终方案可 能与本次 ...

上海儒竞科技股份有限公司 特别提示 敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2023 年 8 月 23 日（T+2 日）及 时履行缴款义务，具体内容如下： 1、网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金 账户在 2023 年 8 月 23 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃 认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投 资者所在证券公司的相关规定。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人（主承销商）"）担 任本次发行的保荐人（主承销商）。网上投资者放弃认购的股份由本次发行的保荐人 （主承销商）包销。 4、网上投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月（按一百八十个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃 认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司 债券的次数合并计算。 首次公开发行股票并在创业板上市 网上摇号中签结果公告 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中 ...

上海儒竞科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下发行初步配售结果公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 特别提示 上海儒竞科技股份有限公司（以下简称"儒竞科技"、"发行人"或"公司"）首 次公开发行不超过 2,359.0000 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下 简称"本次发行"）的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市 委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册（证监许可〔2023〕1231 号）。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人（主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。 发行人与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 2,359.0000 万股，发行价格为人民币 99.57 元/股。 本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均 数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称"公募基 金"）、全国社会保障基金（以下简称"社保基金"）、基本养老保险基金（以下 简称"养老金"）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称"年金基金"）、符合 《保 ...