北京中伦（成都）律师事务所 关于天齐锂业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 | - 2 - | | --- | --- | | 二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格 | - 3 - | | 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 | - 4 - | | 四、结论意见 - | 5 - | 四川省成都市高新区天府大道北段 966 号天府国际金融中心南塔 25 层-26 层 邮编：610041 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传真/Fax : +86 28 6208 8111 www.zhonglun.com 北京中伦（成都）律师事务所 关于天齐锂业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 致：天齐锂业股份有限公司 根据《中华人民共和国 ...

股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2023-053 天齐锂业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日在《证券时报》 《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登 了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-052）； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议，无修改或否决提案的情况； 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 一、会议召开和出席情况 （一）召开情况 1、会议召集人：公司董事会。 本次股东大会的召开已经公司第六届董事会第七次会议审议通过。 2、会议主持人：董事长蒋卫平先生授权副董事长蒋安琪女士主持本次会议。 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开的时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 14:45； （2 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 份 | 分 | 普 | 份 | 於 | 港 | 聯 | 交 | 市 | 註 | 股 | 類 | 通 | 股 | 股 | 類 | 別 | 香 | 所 | 上 | 是 | 1. | H | ( | 1 | ) | + | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證 | 券 | 代 | 號 | 說 | 0 | 9 | 6 | 9 | 6 | 明 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 增 | 加 | 多 | 櫃 | 檯 | 證 | 券 | 代 | 號 | | | | | | | | | | | | | | | | | ...

股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2023-052 天齐锂业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开，会议决定于 2023 年 11 月 17 日（星期五）召开 2023 年第三次临时股 东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 4、会议时间： （1）现场会议召开的时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 14:45； （2）网络投票时间：A 股股东通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的时间为 2023 年 11 月 17 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通 过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2023 年 11 月 17 日上 午 9:15 至下午 1 ...

会议基本信息 - 活动类别为业绩说明会，时间是2023年10月26日20:00 - 21:00，地点在天齐锂业成都总部709会议室（线上） [1][4] - 接待人员包括董事/财务总监/执行副总裁邹军等 [4] - 参会单位众多，如太平洋资产管理有限责任公司等127家单位 [12][14][15][16][17] 锂价相关 - 锂价走势受行业供需格局、市场变化、经济形势、期货市场交易等因素综合影响，虽有周期性波动风险，但中长期行业基本面向好 [4][6] - 近期锂价下跌受市场供求关系、期货市场交易及参与者博弈等影响，行业上下游扩产周期错配是短期现象 [7] 生产成本与应对策略 - 采用垂直一体化经营模式，原材料100%自给自足，结合领先生产加工水平，降低成本，保持高毛利率 [6] - 拥有多项生产工艺，可灵活调节产品生产，降低成本，江苏张家港基地是全球领先的全自动化电池级碳酸锂生产工厂 [6][7] - 密切关注市场和行业变化，制定适宜经营管理策略，应对锂价波动风险 [7] 产销量与库存 - 2023年第三季度生产、销售工作正常有序，具体经营数据以三季度报告披露信息为准 [7] - 锂化工产品和锂精矿库存处于合理水平，后续将综合考量制定采购和库存管理策略 [8] 锂精矿定价 - 2022年12月对泰利森格林布什化学级锂精矿定价调整，由半年定价一次变为季度定价一次，参考四家报价机构上季度价格变动并给股东折扣 [8] - 未来定价机制是否调整取决于市场供需、股东诉求、法律法规等因素 [8] 产能与加工规划 - 泰利森格林布什锂精矿产能为162万吨/年，包括14万吨/年技术级和148万吨/年化学级，两个股东各获约50%年产量 [9] - 境内四个基地锂化工产品年产能6.48万吨，澳大利亚奎纳纳工厂建成产能2.4万吨/年，全部建成后总产能超14万吨/年 [9] - 若锂精矿采购有富余，将结合市场情况规划自有加工厂和委外加工业务生产节奏 [9] 投资收益与项目进度 - 2023年第三季度确认投资收益约10.68亿元，环比增加约4亿元，与采用彭博社预测SQM财务数据及实际业绩差异有关 [10] - 泰利森化学级锂精矿三号加工厂预计2025年年中完工投产，设计年产能52万吨 [10] - 安居工厂2万吨电池级碳酸锂项目竣工并进入带料试车阶段，江苏张家港3万吨氢氧化锂项目启动前期工作 [10] - 澳大利亚奎纳纳一期项目处于产能爬坡阶段，二期主体工程基本完成，正重新审视建设方案 [11] - 措拉锂矿推进重启选厂可行性研究和证照申请工作，2023年5月盛合锂业引入紫金矿业，公司仍拥有控制权 [11]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为85.76亿元，同比下降17.14%[5] - 公司2023年第三季度净利润为16.46亿元，同比下降70.89%[5] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为0元[5] - 公司2023年第三季度基本每股收益为1元，同比下降71.35%[5] - 公司2023年第三季度总资产为744.32亿元，同比增长5.06%[5] 业绩情况 - 公司对银团贷款进行了可持续挂钩结构变更，相关利得计入投资收益[6] - 公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降70.89%，主要原因是锂化合物产品销量和销售均价下降[8] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降72.12%，主要原因是锂化合物产品销量和销售均价下降[8] - 公司年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润增长35.52%，主要是因为主要锂产品销量和销售均价增加[8] - 公司全资子公司参与smart Mobility Pte. Ltd. A轮股权融资，拟投资1.50亿美元[14] 技术研发和市场扩张 - 公司澳大利亚氢氧化锂项目进展顺利，首批产品达到电池级标准[14] - TLK公司氢氧化锂项目于2022年11月30日达到商业化生产能力[1] - 公司申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库资质[14] 股东情况 - 公司股东成都天齐实业（集团）有限公司实际持股数量为416,316,432股A股[11] - 公司完成2022年度利润分配，每10股派发现金股利30.00元（含税）[14]

财务数据 - 公司2023年1-9月营业收入为333.99亿元，同比增长35.52%[14] - 公司2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润为80.98亿元，同比下降49.33%[15] - 公司2023年1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为79.82亿元，同比下降46.50%[16] - 公司2023年1-9月经营活动产生的现金流量净额为200.35亿元，同比增长70.73%[14] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为16.46亿元，同比下降70.89%[13] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为15.72亿元，同比下降72.12%[13] - 公司2023年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为1.00元，同比下降71.35%[13] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为3.17%，同比下降12.57个百分点[7] - 公司2023年9月30日总资产为744.32亿元，较上年度末增加5.06%[7] - 公司2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为526.10亿元，较上年度末增加8.49%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为200.35亿元，同比增长70.73%，主要是本报告期销售收入对应的回款及毛利额较上年同期增加所致[1] - 基本每股收益和稀释每股收益均为4.93元/股，同比下降52.96%，主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少所致[1] - 加权平均净资产收益率为15.79%，同比下降49.40%，主要是1)本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少；2)本期归属于上市公司股东的期初净资产较上年同期增加所致[1] 股东情况 - 公司前10名股东中，成都天齊實業（集團）有限公司持股比例为25.35%，为公司第一大股东[2][3][4] - 公司于2023年6月30日和2023年8月16日分别完成A股和H股的权益分派，每10股派发现金股利30.00元（含税）[3] 投资与合作 - 公司全资子公司天齊鋰業香港有限公司拟以1.50亿美元参与smart Mobility Pte. Ltd.的A轮股权融资，持有其2.83%的股份[4] - 公司与吉利控股集团和梅德赛斯奔驰股份公司签署战略合作协议和谅解备忘录,探索新的增长机会,为新能源领域带来更多创新和发展[25] - 公司申请在广州期货交易所设立碳酸锂指定交割仓库,尚存在不确定性[26] - 公司在澳大利亚的氢氧化锂项目已于2022年11月达到商业化生产能力,但产品认证和产能爬坡存在不确定性,可能对公司经营业绩产生不利影响[27][28][29] - 公司在遂宁安居区建设年产2万吨电池级碳酸锂工厂项目,受多种因素影响曾放缓建设,现已竣工进入试车阶段,但产品认证和产能爬坡存在不确定性,可能对公司经营业绩产生不利影响[30][31][32][33] - 鋰產品價格波動可能對公司上述項目的經濟性產生不利影響[33] - 公司全资子公司四川天齊盛合鋰業有限公司引入戰略投資者紫金礦業集團股份有限公司[34] - 公司持有盛合鋰業39.20%的股權，公司全資子公司射洪天齊持有盛合鋰業40.80%的股權，海南紫金鋰業持有盛合鋰業20%的股權[34] - 公司仍擁有盛合鋰業的控制權，盛合鋰業仍納入公司合併報表範圍[34] 资产负债情况 - 公司2023年9月30日的貨幣資金為81.24億元[35] - 公司2023年9月30日的應收賬款為69.95億元[35] - 公司2023年9月30日的存貨為33.76億元[35] - 公司2023年9月30日的長期股權投資為272.99億元[36,37] - 公司2023年9月30日的固定資產為80.67億元[37] - 公司2023年9月30日的在建工程為59.30億元[37] - 公司2023年9月30日的無形資產為41.47億元[37] 成本费用情况 - 营业总成本为49.61亿元，同比增加10.0%[45] - 营业成本为44.64亿元，同比增加25.2%[45] - 管理费用为4.91亿元，同比增加101.3%[45] - 财务费用为-9.29亿元，同比减少119.2%[45] - 投资收益为31.25亿元，同比减少47.6%[45] 利润情况 - 归属于母公司股东的净利润为80.99亿元，同比减少49.4%[46] - 归属于少数股东的净利润为142.72亿元，同比增加299.4%[46] - 其他综合收益的税后净额为5.23亿元，同比减少62.1%[46] - 基本每股收益为4.93元，同比减少53.0%[47] - 稀释每股收益为4.93元，同比减少53.0%[47] 现金流情况 - 公司2023年第三季度销售商品和提供劳务收到的现金为354.22亿元[50] - 公司2023年第三季度收到的税费返还为4.62亿元[50] - 公司2023年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为64.46亿元[50] - 公司2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为7.75亿元[50] - 公司2023年第三季度支付的各项税费为86.90亿元

独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见 天齐锂业股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见 天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议于 2023 年 10 月 26 日召开。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事， 我们认真阅读了相关会议资料，并对有关情况进行了认真地了解和核查，基于独 立判断立场，我们发表如下独立意见： 经核查，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）和毕马威会计师事务所（以下简称"毕马威香港"）具有证券期货相关业务 执业资格，在 2022 年的审计工作中，能按照相关审计准则的要求从事公司审计 工作，遵守会计师事务所的职业道德规范，独立、客观、公正地对公司财务报表 和内部控制情况发表意见，其在工作中计划安排详细，派驻的审计人员具有良好 的职业操守，熟悉资本市场，审计工作经验丰富。本次续聘毕马威华振为公司 2023 年度境内财务报告及内部控制审计机 ...

（此页无正文，为《天齐锂业股份有限公司独立董事关于第六届董事会第七次会 议的事前认可意见》之签字页） 天齐锂业股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，作为天齐锂业股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，我们认真阅读了《关于拟续聘会计师事务所的议案 》 相关的会议资料，并对有关情况进行了认真地了解和核查，基于独立、客观、公 正的判断立场，发表事前认可意见如下： 经审阅《关于拟续聘会计师事务所的议案》相关的会议资料，并对有关情况 进行了认真的了解和核查，基于独立、客观、公正的判断立场，我们认为公司拟 续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）和毕马威会 计师事务所（以下简称"毕马威香港"）在为公司提供 2022 年度审计服务的过 程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。 本次续 ...

天齐锂业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司第六届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会 计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规规 定，制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从 事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计与风险委员会（以下简称"审 计与风险委员会"）审议后，报董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议决定前委任会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应具有良好的执业质量记录，并满足下列 条件： （一）具有独立的法人资格； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确 ...