证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－40 国金证券股份有限公司 关于修订公司《章程》的公告 | 序号 原条款 | 修订 | 依据 | | --- | --- | --- | | 未来长远发展的前提下，应保持 | 未来长远发展的前提下，应保持 | | | 利润分配的连续性和稳定性。公 | 利润分配的连续性和稳定性。公 | | | 司可以采取现金、股票或者现金 | 司可以采取现金、股票或者现金 | | | 与股票相结合的方式分配利润。 | 与股票相结合的方式分配利润。 | | | 当公司具备现金分红条件时，应 | 当公司具备现金分红条件时，应 | | | 当采用现金分红进行利润分配; | 当采用现金分红进行利润分配;采 | | | 采用股票股利进行利润分配的应 | 用股票股利进行利润分配的应当 | | | 当具有真实合理的因素。 | 具有真实合理的因素。 | | | （二）除公司经营环境或经 | （二）除公司经营环境或经 | | | 营条件发生重大变化外，公司年 | 营条件发生重大变化外，公司年 | | | 度报告期内盈利且累计未分配利 | 度报告期内盈利且累计未分配利 | | | ...

2023年业绩数据 - 证券经纪业务云南国际信托有限公司贡献594,936.88元[2] - 投资银行业务成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司贡献1,386,792.45元[3] - 咨询业务成都工投商业保理有限公司贡献1,344,339.62元[3] - 资产管理业务山东通汇嘉泰融资租赁有限公司等贡献3,082,272.15元[3] - 认购云南国际信托有限公司发行信托产品账面价值为31,611,288.71元[5] - 认购上海涌铧投资管理有限公司发行基金账面价值为179,909,723.22元[5] - 银行存款利息收入成都银行股份有限公司贡献92,502,971.01元[6] - 与关联方共同投资实缴金额为235,000,000元[7] 2024年业绩展望 - 证券经纪业务收入预计不超过500万元[8] - 咨询服务收入预计不超过400万元[9] - 向涌金投资控股有限公司等关联方支付咨询服务费预计不超200万元[10] - 认购关联方金融产品预计金额不超200000万元，委托管理费支出不超700万元[11] - 与成都产业资本控股集团有限公司证券经纪业务收入预计不超100万元[13] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供投行业务收入预计不超3000万元[13] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供咨询服务收入预计不超300万元[14] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供资产管理业务收入预计不超1000万元[14] - 与成都交子金融控股集团有限公司证券经纪业务收入预计不超100万元[16] - 为成都交子金融控股集团有限公司提供投行业务收入预计不超3000万元[16] - 为成都交子金融控股集团有限公司提供咨询服务收入预计不超300万元[16] - 为成都交子金融控股集团等关联方提供研究咨询服务预计收入不超1000万元[17] - 为国金涌富资产管理有限公司出租交易单元等证券经纪业务预计收入不超50万元[19] - 向国金涌富资产管理有限公司支付咨询服务费预计支出不超800万元[21] - 向国金涌富资产管理有限公司支付系统维护费预计支出不超900万元[21] - 与国金涌富资产管理有限公司共同投资预计金额不超20000万元[21] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供证券经纪业务预计收入不超50万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供投资银行业务预计收入不超300万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供咨询服务预计收入不超200万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供资产管理业务预计收入不超500万元[22] 公司相关方信息 - 长沙涌金（集团）有限公司是控股股东，注册资本9565万元[24] - 云南国际信托有限公司注册资本为22亿元[28] - 上海纳米创业投资有限公司注册资本为3亿元[29] - 上海涌铧投资管理有限公司注册资本为1亿元[30] - 北京知金科技投资有限公司注册资本为1.5亿元[32] - 国金涌富资产管理有限公司注册资本为9276.445万元，公司子公司持股43.12%[33] - 成都产业资本控股集团有限公司注册资本为22.43亿元，持有公司5%以上股份[39] - 成都产业投资集团有限公司注册资本为100亿元[40] - 成都先进制造产业投资有限公司注册资本为73.26亿元[43] - 成都工投商业保理有限公司注册资本为54135.25万元[44] 股权与交易相关 - 截至2023年12月31日，陈金霞控制公司21.38%的股份[52] - 拟进行的关联交易利于拓展业务、增加盈利机会[54] - 日常关联交易按市场价格进行，定价合理公平，不损害中小股东利益[54] - 日常关联交易为正常交易行为，不影响公司独立性[54] - 议案需股东大会审议通过后，授权公司在2024年日常关联交易范围内开展相关交易[56] - 与部分关联方预计发生的关联交易，关联董事赵煜、董晖回避表决，7名或8名董事参与表决，均同意[57] - 与联营企业及其他关联方预计发生的关联交易，8名董事参与表决，同意8票[57] - 独立董事事前审查关联交易事项，同意提交董事会会议审议并通过议案[59]

会议情况 - 国金证券第十二届董事会第十三次会议于2024年4月23日召开，8位董事实际表决[1] - 多项议案表决结果为同意8票、弃权0票、反对0票[4][6][9][12][15][18][20][21][22][23][27][28][29][31][32][33][40] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司净资产为31,687,641,021.82元，净资本为24,522,809,558.11元[24] - 2023年12月31日风险覆盖率371.99%，资本杠杆率25.60%[24] - 2023年12月31日流动性覆盖率254.58%，净稳定资金率139.10%[24] - 2023年12月31日净资本/净资产77.39%，净资本/负债42.19%[24] - 2023年12月31日净资产/负债54.52%，自营权益类证券及其衍生品/净资本7.16%[24] - 2023年12月31日自营非权益类证券及其衍生品/净资本169.81%，融资（含融券）的金额/净资本121.79%[24] 其他事项 - 《二〇二三年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案》部分分项表决同意7票，郭伟先生相关表决同意8票[34][35][36] - 《二〇二三年度公司高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项报告》表决同意7票[40] - 推选尹林先生为公司第十二届董事会董事候选人，表决同意8票[44] - 预计2024年度与多类关联方发生关联交易，相关表决通过[47][48][49] - 通过2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告[51][52] - 通过未来三年股东回报规划（2024 - 2026年）[53][55] - 通过公司《董事会多元化政策》[56][58] - 通过2024年第一季度报告[61][62]

会议相关 - 2023年公司召开7次董事会和2次股东大会[5] - 2023年董事会专门委员会共召开19次会议[8] 分红与审计 - 2022年度每10股派发现金股利0.40元，共计分配现金股利148,974,372.40元[16] - 聘请天健会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，年度审计费用100万元[18] 人事变动 - 推选董晖先生为公司第十二届董事会董事候选人[26] - 聘任刘邦兴先生为公司首席风险官[26] - 聘任易浩先生为公司副总裁[28] 资金运作 - 2023年5月30日公司向资管子公司增资8亿元人民币[33] - 公司对资管子公司净资本担保承诺金额调减为累计不超过7亿元人民币[34] - 2023年8月29日公司回购股份价格不超过12元/股（含）[35] - 2023年8月29日公司回购资金总额不超3亿元（含），不低于1.5亿元（含）[35]

独立董事情况 - 公司董事会每年对独立董事独立性评估并出具专项意见，与年报同时披露[1] - 独立董事能胜任职责，未在公司及主要股东公司担任除独立董事外职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无妨碍独立客观判断的关系，符合任职及独立性要求[1]

业绩总结 - 2023年度扣税前A股每股派发现金红利0.14元[2] - 2023年末母公司报表期末未分配利润99.28亿元[3] - 2023年度分配现金红利总额5.17亿元[4] 分红安排 - 2023年度现金红利占净利润30.07%，计入回购则为39.82%[4] - 2024年中期拟按不超30%比例分红[5] - 若总股本变动拟维持分配总额不变[2][4]

业绩总结 - 审计公司认为汇总表如实反映国金证券2023年度相关资金情况[9] 用户数据 - 国金子公司国金基金2023年期初往来资金余额3000.56万元[11] - 2023年度往来累计发生金额3000.00万元，利息101.21万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额3100.66万元[11] - 2023年期末往来资金余额3001.11万元[11]

股东回报规划 - 公司制定2024 - 2026年股东回报规划[1] - 年度盈利且累计未分配利润为正，年现金分配利润不低于当年可供分配利润10%[6] 利润分配比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[8] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[8] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[8] 分配流程与政策修改 - 利润分配预案经董事会审议后提交股东大会批准[10] - 方案通过后2个月内完成实施[11] - 修改利润分配政策需经多环节及三分之二以上表决权通过[17] 审阅披露与生效 - 每三年重新审阅和披露《股东回报规划》和利润分配政策[18] - 规划由董事会解释，经股东大会通过生效[18]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－39 国金证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 本议案尚需公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 人 | | 243 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,476 | | 人 | | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

国金证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国金证券股份有限公司全体股东： 公司代码：600109 公司简称：国金证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促 ...