厦门建发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用 指引第1号——公司债券持续信息披露》等法律法规、规范性文件的要求及《公 司章程》《公司信息披露管理制度》有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责组织实施公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜，证券部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构，负责公司内幕信息的 日常登记备案工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的 ...

董事及高管持股管理制度总则 - 制度适用于公司董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理 [2] - 所持股份包括登记在其名下的所有股份及信用账户内的股份（如涉及融资融券交易） [2] - 董事及高管需遵守《公司法》《证券法》关于禁止内幕交易、操纵市场等规定，并严格履行持股比例、期限等承诺 [2] 交易禁止与限制条款 - 禁止转让情形包括：离职后半年内、承诺锁定期内、涉嫌证券违法被调查或立案期间、被公开谴责后3个月内等 [3] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%（司法强制、继承等除外），离职后半年内不得转让 [3] - 持股不超过1,000股可一次性全部转让 [4] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，有限售条件股份计入次年基数 [4] - 年内未转让股份计入年末总数作为次年基数 [4] 短线交易与敏感期交易限制 - 禁止买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入（含配偶、子女等关联账户持股） [5] - 禁止交易期间包括：年报/半年报公告前15日、季报/业绩预告前5日、重大事项决策至披露日等 [5] 信息申报与披露要求 - 新任董事/高管需在任职通过后2个交易日内申报个人信息，离任时同样需申报 [6] - 持股变动需在2个交易日内报告并披露变动前数量、价格、原因及变动后数量 [6] - 董事会秘书负责统一管理信息申报，每季度核查交易合规性 [7] 减持计划管理 - 减持需提前15个交易日备案计划，内容包括来源、数量、减持比例（不超过3个月）等 [7] - 减持期间若遇高送转或并购重组等重大事项，需立即披露进展及关联性 [8] - 离婚导致的股份变动需双方持续遵守制度规定 [8] 制度执行与修订 - 制度与法律冲突时以法律法规为准，由董事会负责解释及修订 [9] - 自董事会审议通过之日起生效 [9]

厦门建发股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司与投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《厦 门建发股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍 ...

股票代码：600153 股票简称：建发股份 公告编号：临 2025—035 债券代码：137601 债券简称：22 建发 Y4 债券代码：115755 债券简称：23 建发 Y1 债券代码：240217 债券简称：23 建发 Y2 债券代码：240650 债券简称：24 建发 Y1 债券代码：241016 债券简称：24 建发 Y2 债券代码：241137 债券简称：24 建发 Y3 债券代码：241265 债券简称：24 建发 Y4 债券代码：241266 债券简称：24 建发 Y5 厦门建发股份有限公司 第十届董事会 2025 年第七次临时会议决议公告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、审议通过《关于修订 <投资者关系管理制度> 的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 10 日以通讯方 式向各位董事发出了召开第十届董事会 2025 年第七次临时会议的通知。会议于 事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的通知、召开及审议 ...

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应及时通知保荐人或独立财务顾问[6] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超1年，公司应重新论证项目可行性等[10] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证项目[10] 资金置换与管理 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[12] - 对暂时闲置募集资金现金管理，产品期限不超12个月[13] - 单次临时补充流动资金时间不得超过12个月[14] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，可免于特定程序，使用情况在年报披露[15] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）占募集资金净额10%以上，需经股东会审议通过[15] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万或低于募集资金净额5%，可免于特定程序，使用情况在最近一期定期报告披露[15] 监督检查 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[22] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[22] - 年度审计时，需聘请会计师事务所对募集资金存放、管理与使用情况出具鉴证报告[22] - 保荐人或独立财务顾问需对公司年度募集资金存放、管理和使用情况出具专项核查报告[22] 规定施行 - 本规定自公司董事会审议通过之日起施行，原《募集资金管理规定》同时废止[26]

厦门建发股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司与投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《厦 门建发股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍 ...

厦门建发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用 指引第1号——公司债券持续信息披露》等法律法规、规范性文件的要求及《公 司章程》《公司信息披露管理制度》有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责组织实施公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜，证券部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构，负责公司内幕信息的 日常登记备案工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的 ...

披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[8] - 重大事件发生时公司应在最先发生时点的两个交易日内披露信息[12] - 重大事件难以保密等情形出现，公司应在两个交易日内披露相关事项现状及风险因素[13] - 已披露重大事项有进展或变化，公司应在两个交易日内披露后续情况[13] - 公司债券存续期间发生重大事项，公司应在2个交易日内提交并披露临时报告[17] - 已披露债券重大事项有进展或变化，公司应在2个交易日内披露最新情况[17] 披露事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[10] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需披露[10] - 持股5%以上大股东相关情况变动需披露[4] - 任一股东所持公司5%以上股份被限制转让需披露[10] - 公司变更名称、简称、章程、资本等应立即披露[12] 披露文件 - 公司信息披露文件包括招股书、募集书、上市公告书、定期报告、临时报告和收购报告书等[8] - 定期报告含年度、中期和季度报告，临时报告含董事会和股东会决议、关联交易等重大事件公告[8] 报告要求 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[8] 债券相关 - 公司应在约定的债券本息兑付日前披露兑付安排，附利率调整条款的应在调整日前披露相关事宜[17] - 债券附赎回条款，满足条件后公司应及时公告是否行使赎回权等[18] - 债券附回售条款，公司应在回售登记期起始日前发布实施公告等[18] 披露义务 - 持有公司5%以上股份的股东及关联人应承担信息披露义务[20] 编制流程 - 定期报告由董事会秘书组织制订编制及披露计划，证券部会同财务部等完成初稿[24] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[24] - 董事和高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[24] - 证券部将批准签发后的定期报告提交上交所及监管机构并发布[24] - 董事会和股东会决议由证券部编制临时报告，其他由相关义务人提供资料[26] - 董事会秘书对临时报告进行合规性审查，必要时组织会审[26] - 董事会秘书对审核后的临时报告签发并由证券部提交上交所发布[26] 其他 - 重大事件发生或进展时，信息披露义务人应立即报告并提交文件[27] - 公司信息披露媒体为上交所网站和符合证监会规定条件的媒体[30] - 本制度于2025年7月11日经公司董事会审议通过后实施[34][35]

厦门建发股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规 范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员持有公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动 ...

| 股票代码：600153 | 股票简称：建发股份 | | | 公告编号：临 2025—035 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：137601 | 债券简称：22 | 建发 | Y4 | | | 债券代码：115755 | 债券简称：23 | 建发 | Y1 | | | 债券代码：240217 | 债券简称：23 | 建发 | Y2 | | | 债券代码：240650 | 债券简称：24 | 建发 | Y1 | | | 债券代码：241016 | 债券简称：24 | 建发 | Y2 | | | 债券代码：241137 | 债券简称：24 | 建发 | Y3 | | | 债券代码：241265 | 债券简称：24 | 建发 | Y4 | | | 债券代码：241266 | 债券简称：24 | 建发 | Y5 | | 一、审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的公告。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的公告。 表决结果：8 票同 ...