北京大成(上海)律师事务所 关于上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就 的 法 律 意 见 书 大成 DENTONS 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼(200120) 9th/24t/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P.R.China 电话:86-21-5878 5888 传真:86-21-5878 6866 Website:www.dentons.com l 北京大成(上海)律师事务所 关于上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 2. 本法律意见书与《草案法律意见书》等法律意见书一并使用,本法律意 见书中相关简称如无特殊说明,与《草案法律意见书》含义一致。 3. 本所同意公司将本法律意见书作为其实施第二期限制性股票激励计划的 必备法律文件之一,随同其他申请材料一起提交上海证券交易所予以公开披露, 并愿意依法承担相应 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-026 上海贝岭股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第 八次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除 限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）及公司《第二期限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 激励计划"）的相关规定，董事会认为公司第二期限制性股票激励计划第二个解 除限售期解除限售条件已经达成。具体情况如下： 一、激励计划批准及实施情况 （一）2020 年 12 月 29 日，公司第八届董事会第九次会议及第八届监事会 第九次会议分别审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》及其他相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意 见，公司监事会发表了同意的 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-025 上海贝岭股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海贝岭股份有限公司监事会 2024 年 4 月 27 日 经全体监事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2024年第一季度报告》 同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）《关于第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件 成就的议案》 同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第八次会议通知 和会议文件于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。应到监事人数 3 人，实到监事人数 3 人（监事会 主席许海东先生、监事邓红兵先生以通讯方式参加）。会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》及《上海贝岭股份有限公司章程》的规定，会议形 成的决议合法有效。 二、监事会会议 ...

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入442,285,470.96元，同比增长12.08%[4] - 归属于上市公司股东的净利润36,899,126.57元，同比增长12.41%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,258,074.20元，同比增长32.40%[4] - 2024年第一季度营业总收入4.42亿元，较2023年第一季度的3.95亿元增长12.07%[15] - 2024年第一季度营业总成本4.23亿元，较2023年第一季度的3.77亿元增长12.22%[15] - 2024年第一季度净利润3689.91万元，较2023年第一季度的3282.63万元增长12.40%[16] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.052元/股，同比增长13.04%[4] - 加权平均净资产收益率为0.90%，较上年度末增加0.13个百分点[4] - 2024年第一季度基本每股收益0.052元/股，2023年第一季度为0.046元/股[17] 资产与权益情况 - 报告期末总资产4,829,191,586.61元，较上年度末减少0.81%[5] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益4,099,224,546.02元，较上年度末增长0.99%[5] - 2024年3月31日公司货币资金712,536,227.61元，较2023年12月31日的739,411,959.75元有所减少[12] - 2024年3月31日公司应收账款423,189,299.93元，较2023年12月31日的507,042,256.72元有所减少[12] - 2024年3月31日公司存货836,954,102.10元，较2023年12月31日的720,345,880.42元有所增加[13] - 2024年3月31日公司应付账款164,452,205.92元，较2023年12月31日的235,735,762.64元有所减少[14] - 2024年3月31日公司应付职工薪酬31,442,344.80元，较2023年12月31日的77,434,412.45元有所减少[14] - 2024年3月31日公司资产总计4,829,191,586.61元，较2023年12月31日的4,868,831,640.55元有所减少[13] - 2024年3月31日公司负债合计729,967,040.59元，较2023年12月31日的809,710,695.16元有所减少[14] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计40.99亿元，较2023年的40.59亿元增长1.00%[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数126,996户[7] - 第一大股东华大半导体有限公司持股178,200,000股，持股比例25.03%[7] 非经常性损益 - 非经常性损益合计1,641,052.37元[6] 转融通出借股份情况 - 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股9,220,980股，比例1.30%，期末持股7,584,193股，比例1.07%；期初转融通出借股份443,400股，比例0.06%，期末出借股份562,400股，比例0.08%[10] - 董亮、张申俊、施云新增转融通出借股份，数量分别为1,543,300股、1,500,000股、1,230,061股，比例分别为0.22%、0.21%、0.17%[10] - 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金、中国民生银行股份有限公司－国金量化精选混合型证券投资基金、中信证券股份有限公司退出转融通出借股份[10][11] 现金流量情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 5956.02万元，2023年第一季度为 - 9835.54万元[19] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为1.29亿元，2023年第一季度为7755.99万元[19] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金4.60亿元，较2023年第一季度的3.73亿元增长23.40%[18] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金3.74亿元，较2023年第一季度的3.42亿元增长9.56%[19] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2,811,327.63元，上年同期为4,834,526.46元[20] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -2,811,327.63元，上年同期为 -4,834,526.46元[20] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为403,059.95元，上年同期为 -1,011,888.95元[20] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为66,882,114.77元，上年同期为 -26,641,865.04元[20] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为457,411,959.75元，上年同期为435,362,603.42元[20] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为524,294,074.52元，上年同期为408,720,738.38元[20] 研发费用情况 - 2024年第一季度研发费用8172.15万元，较2023年第一季度的7365.64万元增长10.95%[15]

二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2024年第一季度报告》 同意7票，反对0票，弃权0票。 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-024 上海贝岭股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十一次会议通知 和会议文件于2024年4月13日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月25日以现场 方式召开。本次会议应到董事人数7人，实到董事人数7人。公司董事长杨琨先生 主持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海贝岭股份 有限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。 上海贝岭股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 （二）《关于第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件 成就的议案》 关联董事杨琨先生回避表决。 同意6票，反对0票，弃权0票。 公司召开了第九届董事会审计 ...

上海贝岭股份有限公司章程 （经 2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议，并经 2024 年 4 月 25 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过） 目录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 第一节 监事 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第二节 监事会 第八章 党委 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国 共产党党章》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公 ...

国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 关于上海贝岭股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致:上海贝岭股份有限公司 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会于 2024 年 4 月 25 日在上海市徐汇区宜山路 810 号附楼三楼多功能会议室召开。国浩律 师(上海)事务所(以下简称"本所")接受公司委托,指派经办律师出席会议 见证。 本所律师遵照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的有关执业要求, 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》) 以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性 文件和《上海贝岭股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意 见书。 本所律师系根据对事实的了解和对法律的理解,在对所有相关文件、资料和 信息进行核查判断的基础上,依法对本次股东大会有关事项发表法律意见。本所 律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公告。本所律师保证 本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，并愿意为此承担相应的 法律责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 ( ...

第一章 总则 上海贝岭股份有限公司独立董事工作制度 （经 2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议，并经 2024 年 4 月 25 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过） 第一条 为进一步完善上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障公司独立董事依 法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》以及《上海贝岭股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事 应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东，实际 控制人等单位 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-023 上海贝岭股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 4 月 25 日 2023 年年度股东大会决议公告 二、 议案审议情况 (一)非累积投票议案 (二)股东大会召开的地点：上海市徐汇区宜山路 810 号附楼三楼多功能会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 182,542,368 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 | 25.6448 | | 比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨琨先生主持会议。本次股东大会 采取现场投票与网络投票相结 ...

上海贝岭股份有限公司 （600171） 2023 年年度股东大会文件 二〇二四年四月 | 上海贝岭 2023 | 年年度股东大会注意事项 3 | | --- | --- | | 上海贝岭 2023 | 年年度股东大会议程 5 | | 议案 1 2023 | 年年度报告全文及摘要 6 | | 议案 2 2023 | 年度董事会工作报告 7 | | 附 1 独立董事 2023 | 年度述职报告（胡仁昱） 15 | | 附 2 独立董事 2023 | 年度述职报告（陈丽洁） 23 | | 附 3 独立董事 2023 | 年度述职报告（张兴） 31 | | 议案 3 2023 | 年度监事会工作报告 39 | | 议案 4 2023 | 年度财务决算报告 43 | | 议案 5 2023 | 年度利润分配的预案 49 | | 议案 6 关于 2023 年度日常关联交易执行和 | 2024 年度预计情况的预案 50 | | 议案 | 7 关于与中国电子财务有限责任公司签订《全面金融合作协议》关联交易的 | | 预案 60 | | | 议案 | 8 关于续聘会计师事务所的预案 67 | | 议案 | 9 关于修订《公司章 ...