证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-009 上海贝岭股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十次会议通知和 会议文件于2024年3月19日以电子邮件方式发出，会议于2024年3月29日以现场方 式召开。本次会议应到董事人数7人，实到董事人数7人。公司董事长杨琨先生主 持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海贝岭股份有 限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2023 年年度报告全文及摘要》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）《2023 年度董事会工作报告（含独立董事 2023 年度述职报告）》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）《董事会审计与风险控制委员会 2023 年度履职情况报告》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （ ...

上海贝岭股份有限公司 ESG 管理制度 （经2024年3月29日召开的第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海贝岭股份有限公司（以下简称"公 司"）社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履 行 ESG（环境、社会和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公 司法》，国务院国资委《关于国有企业更好履行社会责任的指导意 见》，证监会《上市公司治理准则》，财政部等有关部门《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规、规范性文件及《上海贝岭股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应 当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的 保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策 或经营活动影响的组织或个人，包括 ...

北京大成(上海)律师事务所 关于上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划 预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就 的 法律意见书 大成 DENTONS 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼(200120) 9吋/24吋/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P.R.China 电话:86-21-5878 5888 传真:86-21-5878 6866 Website:www.dentons.com l 北京大成(上海)律师事务所 关于上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划 预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 致:上海贝岭股份有限公司 北京大成(上海)律师事务所接受上海贝岭股份有限公司(以下简称"上海 贝岭"或"公司",证券代码 600171）的委托,为公司实施首期限制性股票激励 计划事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励 ...

| | | 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 公司简称：上海贝岭 证券代码：600171 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海贝岭股份有限公司 首期限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就事项 | | | 1. 公司、上海贝岭：指上海贝岭股份有限公司。 2. 本激励计划：指上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予激励对象的 A 股普通股股票，激励对 象只有在公司业绩目标和个人绩效考核结果符合本计划规定条件的，才可以出 售并获益。 4. 股本总额：指本报告签署时已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定获得限制性股票的公司高级管理人员、中层 管理人员、核心技术（业务）人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获授公 司股份的价格。 一、释义 8. 限售期：限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间。自限制性股票 完成登记之日起算。 9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-020 上海贝岭股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 25 日 13 点 30 分 召开地点：上海市徐汇区宜山路 810 号附楼三楼多功能会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召 ...

公司独立董事均严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上海贝岭股份有限公司章 程》对独立董事的任职要求,对其自身独立性情况进行了严格、全面的自查。 经公司董事会评估，公司独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 上海贝岭股份有限公司董事会 2024年3月29日 上海贝岭股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 上海贝岭股份有限公司(以下简称"公司")董事会共有三名独立董事，分 别为胡仁昱先生、陈丽洁女士、张兴先生。三名独立董事在 2023 年度任职时间 均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。公司于近目收到独立董事提交的 《关于独立性的自查报告》，公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评估, 并出具如下意见: ...

审计委员会构成 - 2023年度公司第九届董事会审计与风险控制委员会由2名独立董事和1名非独立董事组成[2] 会议情况 - 报告期内审计与风险控制委员会共召开会议4次，采用不同方式[3] - 各次会议分别审议通过若干议案并听取报告[3][4] 监督评价 - 审计与风险控制委员会认为中审众环服务较好[5] 文件审阅 - 审计与风险控制委员会审阅相关文件并提指导意见[6] 财务与交易 - 审计与风险控制委员会认为公司财务报告无重大问题[7] - 公司制定关联交易管理制度，无违规关联交易[10]

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 上海贝岭股份有限公司拟对合并深圳市锐能微科技 有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的资产组 可回收价值 资产评估报告 东洲评报字【2024】第 0110 号 (报告书及附件) 共1册 第1册 上海东洲资产评估有限公司 2024 年 3 月 11 日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 3131020001202400456 | | --- | --- | | 合同编号: | 东洲评委(202112261) 号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 东洲评报字【2024】第0110号 | | 报告名称: | 上海贝岭股份有限公司拟对合并深圳市锐能微科技 有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的资产组 可回收价值 | | 评估结论: | 494,000,000.00元 | | 评估报告日: | 2024年03月11日 | | 评估机构名称: | 上海东洲资产评估有限公司 | | 答名人员: | 谢立斌 (资产评估师) 会员编号:31180015 | | | 李园园 (资产评估师) 会员编号:31220065 | ...

二、需债权人知晓的相关信息 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-018 上海贝岭股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的理由 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第九届 董事会第十次会议和第九届监事会第七次会议，除关联董事杨琨先生回避表决外， 审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的 议案》。根据《上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划》（以下简称"《首 期限制性股票激励计划》"）和《上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励 计划》（以下简称"《第二期限制性股票激励计划》"）的相关规定，鉴于《首 期限制性股票激励计划》首次授予 1 名激励对象、预留授予 1 名激励对象因个人 原因已离职，已不符合《首期限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，董 事会审议决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 18,966 股 ...

公司代码：600171 公司简称：上海贝岭 上海贝岭股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海贝岭股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， ...