瑞茂通供应链管理股份有限公司 CCS Supply Chain Management Co., Ltd. 2023 年年度股东大会会议资料 二零二四年五月 1 / 60 目 录 | 议案一：关于公司 年年度报告及摘要的议案 | 2023 | 5 | | --- | --- | --- | | 议案二：关于公司 年度董事会工作报告的议案 | 2023 | 6 | | 议案三：关于公司 年度监事会工作报告的议案 | 2023 | 11 | | 议案四：关于公司 年度独立董事述职报告的议案（章显明） | 2023 | 16 | | 议案四：关于公司 年度独立董事述职报告的议案（周晖） | 2023 | 22 | | 议案五：关于公司 年度财务决算报告的议案 | 2023 | 28 | | 议案六：关于公司 年度利润分配预案的议案 | 2023 | 32 | | 议案七：关于公司 年度董事薪酬的议案 | 2023 | 34 | | 议案八：关于公司 年度监事薪酬的议案 | 2023 | 35 | | 议案九：关于续聘公司 2024 年度财务报告审计机构的议案 | | 36 | | 议案十：关于续聘公司 2024 年度 ...

股东持股与质押情况 - 郑州瑞茂通持股554,443,265股，占总股本51.02%，累计质押431,300,000股[2] - 郑州瑞茂通及其一致行动人合计持股688,371,836股，占总股本63.35%，累计质押543,150,000股[2] - 上海豫辉持股89,285,714股，占比8.22%，累计质押80,600,000股[7] - 万永兴持股31,250,000股，占比2.88%，累计质押31,250,000股[7] - 刘轶持股13,392,857股，占比1.23%，无质押股份[7] 质押变动 - 郑州瑞茂通本次解质9,700,000股，占其所持股份1.75%，占总股本0.89%[2] - 解质后剩余质押421,600,000股，占其所持股份76.04%，占总股本38.80%[4] - 郑州瑞茂通本次质押9,700,000股，占其所持股份1.75%，占总股本0.89%[5] 未来到期质押 - 郑州瑞茂通未来一年到期21,000,000股，占其所持股份3.79%，占总股本1.93%，融资金额96,000,000元，预计2024年5月解质[8] 影响说明 - 股份质押对上市公司生产经营、公司治理无实质性影响[10]

公司信息 - 瑞茂通证券代码为600180[1] - 瑞茂通证券简称为瑞茂通[1] 监管情况 - 监管类型为监管工作函[1] - 涉及对象为上市公司[1] - 处分日期为2024 - 05 - 06[1]

一、本次增持情况 1、增持主体：公司董事、副总经理周永勇先生。 2、本次增持的目的：周永勇先生基于对公司未来持续稳定发展的信心以及 对公司股票长期投资价值的认可，实施了本次增持。 3、本次增持的具体情况：2024 年 5 月 6 日，公司董事、副总经理周永勇先 生以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份 100,000 股，增持金额为 477,800 元人民币，占公司总股本的 0.0092%。 4、本次增持前，周永勇先生持有公司股份 1,050,000 股，占公司总股本的 0.0966%；本次增持后，周永勇先生持有公司股份 1,150,000 股，占公司总股本 的 0.1058%。 二、其他相关说明 证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-035 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于董事、高级管理人员增持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日 收到公司董事、副总经理周永勇先生的通知，周永勇先生于 ...

监管情况 - 公司收到山东证监局《警示函》[1] - 借用控股股东账户未记录披露，2022 年年报才披露[1] 账户情况 - 账户为满足子公司资金需求，2023 年 7 月已撤销[3][4] 应对措施 - 落实监管要求，完善内控保障信息披露[4] - 监管措施不影响正常生产经营[4]

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-032 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于非公开发行公司债券获上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）收到上海证 券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于对瑞茂通供应链管理股份有限 公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2024〕1211号，以 下简称"无异议函"），公司本次非公开发行公司债券符合上交所的挂牌转让 条件，上交所对挂牌转让无异议。现将有关事项公告如下： 一、公司面向专业投资者非公开发行总额不超过5亿元的公司债券，由华英 证券有限责任公司承销。本次债券采取分期发行方式，公司应在无异议函出具 之日起12个月内，按照报送上交所的相关文件组织发行。无异议函自出具之日 起12个月内有效。 二、自无异议函出具之日起至本次债券挂牌转让前，公司如发生影响本次 债券挂牌转让的重大事项或拟变更募集说明书相关内容，应及时向上交所报告。 三、公司应当在完成 ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-033 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 币种：人民币 | 担保人 | 被担保人名称 | 已审议的预测担 | 本次担保金 | 已提供担保余 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 保额度（万元） | 额（万元） | 额（万元） | | 瑞茂通供应链管理股 | 郑州嘉瑞供应链管理有 | 387,200 | 13,000 | 350,700 | | 份有限公司 | 限公司 | | | | 被担保人：瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"或"瑞茂通"）的全资子公司郑州嘉瑞供应链管理有限公司（以 下简称"郑州嘉瑞"）和江苏晋和电力燃料有限公司（以下简称"江苏晋 和"），非上市公司关联人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为郑州嘉瑞提供 的担保金额为人民币 1 ...

股票期权授予 - 2023年6月7日以6.28元/股向143名对象授予6690万份股票期权[5] 业绩考核与注销 - 2023年净利润增长率未达目标，拟注销3120万份期权[7] - 2024年4月25日会议通过注销议案[1] 影响说明 - 部分期权注销不影响激励计划、财务经营及骨干积极性[8]

瑞茂通供应链管理股份有限公司 第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议决议 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会薪酬与 考核委员会 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 24 日召开。会议应出席委员 3 人， 实际出席委员 3 人。会议由薪酬与考核委员会主任委员章显明先生主持。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会薪酬与 考核委员会工作细则》的规定，所形成的决议合法有效。经与会委员审议和投票 表决，会议决议如下： 一、审议通过《关于公司 2023 年度董事薪酬的议案》 董事会薪酬与考核委员会 2024 年 4 月 24 日 因涉及关联董事利益，全体委员回避表决，建议将本议案直接提交至公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《关于根据 2022 年度利润分配实施方案调整公司 2023 年股 票期权激励计划行权价格及注销已离职激励对象所持股票期权的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、审议通 ...

综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 瑞茂通供应链管理股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，结合各独立董事出具的《关 于独立性自查情况的报告》，瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事章显明先生、谢德明先生及离任独立董事周晖女士的 独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司及其控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、 咨询、保荐等服务关系。 瑞茂通供应链管理股份有限公司董事会关于 公司独立 ...