包头华资实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范包头华资实业股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真 实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《包 头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司控股股东、实际控制人不得 在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委 员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （四）具有完成审计任务和确保审计质 ...

包头华资实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格遵照有关法律、法规的规定，在工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议 案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护 了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将2023年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 王鲁琦，男，1989 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历， 注册会计师。2011 年 7 月至 2017 年 8 月任华纺股份有限公司（股票代码：600448） 记账会计、成本会计、财务科副科长，负责公司重大投融资可行性分析、内部控 制管理等工作；现任山东黄河有限责任会计师事务所审计师。2022 年 5 月起任本 公司独立董事职务。 本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和公司《独立董事工 作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。不存在任何影响本人 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度，本人尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公 司召开的董事会，认真仔 ...

证券代码：600191 证券简称：华资实业 编号：临 2024-026 包头华资实业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 包头华资实业股份有限公司第九届监事会第五次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以微信、电子邮件、电话及书面表达的方式通知全体监事，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场加通讯表决方式召开，应到监事三人，实到三人，会议由 监事会主席王涛先生主持，本次会议的召集、召开及其议定事项，符合《公 司法》及《公司章程》等有关规定，合法有效。董事会秘书列席本次会议。 经与会监事认真审议，形成如下决议： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 监事会审核公司 2023 年度报告时，未发现参与年报编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。监事会认为：公司 2023 年度报告的编制和审议程序符 合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格 式符合中国证监会和证券交易 ...

关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）作为公司 2023 年度审计机构。公司 对中兴华在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。公司认为中兴华具备为上 市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况， 严格遵守《中国注册会计师审计准则》等规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公 正的执业准则，较好地完成了各项审计工作，具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 中兴华成立于 1993 年，注册地址北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层，首席合伙人李尊农。 2022 年度末合伙人数量 170 人、注册会计师人数 839 人、签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数 463 人。 2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元； 2022 年度上市公司年报审计 115 家，上市公司涉及的行业包括制造业；信 息传输、软件和信息技术服务业；批发和零售业；房地产业 ...

证券代码：600191 证券简称：华资实业 公告编号：2024-027 包头华资实业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：公司二楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9 ...

公司财务状况 - 公司2023年度净利润为-5,453,416.42元，可供股东分配的利润为303,587,198.93元[4] - 公司营业收入为637,354,134.28元，同比增长72.97%[12] - 公司净资产为1,538,635,812.62元，较上年末增长3.88%[12] - 公司基本每股收益为0.0389元，稀释每股收益为0.0389元[13] - 公司2023年第四季度营业收入为210,587,302.63元，同比增长约61.5%[14] - 公司2023年第四季度净利润为-9,274,788.04元，较上一季度有所下降[14] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为46,125,346.88元，较上一季度有所增长[14] - 公司2023年年度净利润为1,887.50万元，实现扭亏为盈[17] - 公司2023年主营业务为粮食深加工业务，主要产品为谷朊粉、食用酒精，营业收入较上年增长72.97%[18] - 公司全资子公司裕维生物贡献了91.31%的营业收入，为公司业绩增长主要来源之一[18] - 公司持有恒泰证券11.83%股份，恒泰证券实现归属于母公司所有者的净利润6,414.56万元，公司对其投资收益为758.55万元[18] - 公司正在推进黄原胶项目的建设，各项工作正在有序进行中[18] - 公司董事会已通过向特定对象发行股票的议案，融资总额不超过人民币3亿元，该事项正有序推进中[18] 主营业务 - 公司主营业务为谷朊粉、食用酒精、食糖的生产和销售，主要营业收入来源于子公司裕维生物[25] - 子公司裕维生物截至报告期末总资产为34,849.35万元，净资产8,327.97万元，营业收入58,195.60万元，净利润为2,912.27万元[26] - 公司主要产品为谷朊粉和食用酒精，主要生产安排是根据销售部门提供的销售订货情况、安全库存量等安排生产计划[27] - 公司采用“经销+直销”的销售模式，优先保证资质信誉较好、订货批量较大客户的供应，同时兼顾中小用户的订货需求[27] 风险提示 - 公司可能面对甜菜糖生产不能复产、多元化发展、食品安全、储备物流业等风险[58] - 公司原材料采购价格存在波动风险，努力预判价格走势[59] - 公司黄原胶项目建设尚未投产，存在经营业绩不确定性风险[59] 公司治理 - 公司董事会对会计师事务所的非标准意见审计报告进行说明[133] - 公司股份总数及股本结构未发生变化[140] - 公司注册地为内蒙古自治区包头市，注册资本为人民币24,000万元[179] 财务报表 - 公司2023年度财报显示，营业总收入达到637,354,134.28元，较上年同期增长72.97%；营业成本为582,564,755.49元，较上年同期增长78.13%[31] - 销售费用和财务费用分别增长115.40%和84.86%，主要原因是销售部门人员费用及办公费增加以及利息支出增加[31] - 经营活动产生的现金流量净额为110,126,298.31元，较上年同期改善；投资活动和筹资活动产生的现金流量净额分别为-33,521,712.48元和-35,253,127.50元[31]

包头华资实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格遵照有关法律、法规的规定，在工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议 案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护 了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将2023年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 苏理，男，汉族，1963 年 8 月出生。中国国籍，无境外永久居留权。中共党 员。1985 年 7 月毕业于山东轻工业学院发酵工程专业，本科学历。毕业至 2023 年 8 月退休就职于山东省食品发酵工业研究设计院，二级研究员。2022 年 10 月起任 本公司独立董事职务。 本人具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》和公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格。不存在任何影响本人独立性的情况。 （一）参加会议情况 2023 年度，本人尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公 司召开的董事会，认真仔细审阅会议相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出 合理化建议，为董事会的正确决策发 ...

营业收入及利润 - 2024年第一季度营业收入为121,950,083.81元，同比下降6.50%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1,642,848.40元，同比下降96.30%[4] - 公司第一季度，公司营业总收入为121,950,083.81元，较去年同期下降了6.5%[17] - 公司营业总成本为124,851,668.10元，较去年同期增长了0.7%[17] - 公司营业利润为2,801,709.40元，较去年同期大幅下降了94.3%[17] - 净利润为1,642,848.40元，较去年同期大幅下降了96.3%[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为88,587,159.95元，同比增长304.96%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为88,587,159.95元，较去年同期大幅增长303.7%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为18,766,240.14元，较去年同期增长了311.1%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-85,234,920.66元，较去年同期下降了3400.3%[20] - 现金及现金等价物净增加额为22,118,479.43元，较去年同期增长了109.7%[20] - 期末现金及现金等价物余额为69,236,824.95元，较去年同期增长了330.6%[20] 资产负债情况 - 公司第一季度持有的流动资产总额为340,800,730.99元，较上一季度增长了70,247,763.72元[14] - 公司第一季度持有的非流动资产总额为1,662,284,146.14元，较上一季度略微下降了4,893,946.72元[15] - 公司第一季度流动负债合计为276,000,988.47元，较上一季度增长了51,078,376.30元[15] - 公司第一季度非流动负债合计为141,449,061.15元，较上一季度减少了32,723,574.19元[16] - 公司第一季度所有者权益合计为1,585,634,827.51元，较上一季度增长了47,999,014.89元[16] 股东信息 - 股东信息显示，海南盛泰创发实业有限公司持有公司股份数量为144,994,030股，持股比例为29.90%[8] - 股东信息显示，世通投资（山东）有限公司持有公司股份数量为85,404,925股，持股比例为17.61%[8] - 股东信息显示，滨州康兴粮油贸易有限公司持有公司股份数量为28,207,338股，持股比例为5.82%[8]

证券代码：600191 证券简称：华资实业 编号：临 2024-025 包头华资实业股份有限公司 关于债权重组暨签署《信托计划处置协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●新时代信托股份有限公司（以下简称"甲方"、"新时代信托"、"受托 人"）将全部基础信托受益权以人民币 3,612.75 万元的价格，转让给第三方金融 机构。新时代信托将代表信托计划与第三方金融机构就基础信托受益权转让另行 签署协议。新时代信托在收到第三方金融机构支付款项后，按照与包头华资实业 股份有限公司（以下简称"乙方"、"华资实业"、"公司"、"委托人及受益 人"）签署的协议约定的方式和时间支付给公司。 ●新时代信托在信托计划终止后的 10 个工作日内将信保基金本金 120 万元 及截至信托计划终止日的信保基金收益支付至信托计划信托账户，并在 10 个工 作日内按照《信托合同》的约定将信托利益（扣除信托报酬、信托费用）分配至 公司指定账户。 ●本议案尚需提交公司股东大会审议。 公司与新时代信托就信托计划处置的相关事宜 ...

包头华资实业股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 根据《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《公 司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为包头华资实业股份有限公司 （下称"公司"）现任审计委员会成员，我们依法履职、勤勉尽责。现就 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会进行了换届选举，截至本报告出具日，公司第九届 董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事王鲁琦、独立董事刘建雷、 非独立董事刘东升，其中主任委员由会计专业人士王鲁琦担任。审计委员会的 人数及构成符合相关法规及监管文件的要求。 二、报告期内公司董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会按照《公司董事会审计委员会实施细则》共计召开 了 7 次审计委员会会议，全体委员均出席了会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 3 日，审议《关于年审会计师事务所出具初审意见财务会计 报表》，认为经初审的公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整 体情况。 6、2023 年 10 月 25 日，审议通过公司《2023 年三季度报告》。 7、2023 年 12 ...