包头华资实业股份有限公司董事会战略委员会实施细则 包头华资实业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董 ...

华资实业累积投票制度 包头华资实业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司选举董事的行为，维护中小 股东利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等国家法律、法规、规章和规 范性文件以及《公司章程》规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指股东会在选举两名以上的董事时，每一 表决权的股份拥有与《公司章程》规定当选的总人数相等的投票表决权。股东既 可以把所有的投票表决权集中选举一人，也可以分散选举人数，最后按得票的多 少决定当选董事的一项制度。 第三条 本实施细则适用于公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比 例达 30%以上时，股东会选举两名以上董事的议案。在股东会上拟选举两名或两 名以上的董事时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次董事的选举采用累积 投票制。 第四条 根据公司章程的规定，公司股东会选举两名以上独立董事时，实行 累积投票制。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于 本实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可在股东会 召开前提出董事候选人人选。 ...

华资实业内幕信息知情人管理制度 包头华资实业股份有限公司 华资实业内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》、中国证监会《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息的管理工作，确保内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作主要责任人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司证券部是内幕信息登 记备案的日常办事机构。公司审计委员会应对本制度实施情况进行监督。 第三条 在内幕信息依法披露之前，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。确因公司经营需要，对外报道、 传送的文件、音像及其他电子文档等涉及以内幕信息及信息披露为背景的内容 的，须 ...

对外提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司向外部主体提供资助的行 为，包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 公司及全资子公司向合并报表范围内的子公司提供财务资助，且被提供财务 资助的子公司其他股东中包含上市公司控股股东、实际控制人及关联人，按照对 外提供财务资助的相关规定执行。 包头华资实业股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）提供财务 资助行为，防范提供财务资助风险，明确公司提供财务资助的批准权限与批准程 序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助包括"对内提供财务资助"和"对外提供 财务资助"。 对内提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司（该子公司其他股东中不 包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人）之间提供财务资助的行为。 第三条 公司、全资子公司、控股子公司提供财务资助适用本制度，但下列 情形除外 ...

包头华资实业股份有限公司投资者关系管理制度 包头华资实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司开展投资者关系管理活动 ...

包头华资实业股份有限公司 未经公司审批同意，合并报表范围内子公司不得开展证券投资与金融衍生品 交易业务。同时，相关公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信 息披露程序。 第二章 基本原则 第四条 公司进行证券投资与金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和 有效的原则，以具体经营业务为依托，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风 险为目的，不得影响公司正常经营。 证券投资及金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司证券投资及金融衍生品交易业务的管理，强化风险控制，防范交易风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于 新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资 ...

包头华资实业股份有限公司董事会审计委员会实施细则 包头华资实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，充分发挥审计委员会对公司财务信息、内 部控制、内外部审计等工作的监督作用，完善公司治理结构，健全公司内部监督 机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则及《公 司章程》，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 承担财务监督、内控评估、审计管理等职能，通过专业审查与监督，保障公司财 务信息真实、内控有效，维护股东权益与市场信任。审计委员会行使《公司法》 规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第四条 审计委员会委员由二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，召集人应当由独立董事中 ...

包头华资实业股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （一）遵守并促使公司遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》， 接受证券交易所监管； 第一章 总则 第一条 为引导和规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则 》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律法规和《包头华资实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规范。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息 ，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 第二章 控股股东、实际控制人的职责 第三条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： ...

包头华资实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，加强现代企业制度建设，保护投资者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章 和规范性文件及《包头华资实业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司所属各内部机构、全资、控股子公司、分公司均应按照本制度 规定，接受内部审计监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构以及控股子公司的内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信 ...

包头华资实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范包头华资实业股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《包头华资实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司控股股东、实际控制人不得 在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委 员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资 ...