国浩律师（上海）事务所 关 于 包头华资实业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二五年八月 国浩律师（上海）事务所 关于包头华资实业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：包头华资实业股份有限公司 受包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）委托，国浩律师（上海） 事务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司于 2025 年 8 月 28 日召开的 2025 年第二次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 ...

公司合作与战略发展 - 华资实业与德国国家工程院院士张友明签署合作协议，共建"包头华资合成生物学与微生物改造技术院士工作站"，这是自治区首家合成生物与微生物改造领域院士工作站 [3] - 公司作为我国北方历史悠久、规模领先的大型机制糖企业，是全国甜菜制糖行业唯一上市公司 [3] - 近年来公司聚焦实业发展与产业转型，在技术研发领域持续发力，已在大规模黄原胶生产技术升级及高端应用方面具备扎实的产业化与研发基础 [3] 技术研发与合作内容 - 合作将围绕新型微生物菌种筛选与发酵工艺优化、黄原胶及其他产品高端应用领域开发与技术攻关等核心方向开展工作 [4] - 双方将构建"企业实验室—院士团队—中试平台"三位一体的协同研发体系 [4] - 以此为基础建设山东大学微生物改造技术全国重点实验室包头创新基地，推动高层次技术人才培养和先进生物技术成果转化 [4] 行业影响与区域发展 - 合作将为包头合成生物学、微生物技术等领域的创新发展搭建高端平台 [4] - 对推动包头市产业结构优化升级、助力城市绿色创新发展具有重要意义 [4] - 包头市始终将院士工作站建设作为深化产学研用深度融合、招引集聚高端人才、促进科技成果转化的重要载体 [4]

时间安排 - 股权登记日为2025年8月22日[2] - 会议召开日为2025年8月28日[2] 会议议程 - 会议将审议表决《关于追加2025年度日常关联交易预计金额的议案》[4] 关联交易 - 公司拟追加2025年度日常关联交易预计额度，详情见2025年8月8日公告（编号：临2025 - 039）[5]

板块整体表现 - 农产品加工板块当日上涨1.48% 领涨个股为中粮糖业[1] - 板块主力资金净流入1.97亿元 游资净流出7335.52万元 散户净流出1.23亿元[1] 个股涨跌情况 - 中粮糖业收盘价12.62元 涨幅10.03% 成交量76.42万手 成交额9.5亿元[1] - 广农糖业涨幅2.35% 成交26.59万手 成交额2.11亿元[1] - 中粮科技微涨0.66% 成交53.91万手 成交额3.33亿元[1] - 全龙鱼涨幅0.60% 成交32.1万手 成交额10.28亿元[1] - ST朗源跌幅0.94% 成交13.73万手 成交额7404.43万元[1] - 安德利下跌0.60% 成交1.67万手 成交额8030.54万元[1] 市场对比 - 上证指数下跌0.46%报收3666.44点 深证成指下跌0.87%报收11451.43点[1]

董事会会议决议 - 公司第九届董事会第十七次会议于2025年8月6日以现场加通讯表决方式召开，应出席董事7人，实际出席7人 [4][5] - 会议选举张志军为公司第九届董事会董事长及法定代表人，表决结果为7票同意 [7][8] - 会议审议通过调整董事会下属专门委员会成员的议案，包括战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，均获7票赞成 [9][10][11][12][13] 日常关联交易 - 公司拟追加2025年度日常关联交易预计金额，其中向满宇能源追加购买燃料、动力425万元，向中裕食品追加采购原材料3,709万元 [25][31] - 关联交易定价参考非关联第三方交易定价、市场公允价及政府主管部门指导价格 [32] - 追加关联交易事项已获董事会审议通过，关联董事回避表决，非关联董事3票同意，尚需提交股东大会审议 [24][16] 临时股东大会 - 公司定于2025年8月28日召开2025年第二次临时股东大会，审议追加日常关联交易预计金额的议案 [17][36] - 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [37] - 涉及关联股东海南盛泰创发实业有限公司需回避表决 [38]

公司董事会决议 - 公司第九届董事会第十七次会议审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》[1] - 会议同时通过《关于调整董事会下属专门委员会成员的议案》[1] - 会议批准《关于追加2025年度日常关联交易预计金额的议案》[1]

公司股东大会安排 - 公司将于2025年8月28日召开2025年第二次临时股东大会 [1] 股东大会议案内容 - 本次股东大会将审议《关于追加2025年度日常关联交易预计金额的议案》 [1]

公司动态 - 华资实业在互动平台明确表示无出售恒泰证券股份的计划 [1]

董事会选举 - 张志军当选公司第九届董事会董事长、法定代表人[4] - 各专业委员会成员及主任委员确定[4][5] 关联交易 - 公司拟追加2025年度日常关联交易预计额度[5][6] 会议信息 - 2025年8月1日发董事会会议通知，8月6日召开[3] - 8月28日召开临时股东大会审议关联交易议案[6] - 董事会全部议案均获通过[2]

会议情况 - 2025年独立董事第三次专门会议于8月5日通讯召开，3人参会[1] 审议事项 - 审议追加2025年度日常关联交易预计额度事项，同意提交董事会[1] 投票结果 - 3票同意，0票反对，0票弃权[1]