激励计划审议与实施时间 - 激励计划需经股东会特别决议审议，出席会议股东所持表决权2/3以上通过[11] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公司公告[10] - 股东会审议前激励对象名单公示不少于10天[10] - 股东会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示说明[10] - 股东会审议通过后60日内授出权益并完成登记、公告等程序[11] - 60日内未完成授予，计划终止，董事会3个月内不得再审议[14] - 预留权益授予对象在股东会审议通过后12个月内明确[14] 激励计划变更与终止 - 股东会审议前变更需董事会审议通过，审议后一般由股东会决定，不得提前解除限售和降低授予价格[17] - 股东会审议前终止需董事会审议通过，审议后由股东会决定[18][20] - 公司出现特定财务审计等问题，激励计划终止，回购未解除限售股票[22] - 公司未按规定聘请会计师等，集团公司可取消当年权益并终止计划，一年内不授予新权益[23] 激励对象情况处理 - 董事、高管在限制性股票授予前6个月减持股票，无内幕交易可推迟6个月授予[14] - 激励对象有严重失职等行为，终止授予新权益，回购未解除限售股票并追回收益[26] - 激励对象职务变更仍在公司内，限制性股票按原程序进行[26] - 激励对象因组织调动至集团内其他公司，部分情况可半年内解除限售，部分回购注销[27] - 激励对象离职，不同原因对应不同限制性股票处理方式[29] - 激励对象退休，已达可解除限售条件部分可半年内解除，未达条件不再解除[30] - 激励对象因工丧失劳动能力离职，权益处理由董事会薪酬与考核委员会决定或公司回购注销[31] - 激励对象非因工丧失劳动能力离职，未解除限售股票按授予价与股价孰低原则回购注销[31] - 激励对象因执行职务身故，权益由继承人享有或公司回购注销[32] - 激励对象因其他原因身故，未解除限售股票由公司按规定回购注销[33] - 激励对象所在子公司控制权变更，未解除限售股票由公司回购注销[34] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等，未解除限售股票按规定回购注销[35] 其他事项 - 薪酬与考核委员会核查满足条件后拟订解除限售方案提交董事会审批[16] - 公司将按要求披露《2024年限制性股票激励计划（草案）》等信息[37] - 公司按相关准则对限制性股票进行会计处理并确定公允价值[40][41] - 激励对象收益应缴纳个税，公司代扣代缴[41]

深圳价值在线咨询顾问有限公司 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 凌钢股份、本公司、公司 | 指 | 凌源钢铁股份有限公司 | | 本激励计划、本次激励计 | 指 | 凌源钢铁股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 划、激励计划、本计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《凌源钢铁股份有限公司2024年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | 指 | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于凌源钢铁股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 | | 告 | | 独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 | | 限制性股票 | 指 | 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 | | | | 售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方 | | | | 可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得 ...

编 号：临 2024-064 凌源钢铁股份有限公司 股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需经公司股东会审议批准。 （二）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《凌源 钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》。 经审核，监事会认为：《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 管理办法》明确了本次激励计划的管理机构及其职责、实施程序、特殊情况处理 等，符合国家相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》《激励计划（草案）》 的相关规定，可以保障本次激励计划的顺利实施。 本议案尚需经公司股东会审议批准。 （三）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《凌源 钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 一、监事会会议召开情况 凌源钢铁股份有限公司第九届监事会第七次会议于 2024 年 7 月 25 ...

证券简称：凌钢股份 证券代码：600231 转债简称：凌钢转债 转债代码：110070 凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年七月 凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）由凌源钢铁股份有限公司（以下简称"凌 钢股份"或"本公司"、"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（证监会令第 148 号）、《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 〔2008〕171 号），并参考《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作 有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）、《关于印发<中央企业控股 上市公司实施股权激励工作指引 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 编 号：临 2024-065 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制 性股票数量不超过 4,000.00 万股，约占公司股本总额的 1.40%。其中，首次授予 不超过 3,469 万股，占授予总量的 86.725%，约占公司股本总额的 1.22%；预留 531 万股，占授予总量的 13.275%，约占公司股本总额的 0.19%。鉴于公司发行 的可转换公司债券正处于转股期，公司股本总额可能存在变动，暂以 2024 年 6 月 30 日公司股本总额 285,216.3977 万股进行测算（下同）。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 统一社会信用代码：9121130012320998XE 成立日期：1994 年 5 月 4 日 上市 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-062 凌源钢铁股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十次会议于 2024 年 7 月 17 日以通讯表决方式召开，会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决 结果，审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》。现将具体情况公告如下： 根据工作需要，经公司党委推荐，公司第九届董事会提名委员会考察，总经 理提名，董事会聘任姜振生先生为公司副总经理人选（简历附后）。 公司第九届董事会提名委员会对姜振生先生的个人履历等情况进行了审查， 未发现其有《公司法》第一百七十八条规定的情况，姜振生先生具备担任公司高 级管理人员的资格，并已事前书面征得本人同意。 姜振生先生简历： 姜振生先生，52 岁，中共党员，工程硕士，高级工程师。曾任鞍钢股份炼 钢总厂副厂长，鞍钢股份鲅鱼圈钢铁分公司炼钢部党委书记、部长，鞍钢股份炼 钢总厂厂长、 ...

| 证券代码：600231 | 证券简称：凌钢股份 | 公告编号：临 | 2024-061 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110070 | 转债简称：凌钢转债 | | | 凌源钢铁股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 购公司股份方案的公告》（编号：临 2024-052）和《凌源钢铁股份有限公司关于 以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（编号：临 2024-058）。 二、 回购股份的进展情况 2024 年 7 月 12 日，公司按照股份回购方案实施了首次回购。根据《上市公司 股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》 等相关规定，现将首次回购情况公告如下： 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/6/26 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 6 个月 | | | 预计回购金额 | 1 亿元~2 | 亿元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | □用于转换公司可转债 | | | | □为维护公司价值 ...

财务数据关键指标变化 - 公司预计2024年半年度归属于母公司所有者的净利润为-5.22亿元左右[4][6] - 公司预计2024年半年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-5.30亿元左右[4][7] - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为-9965万元[8] - 上年同期归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-10672万元[8] - 上年同期每股收益为-0.03元[8] 业绩预告相关说明 - 业绩预告期间为2024年1月1日至2024年6月30日[5] - 公司不存在影响业绩预告准确性的重大不确定因素[10] - 预告数据为初步测算，具体以2024年半年度报告为准[11] 业绩亏损原因 - 2024年上半年钢铁行业供强需弱，钢材价格下行，原燃料价格高位运行[9] - 公司实施“三大战役”仍未扭转亏损局面[9]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次权益变动为凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"或"凌钢股 份"）持股 5%以上非控股股东宏运（深圳）资本有限公司（以下简称"宏运资本"） 履行已披露的减持股份计划，不触及要约收购。 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-059 凌源钢铁股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动 1%的提示性公告 （三）本次权益变动的其他说明 宏运资本不存在一致行动人；宏运资本持有的公司股份全部为无限售流通股， 本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等其他权利限 制或被限制转让的情况。 本次权益变动后，宏运资本持有公司股份数量为 123,166,307 股，持有 公司股份比例由 5.32%减少至 4.32%。 2024 年 5 月 17 日，公司披露了宏运资本减持股份计划的公告，其在东吴证 券股份有限公司（以下简称"东吴证券"） ...

| 证券代码：600231 | 证券简称：凌钢股份 | 公告编号：临 2024-058 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110070 | 转债简称：凌钢转债 | | 凌源钢铁股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 回购股份期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 6 个月。 ● 相关股东是否存在减持计划：截至 2024 年 6 月 25 日，公司控股股东、董 事、监事、高级管理人员未来 3 个月、未来 6 个月无减持计划；公司实际控制人 未来 3 个月、未来 6 个月不存在在二级市场直接减持公司股票的计划；持股 5%以 上的股东天津泰悦投资管理有限公司暂无未来 3 个月、未来 6 个月存在减持公司 股票的计划；持股 5%以上的股东九江萍钢钢铁有限公司未来 3 个月、未来 6 个月 不存在减持公司股票的计划。 持股 5%以上的股东宏运（深圳）资本有限公司于 2024 年 5 月 17 日披露了减 持公司股份计划，该股东计划在 ...