瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会审计委员会 2023 年度履职情况的报告 2023 年度，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《瀚蓝环境股份有限公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规 定，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会全体成员本 着恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责、独立客观的工作态度，积极开展各项工作， 认真履行相关职责，充分发挥审计委员会的作用。 一、董事会审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 3 名。陈国 灿先生、梁锦棋先生、张军先生和李侃童女士，并由具有会计专业背景的独立董 事梁锦棋先生担任主任委员。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和工作经验。 二、董事会审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，所有委员均参加了 各次会议，具体情况如下： 1、2023 年 3 月 6 日，董事会审计委员会以通讯表决方式召开 2023 年第一 次会议。审阅了公司初步编制的财务 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 瀚蓝 债券简称：22 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内容详见同日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告摘要》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告》。 二、审议通过2023年度董事会工作报告。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 三、审议通过2023年度财务决算方案。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 四、审议通过2023年度利润分配预案。 表决情况：同意 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于瀚蓝环境股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 | 年期 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 | 年期 | 占用形成 | 占用性质 | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | | (不含利 息) | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | | 现控股股东、实 | | | | | | | | | | ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | 股票代码：600323 | 编号：临2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券简称：22瀚蓝01 | 债券代码：185654 | | | 债券简称：22瀚蓝02 | 债券代码：137523 | | 瀚蓝环境股份有限公司 本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。 3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 二、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司监事会2023年度工作报告》，同意提请公司 股东大会审议（全部3票通过）。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第四次会议于2024年 4月10日下午在瀚蓝广场10楼会议室召开。会议由监事会主席周伟明先生主持，会议应 出席的监事3人，实到的监事3人。公司董事会秘书列席了会议。会议符合《公司法》《公 司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议通过的决议合法有效。 会议决议如下： 一、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司2023年年度报告及年报摘要》（全部3票通 过）。 根据《证券法》第82条的规 ...

瀚蓝环境股份有限公司 | 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 02 | 债券代码：137523 | | | 特此公告。 瀚蓝环境股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"瀚蓝环境"或"公司"）第十届董事会第三十七次会 议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》，同意公司向中 国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的超短期融资券， 发行期限为不超过 270 天（含 270 天），可分多期滚动发行。本次发行超短期融资券的发行方 案详见公司于 2023 年 4 月 7 日披露的《第十届董事会第三十七次会议决议公告》（临 2023-006）。 近日，公司 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-005 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司关联交易公告 一、关联交易概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）关联交易的基本情况 重要内容提示： 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司佛山市南海区瀚洁城市 环境管理有限公司（以下简称"瀚洁公司"）拟进行增资，合计增资金额为 10,000 万元， 其中由公司下属全资子公司瀚蓝智慧环卫有限公司（以下简称"智慧环卫"）按照 90% 持股比例出资 9,000 万元，广东南海控股集团有限公司（以下简称"南控集团"）按照 10%持股比例出资 1,000 万元。 （二）本次关联交易经公司 2024 年 3 月 21 日召开的第十一届董事会第九次会议审 议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年5月17日召开的第十届董事 会第二十六次会议审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，同意公司向中国 银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）的中期票据。 该事项经公司2022年6月7日召开的2021年年度股东大会审议通过。2022年12月经中 国银行间市场交易商协会核准，同意接受公司本次中期票据注册，注册金额为人民币10 亿元。 公司于近日完成了2024年度第二期中期票据发行（以下简称"本期中期票据"）， 债券简称：24瀚蓝MTN002，债券代码：102480948。本期中期票据发行规模为5亿元，期 限为2年，票面利率为2.53%。 | 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-004 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称 ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部控制评价制度（2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为了全面评价公司内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和 评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规章、规 范性文件以及《公司章程》，结合本公司的实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及所属全资和控股子公司。 第三条 内部控制评价工作应当遵循下列原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属 子公司的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，着眼于风险，突出重点， 关注影响控制目标的高风险领域、重要业务单位、重大业务事项、关键控制环节和风险点。 （三） 客观性原则。评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控 制设计与运行的有效性。 （四） 独立性原则。内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持相 应的独立性。 （五） 成本效益原则。在内部控制评价过程中，应当权衡实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效 ...

（2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，规范董事会审计委员会的运作，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照有关法律 法规及《公司章程》规定履职，不受公司其他部门和个人的干预。 瀚蓝环境股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。其中独立董事须应当过半数，而且至少有一名独立董事委员为会计专业人士。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 前款所称会计专业人士具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （ ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 债券代码：185654 | | | 债券简称：22 瀚蓝 02 | | 债券代码：137523 | | | | | | 编号：临 | 瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第八次会议于 2024 年 2 月 6 日发出书面通知，于 2024 年 2 月 23 日上午以通讯表决方式召开。应到董事 9 人，所有董事亲自出席会议。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议通过的 决议合法有效。经审议，通过了如下决议： 一、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司独立董事工作制度（2024 年 2 月修订）》。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 二、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司董事会审计委员会实施细则（2024 年 2 月修 ...