瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人梁锦棋作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事 会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的 利益。 本人经 2023 年 6 月 30 日公司召开 2023 年第一次临时股东大会选举产生成 为独立董事，担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。现将本人 2023 年度担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 梁锦棋，男，1972 年出生，大学本科，中国注册会计师、中国注册税务师、 中国注册评估师。曾任本公司第六届、第七届董事会独立董事。历任南海市审计 师事务所职员、副部长、部长、副所长。现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限 公司所长，佛山市华朗管理咨询有限公司经理。2023 年 6 月起任公司董事会独 立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于 ...

瀚蓝环境股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 瀚蓝环境股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，瀚蓝环境股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司独立董事张军先生、梁锦棋先生、 李侃童女士的独立性情况进行了评估，形成意见如下： 经核查公司全体独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董 事未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东公司之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他任何影响独立董事独立性的 情形。 因此，公司全体独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

瀚蓝环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度（2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提升财务信息质量，切实维护股东利益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告和内部控制发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计 报告的行为。公司选聘会计师事务所从事其他专项审计业务的，视重要性程度可参照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不得在股东大会决定前委托会 计师事务所开展工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司 审计委员会、董事会及股东大会选聘会计师事务所事宜。 第二章 职责划分 第五条 ...

瀚蓝环境股份有限公司股东分红回报规划 （2024 年-2026 年） （草案，尚需提交股东大会审议） 为完善和健全瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、稳定的分红 决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国 证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号 —上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等文件要求，以及公司《章程》《分红管理制度》等相关文件规定，特制订以下未来三年 (2024 年-2026 年)股东回报规划： 一、回报规划制定的主要考虑因素 公司着眼于长期的可持续发展，贯彻执行"十年百城，最受信赖的生态环境服务企业" 愿景，专注环境服务产业，持续强化生态服务能力，为股东创造财富与回报。同时，公司 将在综合分析经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基 础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金 需求、股权融资、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回 报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 ...

瀚蓝环境股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年，本人应出席 5 次董事会，2 次股东大会。本人本着勤勉、负责的态 度，亲自出席了所有董事会会议和 1 次股东大会，其中通过通讯表决出席董事会 会议 4 次，现场出席董事会会议 1 次。本人对公司报告期内董事会各项议案及公 司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。同时，从专业角度，对 董事会的有关议案提出了专业的意见及建议，为董事会的科学决策和公司的持续 发展作出了努力。 2023 年度独立董事述职报告 本人杨格作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独 立董事，在 2023 年度履职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和 要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报 告如下： 报告期内，公司第十届董事会届满，于 2023 年 6 月 30 日公司召开 2023 年 第一次临时股东大会选举产生新一届董事会。本人因 ...

瀚蓝环境股份有限公司 2 023 年度独立董事述职报告 本人李侃童作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事 会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 认真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 李侃童，女，1990 年生，西南政法大学法学本科，美国南加州大学法学研究 生， 中国执业律师、美国纽约州执业律师。历任美国贝克麦坚时律师事务所北 京办事处实习律师、广东国信信扬律师事务所实习律师、亚太美争端调解中心（洛 杉矶）调解专员、广东南天明律师事务所律师。现任广东南天明（顺德）律师事 务所执行主任。2020 年 6 月起任公司董事会独立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性 的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，本人应出席董事会 11 ...

第十一届董事会审计委员会关于华兴会计师事务所（特殊普 通合伙）履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会实施 细则》等规定和要求，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会 对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）2023 年度履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 1.会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师 事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 华兴事务所为特殊普通 ...

瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张军作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切 实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 张军，男，1968 年出生，西北工业大学航海工程系自动化专业本科毕业， 西安交通大学管理学院工商管理硕士（MBA）毕业，高级工程师。历任山西铝厂 计控室班长、工程师，中国铝业股份公司山西公司信息部项目经理、高级工程师， 上海斯隆管理咨询有限公司副总经理，北大纵横管理咨询集团上海运营中心主任、 上海事业部总经理、集团副总裁、数字化转型研究院院长，云南冶金金宇环境科 技有限公司董事。现任北大纵横咨询集团事业部首席咨询专家、埃复投资管理咨 询（上海）有限公司总经理、埃聚数据科技（上海）有限公司总经理。2020 年 6 月起任公司董事会独立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立 ...

瀚蓝环境股份有限公司 关于华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况评估报告 经瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度股东大会决议，公 司聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）作为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计工作的会计师事务所。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求，以及华兴事务所提交的 2023 年履职情况自评报告，公司对华兴事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进 行了评估。具体情况如下： （二）投资者保护能力 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴事务所已购买累计赔偿限额为 8,000 万元的 职业保险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规 定。 华兴事务所近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。 （三）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。 一、 会计师事务所的情况 （一）基本信息 华兴会计师事务所（特 ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 瀚蓝环境股份有限公司2023年度 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235号 瀚蓝环境股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了瀚蓝环境股份有限公司(以下简称"瀚蓝环境")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 会计师事务所(特殊普通合伙 G CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 瀚蓝环境董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内 ...