第六条 审计人员应依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，保守秘密， 不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。违者按有关规定处理。 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，加强现代企业制度建设，根据《公司法》《审计法》和审计署《关于内部审 计工作的规定》结合公司具体情况，特制定本制度。 成都旭光电子股份有限公司 第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法性 和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位合 法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。 第三条 本管理制度适用于成都旭光电子股份有限公司及其子公司。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计监察部，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制 制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计监察部同时对审计委员会负责，向 审计委员会报告工作。 第五条 审计人员应具备良好的职业道德和会计、审计等方面的专业知识及工 作经验，并保持一定的稳定性。 第七条 审计人员办理审计事项，与被审计单位、被审计单位人员或者审计事 项有利害关系的，应当回 ...

资金支取与审批 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐机构[6] - 实际投资额超预算20%（含）以下，董事会批准[10] - 实际投资额超预算20％以上，股东会批准[11] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年或超期限且投入未达计划50%，重新论证[11][12] - 单个募投项目节余资金低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[17] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于净额5%，定期报告披露使用情况[17] 资金使用规定 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超十二个月，非保本型且不得质押[13] - 单次临时补充流动资金期限最长不超十二个月，专户实施用于主营活动[15] - 每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不超总额30%[15] 协议与公告 - 公司募集资金到位后一月内签三方监管协议，签后2个交易日备案公告[6][8] - 协议提前终止，两周内签新协议，签后2个交易日备案公告[8] - 公司使用闲置募集资金投资产品，董事会会议后2个交易日公告[13] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，同一批次募投项目结项时明确计划[16] - 变更募投项目，董事会审议后2个交易日报告上交所并公告[24] 其他规定 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后六个月内置换[16] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[20] - 公司内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查一次[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[27] - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施[31]

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-056 重要内容提示： ● 本次结项的募投项目名称：2022 年度非公开发行 A 股股份全部募集 资金投资项目 ● 本次节余金额为 5,141.16 万元，下一步使用安排是公司拟将上述节 余募集资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金， 用于公司日常经营及业务发展，同时注销募集资金专户。 | 发行名称 | 2022 | 年度非公开发行 | A 股股份 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 549,999,989.69 | 元 | | 募集资金净额 | | 534,504,090.90 | 元 | | 募集资金到账时间 | 2022 年 | 9 月 5 | 日 | 成都旭光电子股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并使用节余募集资金的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 二、本次募投项目结项及募集资金节余情况 | | | 募集资金承诺 | 募集资金实际 | 节余募集 ...

公司治理结构调整 - 取消监事会，由董事会审计委员会承接其职权[2] - 《章程》等文件中相关表述变更，“股东大会”改“股东会”，“监事会”等相关表述调整[3][5] 股权结构 - 1995年规范设立时，国家股2670万股占比59.33%，法人股930万股占比20.67%，个人股900万股占比20%，总股本4500万股[8] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[10] - 收购本公司股份有多种情形的数量限制及转让、注销时间规定[11] - 公开发行股份前已发行股份上市一年内不得转让，董事等人员任职及离职后股份转让有规定[11] - 持有公司5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[12] 股东权利与义务 - 股东按持股种类和数量享有权利、承担义务，可获股利、参加股东会等[12][13] - 特定情形下股东可请求诉讼，投资者保护机构持股可诉讼且不受持股比例和期限限制[14][15] 股东会相关 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等多项事项[17][18] - 召开时间有规定，年度股东会6个月内举行，临时股东会特定情形下2个月内召开[18] - 召集、提案、通知、表决等程序有详细规定[20][22][23][28] 董事会相关 - 由九名董事组成，设董事长、副董事长，运用公司资产风险投资权限为净资产10%以内[42][43] - 交易等事项审议权限有规定[43][44] 独立董事相关 - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少一名会计专业人士，任期等有规定[48][49] 审计等委员会相关 - 审计委员会等各专门委员会人员组成、职责及会议规定[52][53][54] 财务与报告 - 按规定时间报送并披露年度、中期、季度报告[56] - 提取法定公积金比例10%，法定公益金比例5%-10%[57] 其他 - 实行内部审计制度，聘用、解聘会计师事务所由股东会决定[58][59] - 公司合并、分立、增减资等相关规定[61][62]

增资情况 - 盈远双银、陕西供销分别出资2000万、500万对西安睿控增资[3] - 增资后西安睿控注册资本由1692.578万增至1880.643万[5] - 公司对西安睿控持股比例由35.70%变为32.13%[3] - 本次增资价格为每股13.29元[10] 业绩数据 - 2024年末西安睿控资产27191.66万，净资产10108.05万[8] - 2024年西安睿控营收15327.52万，净利润 - 847.24万[8] - 2025年9月末西安睿控资产30872.87万，净资产9703.16万[9] - 2025年1 - 9月西安睿控营收10830.64万，净利润 - 413.89万[9] 其他 - 2025年11月24日公司董事会审议通过增资议案[5]

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-059 成都旭光电子股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第四次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：成都市新都区新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室 股东大会召开日期：2025年12月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 10 日 至2025 年 12 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-055 成都旭光电子股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 监事会经核查认为，公司将募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司的核心竞争力，支持公司主营业务 发展，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定。因此我们同意将此次募集资金投资 项目结项的剩余募集资金永久补充流动资金。 详 见 公 司 同 日 通 过 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露的《旭光电子关于募集资金投资项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金公告》（公告编 ...

会议安排 - 董事会会议于2025年11月24日召开，9位董事全出席[2] - 同意召开2025年第四次临时股东大会[9] 资金与股权 - 募投项目结项后节余资金（含利息）低于净额10%，无需股东大会审议[2] - 放弃控股子公司增资扩股优先认购权[9] 制度修订 - 修订《公司章程》取消监事会，相关修订需股东大会审议[4] - 《董事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》修订议案将提交2025年第四次临时股东大会审议[5] - 多项公司治理相关制度修订及新制度制定，部分需提请股东大会审议[8]

公司募投项目结项 - 公司第十一届董事会第十五次会议及第十一届监事会第九次会议于2025年11月24日审议通过关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 [1] - 本次结项的募投项目包括电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）和补充流动资金项目 均已达到预定可使用状态 [1] 节余资金使用安排 - 节余募集资金合计金额为5141.16万元 其中包含利息收益859.80万元 [1] - 公司拟将节余募集资金永久补充流动资金 用于日常经营活动 [1] - 节余资金转出后 公司将注销相关募集资金专户 [1]

旭光电子公告，控股子公司西安睿控拟增资扩股，公司放弃优先认购权。此次增资由盈远双银新兴产业 股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）出资2000万，陕西供销知守创业投资合伙企业（有限合 伙）出资500万。增资后，公司对西安睿控的持股比例将由35.70%降至32.13%，西安睿控仍为控股子公 司。 ...