2024 年 4 月 22 日 经核查公司 2023 年度在任独立董事赵敏女士、李学刚先生、李守兵先 生的任职经历以及签署的独立性自查情况报告，公司董事会认为：上述人 员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性要求。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，贵州盘江精煤股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 2023 年度在任独立董事的独立 性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-020 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司六楼会议室召开。应参加会议监事 5 人， 实际参加会议监事 5 人，会议由公司监事会主席赖远忠先生主持。会议符 合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 三、2023 年年度报告及摘要 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会在全面了解和审核公司 ...

中信建投证券股份有限公司关于 贵州盘江精煤股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股 股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法规和规范性文件的要求，对盘江股份 2023 年度 日常关联交易执行情况进行了核查，出具核查意见如下： 一、公司2023年度日常关联交易情况 （一）2023年度日常关联交易执行情况 2023 年 6 月，公司 2022 年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易的议 案》，预计 2023 年度关联交易总额不超过 416,000 万元，2023 年度关联交易实 际发生额为 337,322.94 万元，较预算总额减少 78,677.06 万元，具体情况如下： | 单位：万元 | | --- | | 关联 | 按产品劳 | | 2023 年预计 | 占同类业 | 2023 年实际 | 占同类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易 | 务等进一 | 关联人 | ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-019 贵州盘江精煤股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）2023 年度日常关联交易执行情况 日常关联交易对公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易是 公司日常生产经营活动的需要，交易行为遵循市场公允原则，未侵占任何 一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不影响 公司的独立经营。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 8 日，公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次 会议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。会议认为：公司与关联方发 生的日常关联交易是公司日常生产经营活动的需要，公平合理、定价公允， 体现了公平、公正、诚信的原则，未损害公司及股东尤其是中小股东的利 益。会议同意将本议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议，审议时 关联董事应回避表决。 2024 年 ...

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为19.49亿元，同比下降31.91%[17] - 2024年第一季度营业总收入为19.5亿元，同比下降31.91%[34] - 2024年第一季度营业收入为1,422,808,307.32元，同比下降41.1%[67] - 归属于上市公司股东的净利润为2132.52万元，同比下降93.92%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为260.83万元，同比下降99.20%[17] - 公司2024年第一季度净利润为53,352,298.77元，同比下降85.27%[35] - 归属于母公司股东的净利润为21,325,156.43元，同比下降93.91%[35] - 公司2024年第一季度净利润为346,558,612.24元，同比增长显著[58] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2310.92万元，同比下降96.16%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为23,109,247.85元，同比下降96.16%[38] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为38,636,145.44元，较去年同期下降93.7%[60] - 投资活动现金流出小计为2,160,007,814.02元，同比增长100.56%[38] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2,158,569,509.23元，同比下降9,423.5%[52] - 投资活动产生的现金流量净额为-454,689,042.07元，主要由于投资支付的现金增加[60] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2,134,493,705.28元，同比增长142.7%[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为473,023,070.84元，主要由于取得借款收到的现金增加[61] 资产与负债 - 总资产为371.40亿元，同比增长5.33%[17] - 归属于上市公司股东的所有者权益为115.12亿元，同比增长0.86%[17] - 公司2024年第一季度长期股权投资为10.3亿元，同比增长33.41%[29] - 公司2024年第一季度固定资产为129.3亿元，同比增长44.76%[29] - 公司2024年第一季度在建工程为94.4亿元，同比下降21.43%[29] - 货币资金为2,346,068,323.48元，同比下降1.11%[43] - 应收账款为515,501,642.43元，同比增长31.00%[43] - 存货为329,203,830.14元，同比增长34.58%[43] - 应收票据为1,010,717,430.65元，同比增长11.25%[43] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2,287,371,724.17元，同比下降53.6%[52] - 公司2024年第一季度存货为116,210,381.91元，同比增长14.2%[53] - 公司2024年第一季度长期股权投资为8,498,807,110.62元，同比增长4.8%[53] - 公司2024年第一季度短期借款为2,122,050,694.43元，同比增长30.9%[54] - 公司2024年第一季度应付账款为1,149,487,643.43元，同比下降23.1%[54] - 公司2024年第一季度流动负债合计为6,162,739,597.62元，同比增长5.6%[54] - 公司2024年第一季度末货币资金余额为1,747,399,123.81元，较年初增长2.8%[64] - 应收账款为317,798,931.66元，较年初增长33.0%[64] - 应收票据为798,723,292.32元，较年初增长10.0%[64] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为11,596,905,255.71元，较年初增长0.6%[55] 成本与费用 - 2024年第一季度营业成本为1,043,071,666.79元，同比下降37.1%[67] - 2024年第一季度税金及附加为70,278,894.40元，同比下降33.8%[67] - 2024年第一季度管理费用为266,046,481.74元，同比上升19.2%[67] - 研发费用为35,786,751.37元，同比下降36.76%[35] - 2024年第一季度研发费用为32,770,454.16元，同比下降29.5%[67] - 财务费用为63,843,492.69元，同比增长158.12%[35] - 2024年第一季度财务费用为36,079,021.70元，同比上升38.9%[67] - 2024年第一季度利息收入为1,941,110.68元，同比下降87.2%[67] 投资收益与减值 - 非经常性损益项目合计为1871.68万元，主要包括政府补助503.79万元和应收款项减值准备转回50万元[6] - 2024年第一季度投资收益为39,594,130.51元，同比下降18.4%[67] - 2024年第一季度对联营企业和合营企业的投资收益为32,848,598.70元，同比下降7.0%[67] - 2024年第一季度信用减值损失为500,000.00元，同比下降74.1%[67] - 公司2024年第一季度资产减值损失为7,219.02元，较去年同期有所下降[58] 商品煤与发电量 - 2024年第一季度商品煤产量为2,037,299.47吨，同比下降35.72%[21] - 2024年第一季度商品煤销量为1,900,659.99吨，同比下降45.67%[21] - 2024年第一季度商品煤销售收入为17亿元，同比下降39.10%[21] - 2024年第一季度发电量为56,255.40万度，同比增长15,956.46%[21] - 2024年第一季度上网电量为52,825.69万度，同比增长14,977.55%[21] - 2024年第一季度平均上网电价为0.3699元/度，同比增长9.80%[21] 综合收益与所有者权益 - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为-55,938,756.35元，同比下降115.1%[48] - 公司2024年第一季度综合收益总额为-67,920,790.71元，主要由于其他综合收益的税后净额下降[58] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为11,596,905,255.71元，较年初增长0.6%[55] 其他 - 基本每股收益为0.010元，同比下降93.865%[17] - 稀释每股收益为0.010元，同比下降93.865%[17] - 加权平均净资产收益率为0.187%，同比下降2.810个百分点[17] - 公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,812,467,381.15元，同比下降27.1%[50]

贵州盘江精煤股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务审计机构和内控审 计机构，根据财政部、国务院国资委和证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对大信所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为：大信所作为公 司 2023 年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合相关要求，项目组 成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中勤勉尽责、公 允地发表意见，较好地完成了 2023 年度审计相关工作，具体情况如下。 大信所始创于 1945 年，1985 年重建，是我国注册会计师行业恢复重建 后成立的第一家合伙会计师事务所。2012 年转制为特殊普通合伙制事务所， 大信所总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层，注册资本 4,870 万元。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设 立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 ------内控审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.gov.cn/ 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州盘江精煤股份有限公司(以下简称"盘江股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 寿路 1 号 WUYIGE Certified Public Accountants | I P Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian D ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-015 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司七楼会议室以现场结合通讯方式召开。应 参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 8 人，董事何平先生因工作原因委 托董事杨世梁先生代为出席会议并行使表决权，会议由公司董事长朱家道 先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》 和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度董事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 11-00006 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 11-00006 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: WUYIGE Certified Public Accountants Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 我们接受委托,对后附的贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称"贵公司")《2023年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金存放与实际使用情况专 项报告"进行了审核。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告, 并保证其内容真实、准确、完整, ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关 联交易之存款、贷款等金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（"盘江股份""上市公司"或"公司"）非公开发行股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》和《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对盘江股份 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的事项进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、财务公司基本情况 贵州能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 5 月 3 日，是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准设立，合 法持有《金融许可证》并持续有效经营的非银行金融机构，由公司与贵州能源集 团有限公司共同投资设立，其中：贵州能源集团有限公司出资 2.75 亿元，持股 55%；本公司出资 2.25 亿元，持股 45%。 统一社会信用代码：91520190067726 ...