中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关 联交易之存款、贷款等金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（"盘江股份""上市公司"或"公司"）非公开发行股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》和《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对盘江股份 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的事项进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、财务公司基本情况 贵州能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 5 月 3 日，是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准设立，合 法持有《金融许可证》并持续有效经营的非银行金融机构，由公司与贵州能源集 团有限公司共同投资设立，其中：贵州能源集团有限公司出资 2.75 亿元，持股 55%；本公司出资 2.25 亿元，持股 45%。 统一社会信用代码：91520190067726 ...

公司代码：600395 公司简称：盘江股份 贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股股票项目的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，担任盘江 股份非公开发行 A 股股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 3 月 1 日和 4 月 15 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 3 月 1 日和 2024 年 4 月 15 日对盘江股份进行了现场检 查，其中 3 月 1 日参加人员为保荐代表人赵彬彬、项目组成员刘佳扬，4 月 15 日 参加人员为保荐代表人赵彬彬。 在现场检查过程中，保荐人结合盘江股份的实际情况，查阅、收集了盘江股 份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-013 贵州盘江精煤股份有限公司 关于向盘江新能源发电（镇宁）有限公司增加投资的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 增资标的名称：盘江新能源发电（镇宁）有限公司（以下简称"新 能源镇宁公司"）。 增资金额：5,900 万元。 一、增资情况概述 （一）增资基本情况 新能源镇宁公司是贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）所 属全资子公司。经公司第六届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过，由 新能源镇宁公司投资建设镇宁县本寨镇鱼凹 10 万千瓦农业光伏电站项目， 项目总投资 34,512 万元。为了满足项目建设需要，按照不低于 20%的项目 资本金要求，扣除首期已出资注册资本金 1,000 万元后，公司拟向新能源镇 宁公司增加投资 5,900 万元。 二、新能源镇宁公司概况 （一）新能源镇宁公司基本情况 1.公司名称：盘江新能源发电（镇宁）有限公司 2.成立时间：2022 年 10 月 8 日 3.注册资本：1,000 万 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 职工重大疾病救助保障机制管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为构建多层次医疗保障体系，进一步提升贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"公司"）职工医疗保障水平，促进职工和企业健康发展， 重点解决企业职工因病致贫、因病返贫问题，促进和谐企业建设。根据国 务院办公厅印发《关于健全重特大疾病医疗保险和救助制度的意见》（国办 发〔2021〕42 号）、《贵州能源集团职工重大疾病救助保障机制管理办法（试 行）的通知》（贵州能源集团发〔2024〕21 号）文件精神，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 基本原则。坚持以人为本，科学建立重大疾病救助保障机制。 坚持以收定支，收支平衡，合理制定救助范围和救助标准。坚持统筹协调， 合理划分筹资责任和筹资标准。坚持可持续发展的运行机制，提升救助效 能和管理水平，做好与相关社会保障制度的功能衔接。 第三条 机制模式。公司重大疾病救助保障经办工作采取第三方参与经 办、公司监督管理的模式，将救助金申请受理、费用审核、结算支付等部 分服务，委托有资质的第三方机构具体经办。 公司人力资源和社会保险部应建立职工重大疾病救助保障制度，履行 对救助资金的筹集、 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-011 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年 第三次临时会议于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式召开。会议由公司董事长朱 家道先生主持，应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人。会议符合 《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、关于盘江新能源发电（关岭）有限公司投资建设关岭县盘江百万 千瓦级光伏基地项目二期的议案 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。内容详见上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临 2024-012）。 会议同意公司控股子公司盘江新能源发电(关岭)有限公司投资建设关岭 县盘江百万千瓦级光伏基地项目二期，建设安装容量 280MWp，总投资 10.4 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-014 贵州盘江精煤股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 23 日(星期二)15:00-16:00。 会议召开地点 ： 上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/）。 会议召开方式：上证路演中心网络互动。 投资者可于 2024 年 4 月 16 日(星期二)至 4 月 22 日(星期一)16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提问预征集 " 栏 目 或 通 过 邮 箱 pjldp@163.com 进行提问。贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"） 将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司将于 2024 年 4 月 23 日发布公司 2023 年年度报告、2024 年第一季 度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-012 贵州盘江精煤股份有限公司 关于子公司投资建设新能源发电项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资项目名称：关岭县盘江百万千瓦级光伏基地项目二期；普定百 万千瓦级光伏基地项目一期；普定百万千瓦级光伏基地项目二期；西秀区 黄腊乡猛方农业光伏电站项目；盘州市柏果镇铜厂沟三期 26 万千瓦农业光 伏电站项目，合计建设安装容量约 155 万千瓦。 投资金额：上述项目总投资合计 52.2 亿元。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 为贯彻落实国家"双碳"目标政策和省委省政府组建贵州能源集团战略 决策部署，抢抓国发〔2022〕2 号文件历史机遇，贵州盘江精煤股份有限公 司（以下简称"公司"）围绕建设新型综合能源基地，加快布局发展清洁能 源，拟通过控股子公司盘江新能源发电(关岭)有限公司投资建设关岭县盘江 百万千瓦级光伏基地项目二期，建设安装容量 280MWp，总投资为 10.4 亿 元；通过全资子公司盘江新能源(普定)有限公 ...

第一条 为规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东权益，提高审计工作和 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《贵州盘江精煤股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规 要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告、内部控制等进行审计， 发表审计意见、出具审计报告的行为；聘任会计师事务所从事其他审计业 务的，可参照本制度执行。 贵州盘江精煤股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法(试行） 第一章 总则 货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控 制制度； （三）熟悉国家有关财务会计和风险管理方面的法律、法规、规章和 政策； 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股 东大会决定。公司不得在董事会、股 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月 18 日公司第六届董事会 2024 年第二次临时会议批准修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司独立董事履职尽责和公司规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法 规、规范性文件及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...