山西安泰集团股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是安泰集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 您可使用手机"扫一扫"或进入"让观会计师行业统一监管平台（http://www.blog.com/cn】"进行预 您可 t信会计师事务所(特殊普通合份 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10547 号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称安泰集团) 2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可 ...

山西安泰集团股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《审计委员会工作细则》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）是由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为明确山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责权 限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，充分发挥董事会的经营决 策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）及其他法律、法规、 规范性文件以及《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下称"公司章 程"），特制定本议事规则。 董事会定期会议每年至少召开两次，并应当在上下两个半年度各召开一 次。每年首次定期会议原则于上一会计年度完结之后的四个月内召开。 定期会议由董事长召集。 第四条 临时会议 （一）有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第二条 董事会的地位 （一）公司依法设立董事会。董事会由股东大会选举产生，受股东大会委 托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股 东大会负责。 （二）董事会应当在《公司法》、公司章程及本议事规则规定的范围内行 使职权，不得超越职权范围，并不得干涉董事对自身权利的处分。 第三条 定期会议 1．代表十分之一以上表决权的股东提议时； 2．三分之一以上董事联名提议时； 3 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024－012 （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排 的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排 的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到 40%； 山西安泰集团股份有限公司 关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会二○二四年第 一次会议审议通过了《关于修改<公司章程>及<股东大会议事规则><董事会议事规则> 的议案》。为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会发布的 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2023 年修订）》《上市公司章程指引（2023 年修订）》，以及上海证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 山西安泰集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 1 第一条 为规范山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》、 《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大 会不定期召开，出现公司章程第四十三条规定的应当召开临时股东 大会的情形时，临时股东大会应当在事实发生之日 ...

山西安泰集团股份有限公司 营业收入扣除情况的 专项报告 二〇二三年度 05 您叫使用手机"扫一扫"或进入"让观会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行农 工作 立信会计师事务所(特殊普通合伙) o china shu lun pan certified public accountants 关于山西安泰集团股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10549号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称"安泰集 团" )2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 2 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10546 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 安泰集团2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理 ...

重要内容提示： 2023 年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增 股本和其他形式的分配。 本次利润分配预案已经公司第十一届董/监事会 2024 年第一次会议审议 通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、公司 2023 年度利润分配预案内容 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024—009 山西安泰集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、公司履行的决策程序 2024 年 4 月 2 日，公司召开了第十一届董/监事会 2024 年第一次会议，审议 通过了《公司二○二三年度利润分配预案》，因公司不具备利润分配条件，故拟 不进行利润分配及资本公积金转增股本，同意将该预案提交公司 2023 年年度股东 大会审议。 四、备查文件 1、公司第十一届董事会 2024 年第一次会议决议； 2、公司第十一届监事会 2024 年第一次会议决议。 特此公告 山西安泰集团股份有限公司 公司 2023 年度财务报告业经立信会计 ...

二、导致亏损的原因 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024—008 山西安泰集团股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开了 第十一届董/监事会二〇二四年第一次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损 达到实收股本总额三分之一的议案》。现将具体情况公告如下： 一、情况概述 根据年审会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-1,000,467,269.73 元，公司实收 股本为 1,006,800,000 元，未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一。根据 《公司法》及《公司章程》的有关规定，该事项需提交公司股东大会审议。 山西安泰集团股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二日 公司累计未分配利润为负的主要原因是业绩亏损，2023 年实现归属于上市 公司股东的净利润为-677,711,8 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024—014 山西安泰集团股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人：山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"） ● 本次担保金额：截至本公告披露日，公司全资子公司山西宏安焦化科技有限公司（以 下简称"宏安焦化"）已实际为公司提供的借款本金担保余额为 34,220 万元，本次担保为 现有已提供担保的主债权办理续贷时继续提供的担保，担保金额为 27,920 万元 ● 本次是否有反担保：无 （1）公司名称：山西安泰集团股份有限公司 （2）成立时间：1993 年 7 月 29 日 （3）统一社会信用代码：91140000113036931N （4）注册地及办公地点：山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西100 米 （5）法定代表人：杨锦龙 （6）注册资本：100,680 万元 （7）主营业务：生产、销售焦炭、焦炭副产品、热轧 H 型钢等。 （8）控股股东及实际控制人：李安民先生 三、担保 ...

山西安泰集团股份有限公司 山西安泰集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 1） "进行查验 沪245MJKC64N t 2014 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | ાં -રે | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | l -4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-116 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) china shu lun pan certified Public Accountants i 审计 报 告 信会师报字[2024]第 ZA10546 号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 一、 审计意见 我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称安泰集团) ...