深圳市金证科技股份有限公司 第七届监事会 2023 年第四次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会 2023 年第 四次会议于 2023 年 8 月 28 日上午 10 时在公司九楼大会议室召开。会议由监事 会召集人刘瑛召集和主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、 审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市金证科技股 份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果审议并通过了以下议案： 一、《关于公司 2023 年半年度报告及报告摘要的议案》 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年半年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年半年度 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性 文件的有关规定，我们对公司第七届董事会 2023 年第六次会议相关事项,基于独 立判断立场，就相关事项发表独立意见如下： 一、关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见 经核查，公司编制的《深圳市金证科技股份有限公司关于 2023 年半年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》符合相关法律、法规及公司制度的规定， 真实、准确、完整地反映了 2023 年半年度公司募集资金的存放与实际使用情况。 2023 年半年度公司募集资金的存放和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所 关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。公司不存在募集资金存放和实际 使用违规的情形。 二、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见 本次公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项的审议、表决程序符 合相关法律、法规和《公司章程》的规定。公司在保证募集资金投资项目资 ...

担保情况 - 拟为珠海齐普生提供不超1亿元、期限24个月担保[3] - 截至8月28日累计对外担保149900万元，占净资产40.25%[8] - 对齐普生科技担保总额149900万元，余额136400万元[8] 珠海齐普生情况 - 注册资本18000万元[5] - 2023年6月末资产总额82083.31万元，净利润500.11万元[6] - 2023年二季度末资产负债率超70%[3][7]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-051 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2023 年第六次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会2023年第 六次会议于2023年8月28日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8 名。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 一、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2023 年半年度报告及报告摘要的议案》； 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023 年半年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》（公 告编号：2023-053）。 二、会议以同意8票，反对0票，弃权 ...

股东回报规划 - 公司制定2023 - 2025年股东回报规划[1] 利润分配方式 - 优先现金分红，也可采取股票等方式[3] 现金分红条件 - 当年盈利、可分配利润为正且现金流充裕、无重大投资计划等[3] 现金分红比例 - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[3] 决策与监督 - 利润分配预案经董事会审议后提交股东大会批准[4] - 监事会监督董事会执行情况[5] 政策调整 - 经营情况变化时，董事会调整需经表决并提交股东大会特别决议批准[5]

平安证券股份有限公司 关于深圳市金证科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"、"保荐机构"）作为深圳市金 证科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金证股份"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，对金证股份使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市金 证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件 核准，公司以 12.34 元/股的价格向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。 截至 2021 年 3 月 5 日，保荐 ...

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-050 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 四、投资者参与方式 一、说明会类型 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 29 日 在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年半年度报告》及 《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。为便于广大投资者更 加全面深入了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司将于 2023 年 8 月 29 日通过网络文字互动方式举行 2023 年半年度业绩说明会。 二、说明会召开的时间、地点和方式 （一）会议召开时间：2023 年 8 月 29 日（星期二）下午 15:00-16:00 （二）会议召开形式：网络文字互动方式 （三）网络直播地址：投资者可于 2023 年 8 ...

非经常性损益相关 - 非流动资产处置损益为39,724.83元，计入当期损益的政府补助为2,333,235.37元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为1,844,273.05元[4] 负债类关键指标变化 - 2023年3月31日合同负债为461,129,008.32元，较2022年12月31日的484,898,018.13元有所下降[10] - 2023年3月31日应付职工薪酬为261,787,804.89元，较2022年12月31日的277,126,138.44元有所下降[10] - 2023年3月31日应交税费为25,921,879.12元，较2022年12月31日的45,976,880.82元大幅下降[10] - 2023年3月31日流动负债合计为2,572,152,600.05元，较2022年12月31日的2,747,895,561.86元有所下降[10] - 2023年3月31日长期借款为20,000,000.00元，较2022年12月31日的10,000,000.00元增加[10] - 2023年3月31日负债合计为2,615,462,648.38元，较2022年12月31日的2,780,835,771.78元有所下降[10] 经营活动现金流量相关指标变化 - 2023年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,498,659,997.21元，较2022年第一季度的1,303,435,185.25元有所增加[14] - 2023年第一季度收到的税费返还为7,248,942.70元，较2022年第一季度的7,654,449.18元有所下降[14] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为1,518,299,589.05元，较2022年第一季度的1,340,131,746.95元有所增加[14] 营业收入与净利润相关 - 本报告期营业收入为1,263,639,604.34元，比上年同期增长2.84%[29] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -58,471,586.85元[29] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -246,978,217.52元[15][29] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为 -61,710,809.58元，主要系报告期内数字经济业务利润下降及联营企业投资收益减少所致[25][29] - 基本每股收益本报告期为 -0.0621元/股，稀释每股收益本报告期为 -0.0612元/股[29] - 加权平均净资产收益率本报告期为 -1.58%[29] - 报告期内公司实现营业收入126,363.96万元，较上年同期增长2.84%；归属于上市公司股东的净利润为 - 5,847.16万元[34] - 报告期内公司确认投资收益 - 1,748万元，较上年同期减少2,035万元[34] - 2023年一季度营业总收入1,263,639,604.34元，2022年同期为1,228,770,769.91元[61] - 2023年一季度营业总成本1,339,304,668.81元，2022年同期为1,295,248,314.40元[61] - 2023年一季度其他收益16,161,215.61元，2022年同期为10,821,955.25元[61] - 2023年一季度投资收益为 -17,476,582.37元，2022年同期为2,872,886.03元[61] - 2023年第一季度综合收益总额为-8234.95万元，其中归属于母公司所有者的综合收益总额为-5847.16万元，归属于少数股东的综合收益总额为-2387.80万元[63] - 2023年第一季度基本每股收益为-0.0621元/股，稀释每股收益为-0.0612元/股[63] 资产类关键指标变化 - 本报告期末总资产为6,427,129,862.60元，较上年度末减少3.64%[30] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为3,670,260,769.32元，较上年度末减少1.45%[30] - 未分配利润从1,282,902,306.64元降至1,224,430,719.79元；归属于母公司所有者权益合计从3,724,282,521.31元降至3,670,260,769.32元[38] - 货币资金从1,795,210,140.80元降至1,085,825,648.79元；交易性金融资产从229,422,016.72元增至362,974,772.29元[44][50] - 应收票据从8,759,290.56元降至2,046,855.04元；应收账款从944,560,635.03元降至872,111,010.49元[44][50] - 应收款项融资从16,872,793.00元增至21,517,197.78元；预付款项从99,833,415.23元增至105,600,577.42元[44][50] - 2023年存货为1,318,661,497.74元，2022年为1,222,530,107.73元[59] - 2023年流动资产合计4,450,047,180.37元，2022年为4,963,198,148.41元[59] - 2023年非流动资产合计1,977,082,682.23元，2022年为1,707,001,495.02元[59] - 2023年资产总计6,427,129,862.60元，2022年为6,670,199,643.43元[59] - 2023年第一季度长期股权投资为5.91亿元，其他权益工具投资为6230.77万元，其他非流动金融资产为3.30亿元[67] - 2023年第一季度投资性房地产为5.20亿元，固定资产为6022.88万元，在建工程为9.80万元[67] - 2023年第一季度使用权资产为3441.19万元，无形资产为1121.79万元，商誉约为5036.50万元[67] - 2023年第一季度递延所得税资产为2284.24万元，较之前减少438.84万元；非流动资产合计为17.07亿元，较之前减少438.84万元；资产总计为66.70亿元，较之前减少438.84万元[67] 利润表其他指标变化 - 公允价值变动收益为 - 1,981,366.98元，上年同期为1,082,814.01元；信用减值损失为 - 333,378.40元，上年同期为 - 2,172,123.14元[40] - 营业利润为 - 82,753,621.91元，上年同期为 - 53,997,794.93元；利润总额为 - 82,801,838.41元，上年同期为 - 53,632,890.38元[40] - 净利润为 - 82,349,543.76元，上年同期为 - 53,714,550.06元；归属于母公司股东的净利润为 - 58,471,586.85元，上年同期为 - 38,475,955.15元[40] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为 - 670,828,045.90元，上年同期为 - 277,076,108.99元；期末现金及现金等价物余额为994,557,492.39元，上年同期为1,498,052,541.92元[43] 股东持股与质押情况 - 赵剑持股72,914,838股，占比7.75%，质押41,200,000股[56] - 徐岷波持股54,642,371股，占比5.81%，质押33,200,000股[56] - 报告期末普通股股东总数为77789人，前两名股东李结义持股8456.63万股，占比8.99%；杜宣持股7836.64万股，占比8.33%[74] 会计政策变更影响 - 营业成本从1,017,090,165.84元调整为1,011,328,640.84元，调整金额为 -5,761,525.00元[21] - 财务费用从 -258,280.46元调整为5,503,244.54元，调整金额为5,761,525.00元[21] - 公司自2022年1月1日起执行变更后的会计政策，采购返利列示变更影响利润表中“营业成本”和“财务费用”，但不影响“营业收入”和“营业利润”[70] 2023年第一季度短期负债情况 - 2023年第一季度短期借款为8.93亿元，应付票据为1.53亿元，应付账款为5.75亿元[67] 2023年第一季度部分负债情况 - 2023年第一季度合同负债为4.85亿元，应付职工薪酬为2.77亿元，应交税费为4597.69万元[67]

公司业绩 - 公司2022年度实现归属于母公司净利润26,919.82万元，同比增长7.96%[5][17][32][118] - 公司2022年营业收入为6,477,901,741.60元，较上年下降2.52%[11][17][32] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为230,219,578.03元，较上年同期增加[11] - 公司在2022年实现营业收入64.78亿元，同比下降2.52%；实现归属于上市公司股东的净利润2.69亿元，同比增长7.96%[17][32] - 公司2022年业务表现稳健，金融行业实现营业收入23.25亿元，同比增长7.25%；证券软件业务收入增长16.82%[32] - 公司2022年硬件业务毛利率为4.25%，证券软件业务毛利率为88.05%，资管机构软件业务毛利率为73.58%[39] 金融科技发展 - 公司在资管科技领域进入发展快车道，资管产品线已实现全面覆盖大资管的各个细分行业，同时在多个核心产品和技术上逐步形成优势[18] - 公司为金融科技全领域服务商，提供全技术栈、全产品线解决方案，深度聚焦金融科技[23] - 公司在2022年年度报告中提到，创新业务方面取得了重大突破，包括在基金行业取得进展，中标益民基金总包项目，启动下一代数字化转型[27] 技术与产品 - 公司推动技术与产品一体化管理，加强客户服务工作，开发上线统一的客户服务平台K-ONE[22] - 公司新一代证券综合业务平台FS2.0在安信证券机构柜台项目全面上线，证券IT业务收入规模同比保持增长[25] - 公司在资管IT业务方面，2022年收入创历史新高，持续投入和争取增量客户向存量客户转化，优化技术架构，形成差异性竞争优势[26] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件要求建立了严密的内控管理体系，提高了企业决策效率，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障[144] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序经公司薪酬与考核委员会审议并经公司董事会以及股东大会确认[104] - 公司2022年董事领取报酬总额为503.44万元，监事领取报酬总额为378.50万元，高级管理人员领取报酬总额为1,077.81万元[106] 股东情况 - 截至报告期末普通股股东总数为86,416户，年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为77,789户[177] - 公司回购股份方案披露时间为2022年5月12日，拟回购股份数量为6,666,667股至8,333,333股，占总股本的比例为0.71%-0.89%，拟回购金额不低于8000万元，不高于10000万元[184]

报告披露 - 公司将于2023年4月18日披露2022年年度报告及摘要[2] 业绩说明会 - 2023年4月20日15:30 - 17:30举行2022年度业绩说明会，形式为网络直播+文字互动[2][3] - 网络直播地址为全景网（https://rs.p5w.net/）[3] - 投资者可在2023年4月19日16:00前将问题发至邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）[4] - 出席人员包括董事长兼总裁李结义等[5] - 网络参会无需报名，2023年4月20日15:30 - 17:30可登录全景网参会[6] - 联系人是殷明、陈志生，联系电话0755 - 86393989，邮箱chenzhisheng@szkingdom.com[7] - 业绩说明会召开后公司将通过官网及全景网提供回放[7]