深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第 七次会议于2024年11月19日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯表决方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议并通过了《关于补 选第八届董事会独立董事的议案》； 本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-062 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2024 年第七次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二〇二四年十一月十九日 独立董事候选人将提交上海证券交易所进行资格审核，审核无异议后将提交 公司2024年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于补 选第八届董事会独立董事的公告》（公告编号：2024-063） ...

独立董事任职资格 - 被提名人邵丽丽有5年以上相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职亲属无独立性[2] 独立董事限制条件 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 被提名人情况 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] - 具备会计等专业高级职称[5]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会召开日期为2024年12月6日[3] - 股权登记日为2024年12月2日[10] - 网络投票起止时间为2024年12月6日[2] - 现场会议召开时间为2024年12月6日14时00分[3] - 股东或股东委托代理人于2024年12月3日办理出席会议登记手续[11] 其他信息 - 议案《关于补选第八届董事会独立董事的议案》于2024年11月20日披露[6] - 会议地点为深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室[2] - 公司邮政编码为518057[12] - 公司联系电话为0755 - 86393989，传真为0755 - 86393986[13] - 公告发布日期为2024年11月19日[14]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 需具备会计等专业高级职称[4] 独立性限制 - 持股1%以上等相关自然人股东亲属不具独立性[2] - 近12个月有不具独立性情形人员不具独立性[3] 不良纪录限制 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良纪录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良纪录[3] 兼任与任职期限 - 兼任境内上市公司不超3家[3] - 在公司连续任职不超六年[3] 资格审查 - 候选人已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[5]

人员变动 - 独立董事温安林因个人原因申请辞职[1] - 温安林辞职报告在股东大会选出新任独立董事后生效[2] - 公司将尽快完成独立董事补选工作[2] 相关影响 - 温安林因亚太（集团）会计师事务所执业违法行为被警告并罚款30万元[2] - 温安林辞职将使公司独立董事占比低于三分之一且缺会计专业人士[2] - 新任独立董事就职前温安林继续履职[2]

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"金证股份"或"公司"）于今日 收到平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"）送达的《关于更换持续督 导保荐代表人的函》。 平安证券是公司 2020 年非公开发行股票的保荐机构，原指派保荐代表人王 军亮先生和王志先生负责公司 2020 年非公开发行股票的持续督导工作。经平安 证券研究决定，自 2024 年 10 月 31 日起更换公司 2020 年非公开发行股票保荐代 表人。原持续督导保荐代表人王志先生因工作变动，不再继续履行督导职责。为 更好地履行保荐机构的持续督导职责，平安证券授权王泽人先生（简历见附件） 接替担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。 本次保荐代表人变更后，金证股份 2020 年非公开发行股票的持续督导保荐 代表人为王军亮、王泽人，持续督导责任截至募集资金使用完毕为止。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-060 深圳市金证科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 董事会 ...

会议情况 - 公司第八届董事会2024年第六次会议于10月28日通讯表决召开，7名董事全到[1] 财报审议 - 会议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》[2] 授信申请 - 会议通过申请67500万元银行授信议案，含多家银行额度[3][4] 理财决策 - 会议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》[5]

营业收入 - 2024年第三季度营业收入为11.31亿元，同比下降14.35%[2] - 2024年年初至报告期末营业收入为34.78亿元，同比下降14.07%[2] - 2024年1-9月金融行业收入为14.15亿元，同比增长0.12%[7] - 2024年1-9月非金融行业收入为20.55亿元，同比下降21.86%[7] - 2024年1-9月，公司实现营业收入34.78亿元，同比下降14.07%[11] - 2024年前三季度营业收入为34.78亿元，同比下降14.1%[20] 净利润 - 2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-3462.46万元，同比下降41.21%[2] - 2024年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-1.15亿元，同比下降380.99%[2] - 2024年1-9月，归属于上市公司股东的净利润为-1.15亿元，同比减少380.99%[11] - 2024年1-9月，公司净利润为-131,928,316.19元，去年同期为12,638,911.78元[22] - 归属于母公司股东的净利润为-115,441,238.66元，去年同期为41,083,713.72元[22] 扣除非经常性损益的净利润 - 2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4544.45万元，同比增长21.02%[2] - 2024年年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.49亿元，同比下降265.38%[2] 资产负债情况 - 2024年第三季度末总资产为58.74亿元，同比下降12.67%[3] - 2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为37.27亿元，同比下降4.52%[3] - 2024年9月30日流动资产合计为43.64亿元，同比下降15.4%[16] - 2024年9月30日非流动资产合计为15.10亿元，同比下降3.8%[17] - 2024年9月30日流动负债合计为20.13亿元，同比下降24.3%[18] - 2024年9月30日非流动负债合计为3568.19万元，同比下降24.3%[18] - 2024年9月30日资产总计为58.74亿元，同比下降12.7%[17] - 2024年9月30日负债合计为20.48亿元，同比下降24.3%[18] - 2024年9月30日所有者权益合计为38.26亿元，同比下降4.9%[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-22,975,526.11元，去年同期为-530,293,367.54元[25] - 投资活动产生的现金流量净额为472,525,554.69元，去年同期为-529,353,535.88元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-536,470,218.11元，去年同期为374,894,648.22元[27] - 期末现金及现金等价物余额为1,424,468,447.50元，去年同期为980,367,467.10元[27] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4,038,428,708.87元，去年同期为4,417,022,969.02元[25] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2,536,330,828.03元，去年同期为3,268,614,948.32元[25] 研发费用 - 2024年前三季度研发费用为3.97亿元，同比下降9.5%[20] 营业成本 - 2024年前三季度营业成本为28.12亿元，同比下降12.9%[20] 每股收益 - 基本每股收益为-0.1221元/股，去年同期为0.0436元/股[24] - 稀释每股收益为-0.1221元/股，去年同期为0.0433元/股[24] 项目中标 - 新一代核心交易产品证券业务综合服务平台FS2.5在中金财富证券成功上线[12] - FS2.5的账户管理系统在中信建投证券上线[12] - 公司成功中标某股份制银行理财子数据中台项目[13] - 公司成功中标东北证券及海通证券项目[15]

委托理财 - 公司计划用不超15亿闲置自有资金委托理财[2] - 委托理财单日最高余额不超15亿，资金可循环使用[3] - 委托理财决议有效期自2024年10月28日起12个月[3][7] - 投资种类含金融机构理财产品，风险中低及以下[3][6][9] 财务数据 - 2023年末资产67.26亿、负债27.04亿、归属股东净资产39.03亿[13] - 2024年9月末资产58.74亿、负债20.48亿、归属股东净资产37.27亿[13] - 2023年经营活动现金流量净额1.75亿，2024年前9月 - 0.23亿[13] 其他 - 公司及子公司采取风控措施确保理财资金安全[11] - 委托理财按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》处理[14]

财报披露 - 公司将于2024年10月29日披露2024年第三季度报告[2] 业绩说明会 - 2024年10月31日15:00 - 16:00以网络文字互动方式举行[3] - 直播地址为全景网（https://ir.p5w.net/）[3] - 董事长李结义等出席[5] 投资者参与 - 2024年10月30日16:00前可发问题至邮箱[4] - 2024年10月31日15:00 - 16:00可登录全景网参会[6] 联系信息 - 联系人殷明、陈志生，电话0755 - 86393989，邮箱chenzhisheng@szkingdom.com[7] 会后查看 - 说明会召开后可通过全景网查看情况及问答内容[7]