深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2025 年 10 月修订） 1 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 独立董事专门会议是指仅由公司全体独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业务规则和 《公司章程 ...

深圳市金证科技股份有限公司 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 董事、高级管理人员离职管理制度 (一) 合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； (二) 公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离 职的相关信息； (三) 平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经 营和治理结构的稳定性； (四) 保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 公司董事、高级管理人员离职包括任期届满未连任、主动辞职、退休、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 1 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》《上海证券交易所股票上市规则》以及《深圳市金证科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 ...

深圳市金证科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理的目的 （一）加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解与认 同； （四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益 最大化。 （二）促进公司诚信自律，规范运作； （三）增强公司透明度，完善公司治理结构； 第四条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 准则； （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第三章 投资者关系管理的内容和方式 2 第五条 投资者关系管理的沟通内容 （一）公司 ...

1 第一条 为了维护投资者的利益,规范深圳市金证科技股份有限公司(以下简称 "公司")的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，促进企业资 金良性循环，确保公司资产安全，根据《公司法》、《证券法》、《民法 典》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本管理制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份 为他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司为控股子公司及参股 公司提供的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持有股 权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司 拥有实际控制权的子公司。 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的， 公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，但本制度第十八条 所列的须由股东会审批的对外担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 司行为，应执行本制度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做出 决 ...

深圳市金证科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月修订） 1 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括续聘、改聘）会计师事务所程序及相关信息披露，依据《中华人民 共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所应该经董事会审计委员会 审核。公司大股东（指持有公司5%以上股份的股东）不得在公司董事 会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会 独立履行审核职责。 第三条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》等相关 法律、法规的规定，最近三年未受到与证券期货业务相关的行政处罚， 具有良好的执业质量记录。 第四条 下列机构或人员可以向公司董事会提出聘请会计师事务所的议案： 审计委员会 独立董事 1/3 以上的董事。 第五条 审计委员会应充分了解有关会计师事务所的执业质量、诚信情况，必 要时可以要求拟聘请的会计师事务所现 ...

深圳市金证科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025年10月修订） 1 第一条 为进一步提高深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露质量，充分发挥董事会审计委员会对年度审计工作的有效监督作 用，根据中国证监会、上海证券交易所关于上市公司年度报告工作的 相关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会应在公司年报编制和披露过程中切实履行审计委员会的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审 计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应在年度审计会计师进场前审阅公司编制的财务会计报 表，形成书面意见。 第五条 年度审计会计师进场后，审计委员会应加强与会计师的沟通，在年度 审计会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成 书面意见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会 审核。 审计委员会应对审计报告中"关键审计事项"等涉及的重要事项进行 审阅；如果认为上述事项对公司影响重大且有必要进行补充说明的， 可以在公司年度报 ...

深圳市金证科技股份有限公司 财务负责人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二章 财务负责人的任职资格 第六条 财务负责人应具备以下条件： 1 （三）个人负有数额较大的到期未清偿债务者。 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"本公司"）财务负责 人的行为，加强对公司财务监督，保障公司规范运作和健康发展，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章 程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向总裁、 董事会及董事会审计委员会负责，接受审计委员会的监督。 第三条 财务负责人必须按照国家有关法律、法规和制度，认真履行职责，切 实维护全体股东的利益。 第四条 公司设财务负责人一名，由总裁推荐并经董事会审计委员会提名，经 董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。 在任职期内董事会可以解聘财务负责人，财务负责人也可以向董事会 提出辞职。 第五条 公司财务负责人不得在公司控股 ...

（一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力， 促进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营 风险，提高投资收益，维护股东权益； 深圳市金证科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 对外投资的基本原则 第三条 公司进行对外投资，应遵守如下原则： 第十条 公司发生的每笔对外投资事项，应经公司经营层组织讨论。 第十一条 在公司经营层组织通过后，根据公司资金使用情况，在不影响公司正 常经营发展的情况下，拟定对外投资计划和额度，并根据《股东会议 事规则》第五章规定的权限就对外投资事项履行审批程序。 在对外投资事项审批通过后，由公司董事长负责组织经营层进行具体 实施。 第十二条 除上条规定的交易金额指标外，公司发生对外投资事项达到下列标准 之一的，经董事会审议通过后仍需提交股东会审批： （一）交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计净资产的 50% （涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数 据）； 第一条 为维护深圳市金证科技股份有限公司（以下 ...

1、对外投资（含对子公司投资）金额不超过公司最近一期经审计净 资产的2%的，由董事长审批。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会对董事长的授权细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范公司管理，提高经营效率，进一步明确董事长的审批权限，根 据《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等相关制度规定，结合公 司实际情况，制定本授权细则。 第二条 在符合法律、法规和《公司章程》等制度规定的前提下，董事会授予 董事长在董事会闭会期间有权决定下列事项，具体如下： 2、公司租入资产单笔金额在500万元内及年总额在2,000万元内的，由 董事长审批决定。 3、公司放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）的，公 司拟放弃金额单次不超过公司最近一期经审计净资产的2%的，由董事 长审批。 4、购买或出售资产单笔金额超过总裁审批权限的，且交易的成交金 额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产2%的，由 董事长审批。 5、公司租出资产，租期在5年内，单笔租出资产账面值在3,000万元内 的，年度累计租出资产账面值总额在6,000万内的，由董事长审批 ...

深圳市金证科技股份有限公司 关联交易制度 (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的除公司及其控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组 织； (四) 持有公司百分之五以上股份的法人或者其他组织及其一致行动 1 第一条 为完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司的关联交易行为，依据中国证监会的有关规范性文件、 《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易， 应当保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的 合法权益。 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第(一)项法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形 ...