深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2024 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信是 2010 年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地 址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 202 ...

担保情况 - 公司为齐普生科技（含珠海齐普生）担保额度不超50,500万元，余额107,000万元[3] - 拟为齐普生科技向多家银行申请综合授信提供担保，各银行额度不同[4][5][6] - 截至2025年4月17日，累计对外担保总额107,000万元，占净资产29.33%[13] 公司数据 - 齐普生科技2024年营收207,623.94万元，净利润 - 571.23万元[8] - 珠海齐普生2024年营收85,513.63万元，净利润 - 263.69万元[11] 其他 - 本次担保属董事会审批权限，无需股东大会审议[6][12][13]

深圳市金证科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度财务审计机构和内 部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对立信 2024 年度审计工作的履职情况进行了评估。公司认为立信在公司年报 审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业 务素质，按时完成了公司 2024 年度报告审计相关工作。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 截至 2024 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 10.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 起诉（仲 裁）人 被诉（被仲 裁）人 诉讼（仲裁） 事件 诉讼（仲 裁）金额 诉讼（仲裁）结果 投资者 金亚科技、周 旭辉、立信 2014 年报 尚余 500 多 万元 连带责任，立信投保的职业保险足以覆 盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 投资者 保千里、东北 证券、银信评 估、立信等 2015 年重 组、2015 ...

募集资金情况 - 公司以12.34元/股价格非公开发行81,145,721股，募集资金总额1,001,338,197.14元，净额984,787,253.75元[2] - 截至2024年12月31日，累计投入883,791,424.30元，其中补流及还贷238,149,997.14元，投入项目建设645,641,427.16元[3] - 2024年投入项目建设264,494,828.84元，归还临时补流210,000,000.00元[3] - 2024年收到利息2,178,486.32元，扣除手续费后可用余额137,129,764.84元[3] - 截至2024年12月31日，浦发银行深圳分行两账户余额合计137,129,764.84元[7] - 募集资金总额为100,133.82万元[19] - 本年度投入募集资金总额为26,449.48万元[19] - 变更用途的募集资金总额为75,968.47万元，占比75.87%[19] - 已累计投入募集资金总额为88,379.14万元[19] 项目投入进度 - 分布式交易技术实验室建设项目进度达100.00%[19] - 补充流动资金及偿还银行贷款项目进度达100.00%[20] - 证券信创项目累计投入43,579.02万元，进度为99.17%[20] - 开放云原生微服务平台项目累计投入5,739.61万元，进度为99.17%[20] - 产业链数字化服务平台项目累计投入6,663.30万元，进度为99.27%[20] - 合计累计投入进度为99.39%[20] - 变更后项目投资进度为99.17%（合计）[26] 项目相关安排 - 公司有开放云原生微服务平台等六个项目[28] - 变更募集资金事项经董事会、股东大会审议通过，独立董事同意[28] - 变更后项目预计2025年6月达到预定可使用状态[26] 资金管理与监管 - 公司制定募集资金使用管理制度，开设专项账户并签监管协议[5] - 2022年4月、2024年3月开立新专用账户并签协议[5][6] - 立信会计师事务所认为2024年度专项报告编制合规[13] - 保荐机构认为2024年度资金存放和使用合规[13] 其他情况 - 2022年公司终止以自有资金投入两项目[23] - 2021 - 2024年公司多次使用闲置资金临时补流并按时归还[23] - “补充流动资金及偿还银行贷款”项目实际投入23815.00万元[24] - 2024年12月31日募集资金未全部投入[24] - 变更后项目拟投入75968.47万元，计划累计投资65019.90万元[26] - 本年度变更后项目实际投入26449.48万元，实际累计投入64480.27万元[26] - 相关信息于2022年3月26日、4月30日披露[28] - 未达计划进度及项目可行性重大变化情况说明不适用[28]

关于深圳市金证科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZI10133号 您可使用手机"扫一扫"或选人"注册会计师行业统一监管平台（http://asc.mof.gov.cn）"进行查报 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// /acc. 服告编码: 沪25WJ-A8Z7 it lis ( 特 关于深圳市金证科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 | | 录 目 | 页 | 個 | | --- | --- | --- | --- | | | 墓集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 1-2 | | 1 Í | 附件 | | | | | 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告 | | 1-5 | | | 2、募集资金使用情况对照表 | | 1-3 | | | 3、 募集资金投资项目情况表 | | 1 | 三、 事务所执业资质证明 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 关于深圳市金证科技股份有限 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2025年4月19日[2]

委托单位：深圳市金证科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-63391166 关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 信会师报字[2025]第 ZI10134 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.m6.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 1 :: ( 15 [信会计师事务所(特殊普通合1 关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZI10134 号 深圳市金证科技股份有限公司全体股东: 我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"金证股份 公司")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2025-020 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、说明会类型 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 19 日在 《中国 证券 报》、《 证券时 报》、《 上海 证券报 》、 上海 证券 交易所 网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2024 年年度报告》及 《深圳市金证科技股份有限公司 2024 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加 全面深入了解公司 2024 年度经营成果等相关情况，公司计划于 2025 年 4 月 24 日举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 会议召开时间：2025年4月24日（星期四）下午15:00-16:00 会议召开方式：网络文字互动方式 网络直播地址：投资者可于2025年4月24日直接登录全景网（https://ir.p5w.net/） 在线参与本 ...

会议与机构 - 2024年4月18日召开董事会会议，5月21日召开股东大会，续聘立信为2024年审计机构[1] 人员变更 - 原签字会计师李敏退休、林燕娜离职，李建军、吴健东接替[2] 人员履历 - 李建军执业超19年，2024年起为公司服务[3] - 吴健东执业超8年，2024年起为公司服务[3] 影响说明 - 变更工作交接完成，不影响2024年度审计[5]

股东持股 - 股东赵剑持股71,028,638股，占总股本7.51%[2] - 赵剑及其一致行动人持股80,274,438股，占总股本8.48%[2] 股份质押 - 赵剑本次质押23,390,000股，占其所持13.92%和19.01%，占总股本1.05%和1.43%[2] - 赵剑本次解除质押27,000,000股，占其所持38.01%，占总股本2.85%[3] - 赵剑剩余被质押48,620,000股，占其所持68.45%，占总股本5.14%[3] - 赵剑及其一致行动人累计质押48,620,000股，占合计持股60.57%，占总股本5.14%[2] 其他 - 质押融资用于个人资金需要，不涉及重大资产重组担保[2][6] - 公告日期为2025年2月21日[8]