| 证券代码：600500 | 证券简称：中化国际 | 编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：175781 | 债券简称：21中化G1 | | | 债券代码：185229 | 债券简称：22中化G1 | | | 债券代码：138949 | 债券简称：23中化K1 | | 中化国际（控股）股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中化国际（控股）股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十三 次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决的方式召开。会议应到董事 7 名，实到 董事 7 名，出席会议董事超过全体董事的半数。会议符合《公司法》《公司章程》 及《董事会议事规则》的有关规定。经认真讨论，会议审议通过以下决议： 1、同意公司2023年第三季度报告。 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 2、同意《关于公司2022年度审计费用及续聘2023年度财务审计和内控审计 机构的议案》。 同意支付公司2022年度审计 ...

业绩总结 - 2022年审计业务收入超41亿，证券服务业务收入超19亿[6] - 2022年上市公司年报审计客户80家，收费约4.9亿[6] 未来展望 - 2023年财务及内控审计费用预计874万[11] 其他新策略 - 公司拟续聘毕马威华振，尚需股东大会审议[13][17][18]

公司基本信息 - 公司1998年成立，2000年3月1日在上海证券交易所上市，首次发行普通股12000万股[6][8] - 公司注册资本为3589351913元，股份总数为3589351913股[10][21] 股份相关规定 - 收购本公司股份用于员工持股计划等三种情形时，合计持股不得超已发行股份总额10%，应在3年内转让或注销[27] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[30] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[31] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在董事等给公司造成损失时可请求监事会诉讼[36] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[41] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司2个月内召开临时股东大会[45] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案[54] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过[68] - 股东大会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权2/3以上通过[68] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，外部董事占多数，独立董事比例不低于三分之一[95] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事和监事[106] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，担保事项还需经出席会议的三分之二以上董事同意[108] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干，均由董事会聘任或解聘[114][115] - 总经理任期每届最长三年，连聘可以连任[115] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[130] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需全体监事半数以上通过[133] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报，前6个月结束2个月内报送半年度财报，前3和9个月结束1个月内报送季度财报[137] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[137] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[142] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[147,148] - 公司合并、分立、减资，自决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告[155,158]

事前认可意见 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，我们作为公 司的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实 事求是的原则，对提交公司第九届董事会第十三次会议审议的相关议 案进行了认真的事前审查，并发表事先认可意见如下： 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 毕马威华振会计师事务所在过往为公司服务中能够遵循审计准 则等法律法规以及独立、客观、公正的职业准则履行职务，具有较强 的专业胜任能力、勤勉尽职的履职能力，切实履行了审计机构应尽的 职责，较好完成了审计工作。公司续聘毕马威华振会计师事务所为公 司 2023 年度财务审计机构与内控审计机构，能够满足公司 2023 年度 财务及内控审计工作的要求，不存在侵害公司及其股东，特别是中小 股东利益的情况，符合中国证监会和上交所的有关规定。 基于以上判断，我们同意将上述议案提交公司第九届第十三次董 事会审议。 中化国际（控股）股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第十三次会议相关事项的 - 2 - （本页无正文，为《中化国际（控股）股份有限公司独立董事关于第九届董事 会第十三次会 ...

中化国际（控股）股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中化国际（控股）股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第六次 会议于2023年10月27日以通讯表决的方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名， 出席会议监事超过全体监事的半数。会议符合《公司法》《公司章程》及《监事 会议事规则》的有关规定。经认真讨论，会议审议通过以下决议： | 证券代码：600500 | 证券简称：中化国际 | | | 编号：2023-052 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175781 | 债券简称：21 | 中化 | G1 | | | 债券代码：185229 | 债券简称：22 | 中化 | G1 | | | 债券代码：138949 | 债券简称：23 | 中化 | K1 | | 果。 三、参与2023年第三季度报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害 公司和投资者利益的行为发生。 四、公司监事会和监事保证本报告所载资料不存在任何 ...

独立董事任职条件 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及亲属不得担任独立董事[5] - 特定股东任职人员及亲属不得担任独立董事[5] - 近36个月内受行政处罚或刑事处罚不得为候选人[6] - 近36个月内受公开谴责或多次通报批评不得为候选人[6] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得提名[10] 独立董事补选与解除 - 任期届满前比例不符等应60日内补选[10][11] - 连续两次未出席会议董事会应提议解除职务[15] 审计委员会会议 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[19] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[22] - 工作记录及资料保存至少10年[22] 独立董事职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[15] - 财务报告等经审计委员会成员过半数同意提交董事会[17] 独立董事会议相关 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] - 董事会对委员会建议未采纳需记载理由并披露[19][20] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[23] 董事会会议相关 - 会议资料应按时提供，保存至少十年[27] - 两名以上独立董事提延期董事会应采纳[27] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频等方式[27] 独立董事履职保障 - 履职公司人员应配合，否则可报告[27] - 履职应披露信息公司应及时披露，否则可申请或报告[27] - 公司承担聘请专业机构及职权费用[28] - 公司可建立责任保险制度[29] 独立董事津贴 - 公司应给适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议[30] - 独立董事除津贴外不得取其他利益[30] 制度相关 - 制度解释权属董事会，审议通过生效实施[32]

报告与说明会时间 - 公司2023年第三季度报告将于10月31日发布[3] - 2023年第三季度业绩说明会时间为11月1日14:00 - 15:00[3][4][6] 投资者互动 - 投资者可在10月25 - 31日16:00前通过上证路演中心或邮箱提问[3] - 投资者可在11月1日14:00 - 15:00通过上证路演中心参与说明会[6] 说明会相关信息 - 业绩说明会地点为上海证券交易所上证路演中心[4][6] - 召开方式为上证路演中心网络互动[4][6] - 参加人员有董事长、独立董事等[6] - 联系人是朱女士，邮箱为600500@sinochem.com[7] - 说明会后投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

回购注销 - 25名原激励对象离职，公司将回购注销2,264,860股限制性股票[3] - 2023年7月24日，公司董事会和监事会审议通过回购注销议案[4] - 预计2023年10月13日完成限制性股票注销[7] 股份变动 - 股权激励有限售条件流通股变动数为 -2,264,860股，变动后为17,340,140股[9] - 股份合计变动数为 -2,264,860股，变动后为3,589,351,913股[9] 合规手续 - 公示期已过，未收到债权人申报债权等要求[5] - 律师认为本次回购注销符合规定，尚需办理工商变更登记[11]

北京安杰世泽律师事务所 关于 中化国际（控股）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况 之 法律意见书 二〇二三年十月 北京安杰世泽律师事务所（以下简称"本所"）接受中化国际（控股）股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《关于规范国有控股上市 公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称"《规范通知》"）等法律法规、 规范性文件及《中化国际（控股）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《中化国际（控股）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 下简称"《激励计划》"）的有关规定，就公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"） 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销 （以下简称"本次回购注销"）实施情况出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅 ...

| | | 债券代码：175781 债券简称：21中化G1 债券代码：185229 债券简称：22中化G1 债券代码：138949 债券简称：23中化K1 中化国际（控股）股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、获取补助的基本情况 中化国际（控股）股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司自 2023 年 1 月 1 日至本公告日期间，累计获得与收益相关的政府补助 131,628,832.93 元， 占公司 2022 年度经审计的归属于上市公司股东净利润的 10.04%，具体情况如下 所示： 单位：人民币元 | | | | | | 业固废综合利用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 奖补资金等的通 | | | | | | | 知》 | | 5 | 江苏扬农化工集团 | 2023 年 2 月 | 2022 年度市 "绿扬 金凤计划 "人才项 | 150,000.00 | 扬人才办 | | | 有限公司 | 2 ...