北海国发川山生物股份有限公司 第四条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络、会议组织、材料准备、 档案管理等工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员应当由不在公司担任高级管理人员的董事担任。公司审计 委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。审计委员会委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和 经验。 董事会审计委员会工作细则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为了提高北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理水 平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文 件及《北海国发川山生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 审计委员会成员须 ...

●北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东朱蓉娟及 其一致行动人彭韬收到海南省海口市美兰区人民法院下达的《执行裁定书》，裁 定变价朱蓉娟持有的公司 2,910 万股股份。 ●本次股份被司法处置，将导致控股股东持有公司股份的比例下降，但不会 对公司控制权及公司的正常生产经营产生重大不利影响。 2023 年 11 月 15 日，公司接到控股股东朱蓉娟的通知，其收到海南省海 口市美兰区人民法院《执行裁定书》，现将具体情况披露如下： 一、执行案件的基本情况 （一）执行裁定书的主要内容 近日，海南省海口市美兰区人民法院向朱蓉娟、彭韬下达了 《执行裁定书》 (2023)琼 0108 执 6602 号之一，裁定如下： 证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-047 北海国发川山生物股份有限公司 关于控股股东收到《执行裁定书》暨部分股份 将被变价处理的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 变价被执行人朱蓉娟持有的公司 2,910 万股股票。 本裁定书送达后即发生法 ...

公司基本信息 - 证券简称国发股份，代码 600538，编号 2023 - 001 [1] - 投资者关系活动类别为特定对象调研、现场参观 [1] - 时间为 2023 年 11 月 10 日，参与机构有融邦投资、招商证券、东海期货等 [1] - 会议地点在公司会议室，接待人员有副总裁李勇、职工监事陈燕等 [1][2] 2023 年前三季度经营情况 - 实现营业收入 2.83 亿元，比上年同期下降 16.3%，净利润 - 1572.75 万元，比上年同期下降 147.88% [2] - 亏损原因：全资子公司高盛生物受客户财政预算及需求下降影响，销售收入及毛利率下降；公司持有华大共赢一号基金 27.03%份额，该基金投资的华大智造和北海康成股价下跌致亏损 [3] 第四季度计划 - 加强市场营销，优化成本管理，降低生产成本和经营费用，调整经营策略，应对行业政策和市场环境变化 [3] 制药厂产品销售情况 - 拥有海宝、海马、国发三大品牌系列产品，如海宝牌珍珠明目滴眼液等受青睐 [3][4] - 销售渠道以线下为主、线上并行，线上可通过多个平台购买，但线上销量占比不大 [4] 营业收入构成 - 2023 年 1 - 9 月，医药流通营业收入 1.6 亿元，同比增长 10.25% [4] - 医药制造营业收入 2774 万元，同比下降 23.64% [4][5] - DNA 检测设备、耗材及检测服务营业收入 7938 万元，同比下降 36.71% [5] - 司法鉴定业务营业收入 1144 万元，同比增长 12.51% [5] 研发情况 - 前三季度研发费用 511 万元，主要由全资子公司高盛生物产生 [5] - 高盛生物完成常染色体和 Y 染色体 STR 分型试剂盒研发，第二代数据库检验试剂盒进入测试阶段；完成第三代全自动工作站开发，95%模块国产化并量产，新一代设备进入投放和销售阶段 [5] - 制药厂进行复方首乌补液等产品工艺验证及研发，以及新产品古代经典名方济川煎的研发，项目进行中未确认研发费用 [5][6] 公司治理情况 - 公司与控股股东及一致行动人在多方面保持独立性，控股股东不存在侵害公司利益情形 [6] - 实际控制人彭韬任公司董事，不在管理层任职，控股股东及实际控制人股份被司法冻结及涉诉事项暂不对公司控制权及正常生产经营产生重大不利影响 [6]

财务数据关键指标变化 - 营业收入与净利润 - 本报告期营业收入89,013,382.17元，同比减少25.30%；年初至报告期末营业收入283,265,700.12元，同比减少16.30%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -5,976,006.97元，同比减少124.77%；年初至报告期末 -15,727,558.25元，同比减少147.88%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -6,179,663.42元，同比减少125.66%；年初至报告期末 -16,717,535.31元，同比减少152.52%[2] - 2023年前三季度营业总收入283,265,700.12元，较2022年前三季度的338,428,175.18元有所下降[14] - 2023年前三季度营业总成本279,615,766.66元，低于2022年前三季度的307,286,312.86元[14] - 2023年前三季度营业利润为 -13,483,108.36元，而2022年前三季度为39,664,488.62元[14] - 2023年前三季度净利润为 -14,325,113.35元，2022年前三季度为34,258,280.90元[15] 财务数据关键指标变化 - 每股收益与净资产收益率 - 本报告期基本每股收益 -0.01元/股，同比减少120.00%；年初至报告期末 -0.03元/股，同比减少150.00%[2] - 本报告期稀释每股收益 -0.01元/股，同比减少120.00%；年初至报告期末 -0.03元/股，同比减少150.00%[2] - 本报告期加权平均净资产收益率 -0.64%，同比减少124.90%；年初至报告期末 -1.67%，同比减少147.44%[2] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.03元/股，2022年前三季度为0.06元/股[15] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额7,373,740.47元；年初至报告期末 -18,709,066.34元[2] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计300,206,440.60元，流出小计318,915,506.94元，现金流量净额 -18,709,066.34元[17] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计305,263,487.66元，流出小计346,737,817.47元，现金流量净额 -41,474,329.81元[17] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计13,200,000.00元，2022年前三季度为6,876,830.51元[17] - 购建固定资产等支付现金从343.12万元增至702.91万元[18] - 投资活动现金流出小计从343.12万元增至902.91万元[18] - 投资活动产生的现金流量净额从344.57万元增至417.09万元[18] - 吸收投资收到的现金从20万元增至50万元[18] - 筹资活动现金流入小计从535.06万元减至50万元[18] - 筹资活动现金流出小计从148.75万元增至201.90万元[18] - 筹资活动产生的现金流量净额从386.32万元降至 - 151.90万元[18] - 现金及现金等价物净增加额从 - 3416.55万元增至 - 1605.71万元[18] - 期初现金及现金等价物余额从1.77亿元降至1.48亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额从1.43亿元降至1.32亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 资产与负债 - 本报告期末总资产1,112,807,351.42元，较上年度末减少2.57%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益935,837,067.16元，较上年度末减少1.65%[3] - 2023年9月30日货币资金为151,202,833.23元，较2022年12月31日的170,858,268.06元有所减少[11] - 2023年9月30日应收账款为242,685,221.33元，较2022年12月31日的223,539,862.24元有所增加[11] - 2023年9月30日短期借款为500,000.00元，较2022年12月31日的10,000,000.00元大幅减少[12] - 2023年9月30日资产总计为1,112,807,351.42元，较2022年12月31日的1,142,144,892.25元有所减少[12] - 2023年第三季度流动负债合计163,072,256.26元，非流动负债合计3,580,698.38元，负债合计166,652,954.64元[13] - 2023年第三季度所有者权益合计946,154,396.78元，负债和所有者权益总计1,112,807,351.42元[13] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数28,256股，表决权恢复的优先股股东总数为0股[5] - 前10名股东中朱蓉娟持股90,400,542股，持股比例17.25%，90,400,542股被冻结，67,440,000股被质押[6] - 朱蓉娟与彭韬是夫妻关系，朱蓉娟、姚芳媛分别持有南宁市东方之星房地产开发有限责任公司65%、16%的股份[7] - 康贤通及其控制的广州菁慧典通投资管理企业（有限合伙）合计持有公司股份比例为3.25%[7] - 潘利斌通过投资者信用证券账户持有公司862.06万股股份，深圳市中颖投资管理有限公司－中颖海龟医疗健康一号私募证券投资基金通过投资者信用证券账户持有公司670万股股份[8] 公司业务交易与计划 - 公司将持有的优峰生物1%股权以1320万元转让，预计完成工商变更登记后增加当期收益约320万元[9] - 董事吴培诚计划自2023年7月6日至2024年1月1日减持不超过105.13万股，减持计划尚在实施中[9]

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-046 北海国发川山生物股份有限公司 关于控股股东的一致行动人股份被司法冻结的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）近日通过中国证券 登记结算有限公司上海分公司的 PROP 系统查询得知公司控股股东的一致行动 人广西国发投资集团有限公司（以下简称"国发集团"）持有的公司 17.94 万 股股份于 2023 年 9 月 20 日被南宁市江南区人民法院司法冻结。现将相关事项 公告如下： 公司在得知上述司法冻结后，立即通知国发集团，要求其积极与相关法院 进行联系，核实确定上述司法冻结的申请人、具体案由、涉诉金额等信息。后 续公司又反复多次致电进行催促，但截至目前，公司尚未收到相关资料。 二、控股股东股份累计被冻结/标记的情况 截至 2023 年 9 月 22 日，控股股东及一致行动人股份累计被司法冻结情况 1 如下： 单位：股 股东 持股数量 持股比 例 累计被司法冻 结、司法标记及 轮候冻结数量 ...

公司对投资者在本次业绩说明会上提出的普遍关心的问题给予了回复，现将 主要问题及回复整理如下： 证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-045 北海国发川山生物股份有限公司 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日 下 午 13:00-14:00 通过上海证券交易所上证路演中心平台 （http://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"）以网络互动 的方式召开了 2023 年半年度业绩说明会，现将业绩说明会召开情况公告如下： 一、2023 年半年度业绩说明会召开基本情况 2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露了《关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告》。 2023 年 9 月 22 日 13:00-14:00，公司董事长、总裁潘利斌先生，董事、副 总裁、财务 ...

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-044 北海国发川山生物股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 会议召开时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 13:00-14:00 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年上半年的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 22 日下午 13:00-14:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 15 日（星期五 ...

北海国发川山生物股份有限公司 2023 年半年度报告 公司代码：600538 公司简称：国发股份 北海国发川山生物股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 123 北海国发川山生物股份有限公司 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 □适用 √不适用 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中可能面临 的 ...

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-043 北海国发川山生物股份有限公司 关于控股股东持有公司的股份被司法轮候冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 收到控股股东朱蓉娟女士的相关通知，其持有的公司 2,910 万股股份于 2023 年 8 月 16 日被海南省海口市美兰区人民法院司法轮候冻结。现将相关事项公告如 下： 司法冻结的具体情况 2022 年 7 月 25 日，朱蓉娟女士将持有的公司 2,910 万股股份质押给海南润 泰欣茂小额贷款有限公司，为海南风正顺农业科技有限公司向海南润泰欣茂小额 贷款有限公司的 5,000 万元人民币借款提供担保，其配偶彭韬先生（公司董事） 亦为本笔借款提供了担保。具体详见公司于 2022 年 7 月 27 日在《上海证券报》 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 披露的《关于控股股东部分股份解除质押及再 ...

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-028 北海国发川山生物股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 5 月 19 日(星期五)下午 15:00-16:30 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 三、参加人员 投资者可于 2023 年 5 月 13 日(星期六)至 5 月 18 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 securities@gofar.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 18 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年 度 ...