应急制度 - 公司制定突发事件危机处理应急制度，适用于公司及子公司[2,5] 事件分类 - 突发事件分为治理类、经营类、环境类、信息类[4,5] 组织架构 - 公司成立突发事件处置应急领导小组，董事长任组长，总经理任副组长[9] 预警预防 - 各部门等责任人是预警预防第一负责人[11] - 预警信息由责任人向分管领导汇报，重要信息向董事长等报告[11] 应急处理 - 发生突发事件，应急领导小组控制事态并启动预案[14] - 不同类别突发事件有对应处理方式[14,15,16] 结束处理 - 事件结束后消除影响、解除应急状态并调查评估[17] - 各部门根据情况修订应急预案[17] 其他要求 - 处理人员恪守保密原则[17] - 及时向浙江证监局等上报并续报情况[17,18] - 各部门做好人力等应急保障[20] - 保障通信畅通，应急领导小组可随时召集人员[20] - 做好突发事件物资保障[20] - 对突出贡献集体和个人表彰奖励[22]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[5] - 特定违法违规人员不得被提名为独立董事候选人[7] - 在三家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其他上市公司独立董事候选人[7] 提名与选举 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[9] 委员会构成 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，并由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] 任期与解职 - 独立董事连续任职不得超过六年[11] - 提前解除独立董事职务需及时披露理由，有异议也应披露[11] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[11][12] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[15] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] 履职要求 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[16] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[19] - 工作记录及公司提供资料应至少保存10年[19] - 对重大事项出具独立意见应包含多方面内容并签字确认、及时报告董事会[18][19] 沟通与会议 - 公司应健全独立董事与中小股东沟通机制[19] - 年度述职报告最迟应在公司发出年度股东会通知时披露[21] - 原则上应于独立董事专门会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息[23] - 专门会议应由过半数独立董事出席方可举行，一名独立董事不得接受超过两名独立董事的委托代为出席会议[23][24] - 专门会议资料应当至少保存十年[24] - 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会[26] 其他规定 - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[29] - 两名及以上独立董事认为会议材料不完整等情况可书面提出延期，董事会应采纳[30] - 公司可以建立独立董事责任保险制度[31] - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过，并在公司年度报告中披露[31] - 本制度由公司董事会负责解释与修订，经董事会审议通过后实施[33]

预算制度修订 - 公司于2026年1月修订全面预算管理制度[1] 预算管理机构 - 董事会担任预算决策机构，批准年度财务预算方案[4][6] - 总经理办公会是日常管理机构，落实预算目标[4][7] - 财务部门牵头全面预算日常工作[7] - 各业务单元及职能部门为预算执行机构[4][8] 预算管理循环 - 全面预算管理形成闭合循环[10] 预算目标与控制 - 预算目标确定与下达采取上下结合方式[10] - 预算执行分事前、事中、事后控制[10] 预算汇报 - 每季度总经理工作报告向董事会汇报执行及调整情况[10]

定期报告披露 - 年度、中期和季度报告为应披露定期报告[12] - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[13] - 中期报告在会计年度上半年结束2个月内披露[13] - 季度报告在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制披露[13] - 年度报告财务会计报告需经规定会计师事务所审计[12] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，特定情形需审计[12] - 季度报告财务资料一般无须审计，特殊规定除外[13] 信息报告披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[15] - 直接或间接持有另一上市公司5%以上股份，股份增减变化需报告披露[19] - 持有公司5%以上股份股东，股份增减等情况需报告披露[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[21] - 重大事件在董事会决议等时点及时履行信息披露义务[22] - 重大事件难以保密时应及时披露相关事项[23] 责任与义务 - 董事会负责实施信息披露制度，董事长承担首要责任[25] - 各部门、控股子公司负责人为信息报告第一责任人[26] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份情况变化应告知公司[26] - 通过委托等持有公司5%以上股份股东或实控人应告知委托人情况[27] - 持股5%以上股东及其一致行动人等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[28] - 董事长、总经理、财务负责人对财务会计报告披露负主要责任[29] 报告发布流程 - 定期报告经总经理等编制、审计委员会审议财务信息、董事会审议后发布[31] - 临时报告由相关人员通报信息，董事会秘书组织披露，经董事长批准后发布[32] 信息管理与保密 - 各部门及下属公司在重大事件触及特定时点后及时向董事会秘书预报重大信息[34] - 负有重大信息报告义务人员在知悉信息2小时内递交书面文件[34] - 董事和高级管理人员等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[38] - 对外报送信息需经审批，提供保密提示函[38] - 外部单位保密不当致信息泄露，公司应及时报告并公告[38] 违规处理 - 信息披露失职违规者视情节给予处分，造成重大损失需担责[40] - 信息报告义务人违规行为包括未报告、泄漏信息等造成不良影响[41] - 保荐人等擅自披露公司信息，公司保留追究责任权利[41] - 股东等未配合信息披露或非法要求内幕信息，公司可申请监管[41] - 公司部门等未依规信息监控披露致处罚，将处罚责任人[41] 其他制度 - 公司制定财务管理和会计核算内控监督机制[43] - 公司信息披露文件资料由董事会秘书保管[43] - 本制度由董事会制定修改并解释，审议通过后发布实施[45] - 原相关信息管理制度同时废止[45] - 董事会授权董事长批准实施和修订信息披露工作规范[46] - 报送材料属内幕信息，提示接收单位严格管理和保密[50]

子公司治理 - 公司持有50%以上股权或能实际控制的投资企业为子公司[2] - 子公司应完善法人治理结构，设股东会、董事会、监事会[5] - 公司按出资比例向子公司委派或推荐董监高[12] 财务与资金管理 - 子公司应制订财务管理制度并报公司财务部门备案[8] - 子公司未经批准不得擅自出借资金、提供担保和抵押资产[8] - 子公司对外借款需提交董事会或股东会审议[8] 报告与审计 - 子公司应编制年度工作报告、经营计划与财务预算报告[10] - 公司有权对子公司实施定期或不定期审计监督[16] - 子公司应按规定向公司报告重大信息并保密[18] 重大事项管理 - 子公司重大事项需履行董事会、股东会等批准程序[10] - 公司出现股东权益为负值等多种重大事项需关注[19] - 子公司发生交易需判断是否构成关联交易并报告[20] 其他制度 - 子公司可参照公司薪酬管理制度制订自身绩效考核与薪酬管理制度[22] - 子公司董监高不能履职尽责需承担相应责任[22] 制度说明 - 本制度未尽事宜依据相关法律法规和公司章程执行[24] - 本制度由公司董事会负责解释并自审议通过之日起施行[24] - 公司可根据工作需要制定相应实施细则[24]

制度范围 - 制度适用公司及下属控股50%以上和纳入合并报表子公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购、售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5] - 新增借款等超上年末净资产20%影响债券价格属内幕信息[6] 知情人相关 - 内幕信息知情人包括持有5%以上股份股东等相关人员[8] 登记与报送要求 - 内幕信息知情人登记表保存不少于10年[10] - 相关信息发生后5个工作日内收集填报登记表[10] - 重大事项内幕信息档案等公开披露后5个交易日内报送交易所[13] 违规处理 - 发现违法违规买卖股票，公司有权问责处置收益并报告[16]

恒生电子股份有限公司 董事会提名委员会组织和工作办法 （2026年1月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，实现董事和高级管理人员选聘的规范化、科学化，提高工作效率，确保科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《恒生电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会议事规则》等有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本办法。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负责，在董事 会的领导下开展工作，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，就提名或者任免董事、聘任或 者解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。 第二章 组织机构与成员 （一）符合国家法律、法规规定，具备担任公司董事资格； （二）熟悉国家相关法律、法规，具备公司经营管理经验或具备管理学习 经历，熟悉人力资源管理工作； （三）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，能为维护公司股东权益，积 极开展工作； （四）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作能力。 第六条 提名委员会成员任期与董 ...

总经理办公会 - 成员由总经理、高管及部门负责人组成，董事等可列席[4] - 每年至少召开两次定期会议[13] 总经理权限 - 可批准不超公司最近经审计净资产总额3%且非关联交易的对外投资与资产处置[7] - 以季度为单位向董事会报告经营及履职情况[14] 审议事项 - 新产品研发项目，单个项目投入预算不超最近一期经审计净资产2%[9] - 日常经营固定资产购买与处置，金额不超最近一期经审计净资产2%[9] - 重大对外业务合同，金额不超最近一期经审计净资产3%[9] 关联交易审批 - 与关联自然人交易金额未达30万元，由总经理审批[13] - 与关联自然人交易金额超30万元，经独董及审计委员会审议后提交董事会审批[13] 办法规定 - 本办法由董事会制订、解释和修订，审议通过后生效[16]

第一章 总则 第一条 为强化恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 依法实施相关审计工作，确保董事会对经营管理层的有效监督，进一步完善公司 治理结构，维护全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本办法。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负责，在董事会 的领导下开展工作，主要负责公司内部审计、与外部审计机构的沟通、年报审计、 预算与决算管理、内控制度建设与管理等工作。 恒生电子股份有限公司 董事会审计委员会组织和工作办法 （2026年1月修订） 第二章组织机构与成员 第三条 审计委员会成员（以下简称"委员"或"成员"）由三至五名董事组 成，其中独立董事需过半数。审计委员会设召集人一人，由会计专业的独立董事 担任。审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委员会成员及 召集人经董事会全体董事过半数同意后选举产生。 第四条 审计委员会委员组成及召集人由董事长提名，经董事会选举产生。审 计委员会召集人全权负责审计委员会工作。审计委员会下 ...

恒生电子股份有限公司 董事会可持续发展委员会组织和工作办法 （2026年1月修订） 第一章 总则 第一条 根据恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，为 提升公司可持续发展水平，发展并落实公司环境、社会和公司治理（以下简称 "ESG")工作,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《恒生 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")、《恒生电子股份有限公 司董事会议事规则》等有关规定,结合公司实际情况，公司董事会设立可持续发展 委员会，并制定本办法。 第二条 可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负责，在董 事会的领导下开展工作，对公司 ESG 工作愿景、战略、目标、政策及行动方案提 供决策咨询和建议，对 ESG 工作进展进行监督和评估，对 ESG 相关的信息披露报 告进行审阅和评议。 第二章 组织机构与成员 第三条 可持续发展委员会成员（以下简称"成员"或"委员"）由三至五名董 事组成，其中需要至少包含一名独立董事。可持续发展委员会设召集人一人。 第四条 可持续发展委员会委员及召集人由董事长提名，经董事会全体董事过半 数同意后选举产生。可持续发展委员会召集人全权 ...