恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第九届董事会第八次会议于2026年1月15日以通 讯表决的方式召开，董事长彭政纲先生主持了会议。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事 11名。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《恒生电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，会议合法有效。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四、审议通过《关于修订、制定公司部分管理制度的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一 规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，公司制定、修订部分相关制度。 本次修订、制定的制度经董事会审议通过后即生效，具体如下： ■ 会议经全体董事讨论和表决，通过以下决议： 一、审议通过《关于选举代表公司执行公司事务董事的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。 为规范公司治理，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会选举彭政纲先生为代表公司 ...

公司治理动态 - 恒生电子于1月15日发布公告，宣布其第九届董事会第八次会议审议通过了多项议案 [2] - 审议通过的议案包括《关于选举代表公司执行公司事务董事的议案》以及《关于确认董事会审计委员会成员及召集人的议案》等 [2]

恒生电子股份有限公司 财务报告内部控制制度 （2026年1月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）财务报告的编制、 提供工作，确保公司财务报告信息真实、准确、完整、及时，没有遗漏及虚假陈述， 满足报告使用者的需要，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 的要求，制定本制度。 第二条 财务报告，是指企业对外提供的反映企业某一特定日期财务状况和某 一会计期间经营成果、现金流量的文件。本制度所称财务报告包括年度财务报告 和其他定期财务报告。 第三条 公司应按照有关法律、行政法规和国家统一的会计制度的规定，按时 编制和提供财务报告。 第四条 公司编制和对外提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要 事实。 第五条 公司董事会及董事、高级管理人员必须保证提供的财务报告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性依法承 担个别和连带的法律责任。 第二章 财务报告的编制 第六条 公司编制、对外提供和分析利用财务报告，必须关注下列风险： （一）编制财务报告违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度，可能导致 企业承担法律责任和声誉受损。 （二） ...

恒生电子股份有限公司 关联交易制度 （2026 年 1 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强恒生电子股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《公司治理准则》、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《恒生电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责，提交董 事会审议的重大关联交易事项还需经过独立董事专门会议审议。董事会授权总经 理和董事长有相应的审批权，具体见第十三条。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与 ...

第一条 为了加强恒生电子股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）突发 事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影 响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国突发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应 急预案》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 恒生电子股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2026年1月修订） 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第五条 公司及各全资、控股子公司遭遇突发事件时的处理适用本制度。 第二章 突发事件分类 第六条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发 ...

恒生电子股份有限公司 信息披露管理制度 （2026年1月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露合法、真实、 准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规以及《恒生电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息是指对公司证券及其衍生品种交易价格、投资决策可 能或者已经产生较大影响的信息或事项，以及证券监管部门和公司证券上市地交 易所要求披露的其他信息。 第七条 公司控股子公司发生的对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决 策可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息，应当披露。 第八条 上市公司根据相关法律法规要求履行信息披露义务。 第二章信息披露的基本原则 第三条 本制度所称信息披露是指根据法律、法规 ...

恒生电子股份有限公司 独立董事工作制度 （2026 年 1 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《恒生电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 ...

第一章 总 则 第一条 为加强恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）预算管理能力， 建立以战略为引领的全面预算管理体系，指导经营活动、配置资源，促进公司 战略目标的实现，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 第15号——全面预算》和《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《恒生电子股份有限公司董事会审计委员会组织和工作办法》及 相关制度的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 恒生电子股份有限公司 全面预算管理制度 （2026年1月修订） 第二条 本制度所称的全面预算，是通过对公司内外部环境的分析，在预测 与决策的基础上，调配相应的资源，对公司未来一定期间经营活动、投资活动、 财务活动等作出的预算安排。 第四条 公司董事会担任预算决策机构，预算日常管理机构为总经理办公会， 预算审计与监督机构为董事会审计委员会及其下属机构，预算执行机构为公司 各业务单元及职能部门。公司财务部门负责处理日常预算事务。 第三章 职责权限 第五条 公司董事会批准公司的年度财务预算方案。 第六条 作为全面预算决策机构，董事会主要职责是： （一）根据公司经营管理层提出的预算方案，确定公司经营规划 ...

控股子公司管理制度 （2026 年 1 月制定） 第一章 总 则 第一条 为加强对恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进 子公司规范运作和健康发展，根据《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司（以下简称"子公司"）指恒生电子持有 50% 以上股权或股份，或者虽然持有其股权或股份在 50%以下但能够对其实施实际控 制的投资企业。 恒生电子股份有限公司 第二章 公司治理 第七条 子公司应完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度并规范 运作。子公司应依法律、法规、规范性文件的规定以及子公司章程，设立股东会、 董事会（或执行董事）、监事会（或监事，如有）。 第八条 子公司应按照其公司章程规定召开股东会、董事会或监事会，具体 议事规则可在参照公司相应议事规则基础上根据自身实际情况执行。 子公司应当妥善保管会议决议、会议纪要等相关资料，并及时向公司相关部 门备案。 第三章 财务 ...

恒生电子股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2026年1月修订） 第一章总则 第一条为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行 内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规以及《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《公 司信息披露事务管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司 直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会授权董事会秘书为公司内 部信息保密工作负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董 事会秘书职责。公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及 备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条公司董事会办公 ...