董事会审计委员会情况 - 2023年由3名委员组成，2024年2月部分委员调整[1] - 2023年共召开5次会议，委员均亲自出席[2] 会议审议事项 - 2023年多次审议各期报告并出具同意意见[2][3] - 2023年审议收购河南中孚铝业25%股权议案并同意[2] 其他事项 - 建议继续聘任北京兴华作为审计机构[6] - 认为内控运作符合监管要求[8] - 2024年将继续发挥监督职能[10]

会议情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事均亲自出席[3] - 2023年独立董事参加6次董事会专门委员会会议，均亲自出席[3] 关联交易 - 2023年3月29日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[6] - 2023年8月18日审议通过增加2023年度部分日常关联交易预计议案[6] 业绩披露 - 2023年1月20日披露2022年年度业绩预增公告[8] - 2023年7月15日披露2023年半年度业绩预告[8] 股票事项 - 2023年4月独立董事审核激励计划预留部分限制性股票授予条件[10] - 2023年7月独立董事审核股票激励解锁条件成就及部分限制性股票回购注销事项[10] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行义务监督公司规范运作[11] - 2024年独立董事将加强与公司各层级沟通合作[11] - 2024年独立董事将为公司发展提供建设性意见[11]

河南中孚实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人文献军作为河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益为宗旨，忠实、勤勉履行职责，有效发挥独立董事在公 司经营、投资等重大决策中的作用，现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 文献军，男，1962 年出生，中共党员，研究生学历，工学硕士，教授级高级 工程师。中国国际工程咨询公司冶金建材专家组副组长，国务院关税税则委员会 专家咨询委员会专家，商务部市场运行调控专家，海关总署协调制度商品归类技 术委员会顾问组顾问委员。曾任中国有色金属工业协会副会长、中国有色金属加 工工业协会理事长、公司及宁夏东方钽业股份有限公司、浙江栋梁新材股份有限 公司、焦作万方铝业股份有限公司、中亿丰罗普斯 ...

审计相关 - 审计公司对公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[3] - 审计公司认为公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 审计报告日期为2024年4月16日[10] 职责分工 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 审计公司负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5]

业绩相关 - 公司现有总资产231.14亿元，拥有69万吨/年铝精深加工、75万吨/年电解铝、配套225万吨/年原煤、900MW火力发电和18万吨/年炭素的产业规模[25] - 2023年公司温室气体排放总量为9,688,550吨，范围一排放5,986,550吨，范围二排放3,702,000吨，排放强度为515.5吨二氧化碳/百万元营业收入[104] 产能建设 - 电解铝板块实现年产50万吨绿色低碳电解铝满负荷运营[15] - 再生铝板块投资的年产50万吨铝循环再生项目正式开工建设[15] - 汇丰公司再生铝一期年产15万吨生产线按计划建设[45] 技术研发 - 公司申请专利63件，获得授权专利54件，获得授权发明专利14件[18] - 参与制定7项团体标准，进行8项重大科技项目研发[18] 绿色发展 - 公司产品生产制造环节绿色电力使用量达6670638.53万千瓦时，污废水排放量同比下降超36%[33] - 2023年利用屋顶光伏发电量约3100万千瓦时，减少碳排放约2.4万吨，未来其他子公司使用40MW分布式光伏年均减少碳排放约3.4万吨[40] - 2035年主要分子公司范围一和范围二的碳排放下降50%[63] - 大气污染物2024年比2021减排10%[63] - 废水每年减排25%，2026年实现废水零排放[63] - 2050年公司通过改变用能结构实现碳中和[63] 企业荣誉 - 公司在首届全国民营企业绿色低碳大会上被评为“绿色低碳发展示范企业”[16] - 中孚高精铝材已获得国家级绿色工厂认证[46] - 广元高精铝材和广元林丰铝材2023年获得四川省清洁能源消纳凭证，是全国有色金属行业首批认定的“绿电铝”企业[45] - 2023年11月公司被认定为2023年度国家知识产权优势企业[153][155] 未来规划 - 2024年公司将提高废水、废弃物循环综合利用效率，深度治理无组织排放，实现环境保护精细化管理[114] - 2025年公司将深入构建废弃物循环利用体系，打造绿色生态循环利用工业园区，建立绿色环保标杆企业[114] 企业管理 - 公司组织召开董事会12次、监事会12次、股东大会6次，开展重点岗位员工法律合规等培训22期[35] - 公司设计并发放问卷，共收集216份，筛选154份用于分析[79] - 报告期内，公司完成子公司69项通用制度下发与汇编工作[82] - 报告期内，公司共完成17次、552人次法律培训[83] - 2023年公司使用数字化合同管理系统审查修订合同等文件6400余份[85] 社会责任 - 2023年3月，广元高精铝材向五佛崖村定向捐赠乡村振兴专项资金30万元[177] - 2023年9月，公司向巩义市第二高级中学定向捐资助教30万元[177] - 2023年11月，四川中孚参加广元市“助残有业·温暖工程”系列公益活动并获“爱心单位”荣誉称号[177] 员工活动 - 2023年3月公司举办“三八节”特别活动[197] - 2023年10月公司举办第七届职工运动会，约1300多名运动员参与，评出团体奖项3个，集体及个人项目冠、亚、季军27个[198] - 2023年公司启动员工爱心互助基金[199] - 2023年1月公司董事长带队到一线员工家中走访慰问[200] - 2023年7月公司领导到各子公司开展“夏送清凉”慰问活动[200]

关联交易 - 2023年关联交易预计1300万元，实际发生849.15万元[6] - 2024年预计1065万元，年初至披露日已发生198.17万元[8] - 2024年拟向黄河水务购原材料，预计545万元[18] - 2024年拟向大唐巩义、黄河水务售产品，预计400万元[19] - 2024年拟向瑶岭煤业提供劳务，预计120万元[20] 股权结构 - 豫联集团持有公司26.86%股份，为控股股东[10] 子公司业绩 - 2023年大唐巩义营收171137.67万元，净利润-21001.78万元[11] - 2023年黄河水务营收924.83万元，净利润156.23万元[14] - 2023年瑶岭煤业营收20816.23万元，净利润1233.11万元[16] 其他事项 - 2024年拟免费租豫联集团约1720平办公楼至2026年底[17]

公司财务状况 - 公司2023年度报告显示，母公司期末未分配利润为-67,051.75万元，不符合现金分红条件，决定不进行现金利润分配[4] - 公司2023年度利润分配预案为不进行现金利润分配，也不进行送股或公积金转增股本[4] - 公司报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] 公司财务业绩 - 2023年公司营业收入达到187.93亿元人民币，同比增长7.29%[15] - 公司归属于上市公司股东的净利润为11.59亿元人民币，同比增长10.40%[15] - 公司经营活动产生的现金流量净额为19.89亿元人民币，同比增长21.11%[15] - 公司股东的净资产达到136.80亿元人民币，同比增长12.90%[15] - 公司基本每股收益为0.29元，同比增长7.41%[15] - 公司稀释每股收益为0.29元，同比增长7.41%[15] - 公司扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.25元[15] - 公司加权平均净资产收益率为8.98%，较上年减少0.47个百分点[15] - 公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为7.48%，较上年减少1.39个百分点[15] 公司业务发展 - 公司报告期内主要以“绿色化、智能化、数字化”为方向，加快制造业绿色低碳转型，实现低负债经营、盈利性增长，提升市场竞争力和可持续发展能力[20] - 公司铝精深加工业务在2023年6月获得SGS碳足迹认证，销量48.59万吨，其中7-12月环比增长24.70%[20] - 公司持续加大国内外市场开发，铝精深加工业务企稳回升，满足下游客户低碳产品需求，提升订单及市场占有率[20] 公司战略规划 - 公司未来将紧盯市场需求，在现有产品基础上加大新能源汽车产业链产品开发，持续提升产品附加值，加速国内外市场开发，致力成为国际高端绿色铝材供应商[26] - 公司通过自主研发取得显著科研成果，获得国家科技发明二等奖，使中国电解铝节能技术达到世界领先水平[26] 公司治理与社会责任 - 公司董事会增设“ESG管理委员会”专门推进环境、社会及治理工作，打造公司ESG竞争力，持续优化经营活动，跑赢市场、效益优先[27] - 公司在社会责任方面进行了捐赠和扶贫项目，总投入金额达到1,081.2万元[137] 公司股东及股本情况 - 公司股本由4,014,238,114股增加至4,017,408,114股[162] - 公司截至报告期末普通股股东总数为77,302户，较上一月末的74,874户有所增加[168] - 公司前十名股东中，河南豫联能源集团有限责任公司持有的股份最多，达到811,248,821股，占比20.23%[168]

河南中孚实业股份有限公司 对北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况的评估报告 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）作为公司 2023 年度财务审计机构 和内控审计机构。根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市公司做好选聘会计师事务所工 作的提醒》等有关规定，公司对北京兴华 2023 年在审计中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为北京兴华资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 一、 资质条件 北京兴华于 1992 年成立，1995 年取得证券期货相关业务审计资格，2013 年 改制为特殊普通合伙企业。北京兴华注册地址为北京，首席合伙人为张恩军先生。 北京兴华长期从事证券服务业务，《中华人民共和国证券法》（2020 年修订）实施 前具有证券、期货业务许可证。经过 30 余年的发展，北京兴华已经发展成为除 北京总部外，在全国设有 30 家分所的国内大型事务所。现拥有员工 2000 余名， 其中：合伙人 100 名、注册会计师 433 ...

河南中孚实业股份有限公司董事会 关于会计政策变更的说明 根据2022年11月30日财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号），"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"相关规定，公司自2023年1月1日起施行。 《企业会计准则解释第16号》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影 响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债 导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在 租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产 等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等单项交易），不适 用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，企业在交易发生时应 当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，分别确认相应的递延所 得税负债和递延所得税资产。 按照准则解释第16号的相关规定，公司需将累积影响数追溯调整至首次执 行日财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，因此公 司追溯调整2022年度财务报表列报项目。 与原准则相比，执行新准则对年初财务报表 ...

公司信息 - 公司持有中孚电力100%股权，中孚电力2004年6月22日成立，注册资本235000万元[4][5] 业绩总结 - 2022年中孚电力营收258835.41万元，净利润786.19万元；2023年营收279121.15万元，净利润16177.66万元[5] 项目情况 - 中孚电力二期供热工程项目投资15610万元，建设期2024年4 - 10月[3][5] - 项目达产后年新增不含税营收22166万元，收益率23%，投资回收期4.2年[6] 市场情况 - 郑州市每年新增供热面积约1000万平方米，存在供热缺口[3] 项目效益 - 新增供热预计降低发电煤耗10%以上[6]