上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司独立董事管理办法（2023 年 7 月 28 日）》《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作（2023 年 8 月修订版）》等法 律法规及规范性文件的要求，以及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)等相关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 上海凤凰企业(集团)股份有限公司，A 股证券简称：上海凤 凰，A 股证券代码：600679； 周卫中，上海凤凰企业（集团）股份有限公司时任董事长； 席德华，上海凤凰企业（集团）股份有限公司时任总经理； 郭建新，上海凤凰企业（集团）股份有限公司时任总经理； -1- 〔2023〕148 号 关于对上海凤凰企业（集团）股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： ──────────────────────── 曹伟春，上海凤凰企业（集团）股份有限公司时任财务负责 人。 一、上市公司及相关主体违规情况 根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海凤凰 企业（集团）股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证 监决〔2023〕118 号）、《关于对周卫中采取出具警示函措施的决 定》（沪证监决〔2023〕116 号）、《关于对席德华采取出具警示 函措施的决定》（沪证监决〔2023〕117 号）、《关于对郭建新采 取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕120 号）、《关于 对曹伟春采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕121 号）查明的事实和相关公司公告，上 ...

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2023-044 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 15 日(星期五)16:00-17:00 会议召开地点：同花顺上市公司路演平台（以下简称同花顺路演平台， https://board.10jqka.com.cn/ir）或同花顺 APP 端入口（同花顺 APP 首页-搜 索-路演平台） 会议召开方式：网络在线互动 投资者可于 2023 年 9 月 14 日(星期四)16:00 前将有关问题通过电子邮件 的形式发送至公司邮箱 master@phoenix.com.cn，公司将在说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 15 日下午 16:00-17:00 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 对外担保业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，保护投资者合法权益，现根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》(以下简称"《股票上市规则》")、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司应建立有效的内部控制制度，严格控制对外担保产生的债务风 险，依法履行对外担保的审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保，以提供担保为其主营业务的持有金融牌照的控股子公司的 除外。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式 包括保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。 第四条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称：公司） 的对外提供财务资助行为，明确公司对外提供财务资助决策的批准权限与批准 程序，切实防范对外提供财务资助风险，确保公司稳健经营。根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》(以下简称"《股票上市规则》")、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称：公司章程）的有关 规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公 司在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体（包 括参股公司以及虽在公司合并报表范围内，但该控股子公司其他股东中包含公 司的控股股东、实际控制人及其关联人）提供资助的行为，包括但不限于： （一）借款（有息或无息）； （二）委托贷款； （三）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司应当充 ...

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2023-042 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称：公司）董事会于 2023 年 8 月 16 日以书面和传真形式发出召开第十届董事会第十三次会议的通知，会议 于 2023 年 8 月 25 日，以现场结合通讯方式在上海市福泉北路 518 号 6 座凤凰中 心会议室召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。公司监事会成 员及高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长胡伟先生主持。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，是合法有效的。会议 审议并表决通过了以下决议： 一、上海凤凰 2023 年半年度报告及报告摘要 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) 。 六、上海凤凰关于修订《上海凤凰投资者关系管理制度》的 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和 买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称：公司）董 事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》(以下简称"《股票上市规则》")、《上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《上海 凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人 所为。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 于其信用账 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》(以下简称"《股票上市规则》")、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、 规范性文件和公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 公司应建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联 交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联 股东回避表决制度。 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在 导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性 资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议交易与关联交易 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，增强投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订版）》(以下简称"《股票上市规则》")、 《公司章程》以及其他有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则：公司投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行业准则。 （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2023-043 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称：公司）监事会于 2023 年 8 月 16 日以书面和传真形式发出召开第十届监事会第八次会议的通知，会议于 2023 年 8 月 25 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，是 合法有效的。会议审议并表决通过了以下决议： 一、上海凤凰 2023 年半年度报告及报告摘要 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) 。 特此公告。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司监事会 2023 年 8 月 26 日 ...