第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治 国战略部署，深化法治央企建设，进一步加强和提升湖南 天雁机械股份有限公司（以下简称公司）依法规范管理、 依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现 公司合规管理的制度化、体系化、规范化，有效防范重大 合规风险，保障公司高质量发展，依据《中央企业管理办 法》和集团公司《合规管理办法》等有关规定，结合公司 实际，制定本办法。 第二条 合规管理的目标是通过建立健全合规管理体 系，强化对合规风险的有效识别管控，促进公司依法合规 经营，保障公司高质量发展。 第三条 本办法所称合规，是指公司、所属各单位经营 管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、 行业准则和国际条约、规则，以及公司章程，相关规章制 度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司、所属各单位及其员 工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、受到相 关处罚、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能 湖南天雁机械股份有限公司 合规管理办法 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域 各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各 单位和全体员工，实现多方联动、上下贯 ...

此页无正文,为湖南天雁机械股份有限公司独立董事关于第十届董事 会第十四次会议相关事项的独立意见签字页 湖南天雁机械股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司 治理准则》等法律法规和《公司章程》等的有关规定,我们作为湖南 天雁机械股份有限公司(以下简称"湖南天雁"或"公司")的独立 董事,基于客观、独立判断的原则,对公司第十届董事会第十四次会 议相关议案发表独立意见如下: 一、对《关于公司对兵器装备集团财务有限责任公司 2023年半 年度风险评估报告的议案》的独立意见 我们详细审阅了关于湖南天雁机械股份有限公司对兵器装备集 团财务有限责任公司 2023年半年度的风险评估报告,核查了财务公 司的营业资质和经营状况,认为财务公司经营规范,内控健全,资金 充裕,未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷,公司与财务公司发 生的关联存、贷款等金融业务风险可控,不存在损害公司及全体股东 利益的情形。 二、对《关于 2023年拟处置设备类固定资产的议案》的独立意 见 根据公司及全资子公司资产管理和目常运营的需求,本次处置部 分固定资产事项,符合相关法律、法规及《公司章程 ...

湖南天雁机械股份有限公司 关于对兵器装备集团财务有限责任公司 2023 年半年度风险评估报告 按照上海证券交易所《上市公司信息披露指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，湖南天雁机械股份有限公司（以下简称 "本公司"）与兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）作为关联方，须以公正、合理的原则对本公司与财务 公司之间的存、贷款等关联交易进行定期风险评估。本公司通过 查验财务公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资 料，审阅财务公司相关财务报表及风险管理报告等经营资料，重 点对财务公司所面临的信用风险、市场风险、流动性风险、操作 风险及其他风险因素及缓释措施予以持续关注和评估。现就财务 公司经营资质、业务的合法合规情况及风险评估状况报告如下： 一、财务公司经营业务资质情况 1.财务公司的组织架构 （一）业务资质 1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的 非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金 融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行 政管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代码为： 911100007109336571。 2.财 ...

湖南天雁机械股份有限公司 独立董事对相关事项的事前认可意见 根据《公司法》《让券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关 规定,我们作为湖南天雁机械股份有限公司(以下简称"湖南天雁" 或"公司")独立董事,基于独立判断的立场,对公司第十届董事会 第十四次会议相关事项进行了事前审核,一致认为: 一、《关于公司对兵器装备集团财务有限责任公司 2023年半年度 风险评估报告的议案》 我们核查了财务公司的营业资质和经营状况,认为财务公司经营 规范,内控健全,资金充裕,未发现财务公司的风险管理存在重大缺 陷,公司与财务公司发生的关联存、贷款等金融业务风险可控,不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 综上,我们同意将此议案提交公司董事会审议,审议表决时关联 董事应回避表决。 (以下无正文) 本页无正文,为湖南天雁机械股份有限公司第十届董事会第十四次会 议独立董事事前认可意见之签字页 马朝臣 龚金科 刘桂良 2023 年 8 月 18 日 独立董事: ...

监事会审核了公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序，并认真阅读了报 告，监事会认为： 证券代码：600698（A 股） 900946（B 股） 公告编号：临 2023-031 证券简称：湖南天雁（A 股） 天雁 B 股（B 股） 湖南天雁机械股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南天雁机械股份有限公司(以下简称"湖南天雁"或"公司")于 2023 年 8 月 18 日以"现场+视频"方式召开了第十届监事会第九次会议，会议通知于 2023 年 8 月 8 日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有 3 名监事全部参 加本次会议。全体监事一致推举监事袁天奇先生担任本次会议临时召集人，符合 《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，所作决议合法有效。会议以投票表决的方式，逐项审议并通过了如下决 议： 一、会议审议并通过了《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃 ...

关联董事谢力回避表决。 证券代码：600698（A 股） 900946（B 股） 公告编号：临 2023-030 证券简称：湖南天雁（A 股） 天雁 B 股（B 股） 湖南天雁机械股份有限公司 第十届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南天雁机械股份有限公司(以下简称"湖南天雁"或"公司")于 2023 年 8 月 18 日以现场方式召开了第十届董事会第十四次会议。会议通知于 2023 年 8 月 8 日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有 8 名董事，其中 8 名董事参加了会议，本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作 决议合法有效。会议经投票表决，形成决议如下： 一、会议审议并通过了《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》。 表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、会议审议并通过了《关于公司对兵器装备集团财务有限责任公司 2023 年半年度风险评估报告的议案》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 ...

公司基本信息 - 公司A股代码600698，简称湖南天雁；B股代码900946，简称天雁B股[21] 财务数据关键指标变化 - 2022年度公司实现净利润 -2779.91万元，年末累计未分配利润为 -91589.79万元，决定本年度不提取盈余公积金，不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本[5] - 2022年营业收入330602756.42元，较2021年减少41.85%[23] - 2022年扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入306754123.42元，较2021年减少44.36%[23] - 2022年归属于上市公司股东的净利润 -27799075.29元，较2021年减少417.16%[23] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -35816941.03元[23] - 2022年经营活动产生的现金流量净额33601150.91元，较2021年减少23.82%[23] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产760494666.27元，较2021年末减少3.56%[23] - 2022年末总资产1060769890.40元，较2021年末减少4.46%[23] - 2022年基本每股收益 -0.0261元/股，较2021年减少418.29%[24] - 稀释每股收益为 -0.0261元/股，同比减少418.29%[25] - 加权平均净资产收益率为 -3.59%，同比减少4.71个百分点[25] - 营业收入同比减少41.85%，主要因商用车市场需求下降致销量下滑[25] - 归属于上市公司股东的净利润同比减少418.29%，因营收下降、毛利减少及存货减值[25] - 第一季度营业收入为83,616,862.79元，归属于上市公司股东的净利润为400,390.97元[27] - 第二季度营业收入为77,279,489.71元，归属于上市公司股东的净利润为 -282,478.12元[27] - 第三季度营业收入为86,759,672.59元，归属于上市公司股东的净利润为138,935.96元[27] - 第四季度营业收入为82,946,731.33元，归属于上市公司股东的净利润为 -28,055,924.10元[27] - 计入当期损益的政府补助为7,469,778.90元[30] - 2022年公司实现营业收入33,060.28万元，归属于上市公司股东净利润 -2,779.91万元[40] - 2022年营业收入330,602,756.42元，较上年同期568,536,419.98元下降41.85%[42] - 2022年营业成本285,737,389.69元，较上年同期475,930,079.36元下降39.96%[42] - 2022年销售费用17,888,354.08元，较上年同期32,698,223.16元下降45.29%[42] - 2022年研发费用11,390,882.54元，较上年同期23,218,505.34元下降50.94%[42] - 2022年经营活动产生的现金流量净额33,601,150.91元，较上年同期44,104,889.35元下降23.82%[42] - 公司2022年实现营业收入33,060.28万元，较上年同期下降41.85%；营业成本28,573.74万元，较上年同期下降39.96%[44] - 2022年经营活动现金流入小计244720222.72元，同比减少28.61%；经营活动现金流出小计211119071.81元，同比减少29.32%[57] - 其他业务收入23848633.00元，同比增加38.87%；其他业务成本12555056.42元，同比减少12.06%；其他业务利润11293576.58元，同比增加289.90%[59] - 应收票据期末数27052731.90元，占总资产2.55%，同比减少33.39%；预付款项期末数16196342.93元，占总资产1.53%，同比增加257.16%[60] - 2022年末公司资产总计10.61亿元，较2021年末的11.10亿元下降4.46%[180][181] - 2022年末流动资产合计7.90亿元，较2021年末的8.78亿元下降9.99%[180] - 2022年末非流动资产合计2.71亿元，较2021年末的2.33亿元增长16.45%[181] - 2022年末负债合计3.00亿元，较2021年末的3.22亿元下降6.66%[181] - 2022年末流动负债合计2.95亿元，较2021年末的3.15亿元下降6.34%[181] - 2022年末非流动负债合计0.57亿元，较2021年末的0.72亿元下降20.28%[181] - 2022年末货币资金为3.52亿元，较2021年末的3.71亿元下降4.99%[180] - 2022年末应收账款为1.56亿元，较2021年末的1.83亿元下降14.53%[180] - 2022年末在建工程为0.25亿元，较2021年末的0.04亿元增长485.97%[180] - 2022年末合同负债为0.024亿元，较2021年末的0.014亿元增长78.09%[181] - 2022年末归属于母公司所有者权益合计7.6049466627亿元，2021年末为7.8858118738亿元[182] - 2022年末负债和所有者权益总计10.6076989040亿元，2021年末为11.1028088662亿元[182] - 2022年末母公司流动资产合计30.685690万元，2021年末为52.723722万元[184] - 2022年末母公司非流动资产合计82.927577988亿元，与2021年末持平[184][185] - 2022年末母公司资产总计82.958263678亿元，2021年末为82.980301710亿元[185] - 2022年末母公司流动负债合计366.977116万元，2021年末为1121.133199万元[185] - 2022年末母公司所有者权益合计82.591286562亿元，2021年末为81.859168511亿元[186] - 2022年度营业总收入3.3060275642亿元，2021年度为5.6853641998亿元[188] - 2022年度营业总成本3.5328534173亿元，2021年度为5.7058811497亿元[188] - 2022年度其他收益746.977890万元，2021年度为819.498573万元[188] - 公司2022年信用减值损失为1,430,736.99元，2021年为1,953,253.30元[189] - 公司2022年资产减值损失为 -16,586,908.64元，2021年为 -1,241,295.41元[189] - 公司2022年营业利润为 -30,652,755.46元，2021年为6,865,554.94元[189] - 公司2022年净利润为 -27,799,075.29元，2021年为8,765,049.73元[189] - 公司2022年基本每股收益为 -0.03元/股，2021年为0.01元/股[190] - 公司2022年母公司管理费用为223,299.00元，2021年为541,414.47元[192] - 公司2022年母公司投资收益为7,541,560.83元，2021年为8,825,576.02元[192] - 公司2022年母公司净利润为7,321,180.51元，2021年为8,289,040.54元[193] - 公司2022年销售商品、提供劳务收到的现金为228,298,106.64元，2021年为317,029,032.05元[195] - 2022年经营活动现金流入小计244,720,222.72元，2021年为342,793,549.57元[196] - 2022年经营活动现金流出小计211,119,071.81元，2021年为298,688,660.22元[196] - 2022年经营活动产生的现金流量净额33,601,150.91元，2021年为44,104,889.35元[196] - 2022年投资活动现金流入小计169,895.00元，2021年为392,005.20元[196] - 2022年投资活动现金流出小计33,685,915.78元，2021年为22,654,816.07元[196] - 2022年投资活动产生的现金流量净额 -33,516,020.78元，2021年为 -22,262,810.87元[196] - 2022年筹资活动现金流出小计28,159,015.42元，2021年偿还债务支付现金27,560,100.00元[196][197] - 2022年筹资活动产生的现金流量净额 -28,159,015.42元[197] - 2022年现金及现金等价物净增加额85,130.13元，2021年为 -6,316,936.94元[197] - 2022年末现金及现金等价物余额301,331,948.21元，2021年末为301,246,818.08元[197] 各条业务线数据关键指标变化 - 气门市场新增8家客户，实现船机市场零的突破[32] - 报告期内开展新产品项目开发120余项，其中增压器项目90余项（含国六项目18项），气门及风扇等项目20余项[33] - 报告期内取得1项发明专利授权、20项实用新型专利授权，提交申请发明专利32项、实用新型专利29项[33] - 全年综合降本率为5.48%[34] - 2022年主产品增压器销售33.82万台，同比下降37.69%，气门销售352.74万件，同比下降53.35%[40] - 汽车零部件行业营业收入306,754,123.40元，较上年减少44.36%；营业成本273,182,333.27元，较上年减少40.83%；毛利率减少5.33个百分点[46] - 增压器全年收入2.14亿元，占总收入69.7%，同比减少38.71%，毛利率为10.60%，同比减少2.35个百分点[46] - 气门全年收入0.71亿元，占总收入23.13%，同比减少60.38%，毛利率为9.41%，同比减少12.14个百分点[46] - 增压器生产量34.28万台，较上年减少34%；销售量33.82万台，较上年减少37.69%；库存量11.00万台，较上年增加2.14%[47] - 气门生产量341.51万支，较上年减少54.46%；销售量352.74万支，较上年减少53.35%；库存量135.98万支，较上年减少7.63%[47] - 增压器本年累计销量33.82，去年累计54.28，累计同比减少37.69%；产量本年累计34.28，去年累计51.94，累计同比减少34%[65] - 气门本年累计销量354.8，去年累计756.10，累计同比减少53.07%；产量本年累计352.65，去年累计749.95，累计同比减少52.98%[65] - 增压器整车配套市场本年累计销量32.01，去年累计50.50，累计同比减少36.61%；售后服务市场本年累计销量1.81，去年累计3.78，累计同比减少52.12%[66] - 气门整车配套市场本年累计销量343.18，去年累计740.18，累计同比减少53.64%；售后服务市场本年累计销量11.62，去年累计15.92，累计同比减少27.01%[66] 公司业务合作与市场情况 - 前五名客户销售额19,675.66万元，占年度销售总额59.51%；前五名供应商采购额7,094.78万元，占年度采购总额30.92%[52] 研发投入情况 - 本期费用化研发投入11,390,882.54元，资本化研发投入28,287,571.0

证券代码：600698 （A 股） 900946（B 股） 证券简称：湖南天雁 天雁 B 股 公告编号：2023-012 湖南天雁机械股份有限公司 投资者可于 2023 年 04 月 20 日(星期四)至 04 月 26 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 tyen5617@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 湖南天雁机械股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 4 月 22 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2022 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 04 月 27 日下午 15:00-16:00 举行 2022 年度业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在 信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

湖南天雁机械股份有限公司 2022 年第三季度报告 证券代码：600698 900946 证券简称：湖南天雁 天雁 B 股 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 湖南天雁机械股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比 上年同期增 | | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 减变动幅度 | 年初至报告期末 | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 86,759,672.59 | -22.22 | ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2022 年第一季度报告 证券代码：600698 900946 证券简称：湖南天雁 天雁 B 股 湖南天雁机械股份有限公司 2022 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表 信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 变动幅度(%) | | | 营业收入 | 83,616,862.79 | | -50.76 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 400,390.97 | | -89.51 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 | - ...