审计委员会实施细则 1 总则 1.1 为强化云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事 会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、专业审计，确保 董事会对经理层的有效监督，提高公司规范运作水平，保护公司和 全体股东的合法权益及完善公司治理结构，根据《公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及相关法律法规、《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会审计委员会（以下简称审计委员会），并制定本实 施细则。 1.2 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责，向董事会报告工作。其主要职能是协助董事会独立地审阅 公司财务汇报程序、内部监控、风险管理制度的成效，及公司内、 外部审计机构的沟通，并对上述工作进行监督和核查。 1.3 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工 作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完 整的财务报告。 1.4 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配 合。 2 人员组成 2.1 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-070 云南煤业能源股份有限公司 关于调整日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次调整日常关联交易预计额度事项已经云南煤业能源股份有限公司 （以下简称公司）第九届董事会第十五次临时会议、第九届监事会第十一次临 时会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议。 公司及下属公司存在与部分关联方企业调整业务量或开展新业务的情 形，发生的关联交易均属于正常的经济业务活动，在较大程度上支持了公司的 生产经营和持续发展。关联交易均是通过商务洽谈或参照同期市场价格进行的 公允交易，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，所有交易均以 相关法律法规和政策作保障。 一、本次调整日常关联交易预计额度的基本情况 (一）履行的审议程序 本次调整日常关联交易预计额度事项已经 2023 年 11 月 30 日以通讯方式召 开的公司第九届董事会第十五次临时会议、第九届监事会第十一次临时会议审 议通过，其中经控股股东昆明钢铁控股有限公司推荐 ...

云南煤业能源股份有限公司董事会 战略委员会实施细则 1 总则 1.1 为适应云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 1.2 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出合理建议。 1.3 战略委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责。 2 人员组成 2.1 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 3 职责权限 3.1 战略委员会的主要职责权限： 3.1.1 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 3.1.2 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资 融资方案进行研究并提出建议； 3.1.3 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出建议； 2.2 战略委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董 事 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-072 云南煤业能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 至 2023 年 12 月 28 日 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 28 日 13 点 30 分 召开地点：云南省安宁市工业园区云南煤业能源股份有限公司 315 会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-068 云南煤业能源股份有限公司 关于公司与云南昆钢集团财务有限公司签署金融服 务协议暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为优化云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）财务管理、提高资 金使用效率，公司与云南昆钢集团财务有限公司（以下简称昆钢财务公司）签署 《金融服务协议》，具体内容以双方签订的合同为准。 昆钢财务公司向公司提供的各类金融服务遵循公平合理的定价原则，对 公司的财务状况和经营成果无不利影响，不会影响公司的独立性，不会损害公司 和股东尤其是中小股东的利益。 昆钢财务公司为公司控股股东昆明钢铁控股有限公司控股子公司，根据 《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第(二)项规定的关联关系情形，昆 钢财务公司为公司关联方，因此，本次交易构成关联交易,但不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 2023 年 1 月 1 日至 9 月 30 日，公司与昆钢财务公司之间发生的日均存 款余额为 ...

云南煤业能源股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会实施细则 1 总则 1.1 为进一步健全云南煤业能源股份有限公司（以下简 称公司）非独立董事及高级管理人员的薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 1.2 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》 设立的专门机构，主要负责制定在公司领取薪酬的董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 1.3 本实施细则所称"薪酬"指公司向董事、高级管理 人员以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待 遇。 1.4 适用本实施细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬 的董事（不包括独立董事）；高级管理人员指经董事会聘任 的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总法律顾 问等。 3.1.2 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激 励对象获授权益、行使权益条件成就； 2.1 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中三名为独 立董事。 2.2 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

云南煤业能源股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-065 公司股票于2023年11月8日、11月9日、11月10日连续三个交易日内日收 盘价格涨幅偏离值累计达到20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定， 属于股票交易异常波动情形。公司已于2023年11月11日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《股票交易异常波动公告》（公告编号：2023-064）。 2023年11月13日，公司股票继续涨停，公司基本面未发生重大变化，亦不存在应 披露而未披露的重大信息。 近期公司股票价格波动较大，股价短期涨幅明显高于同期行业指数及上 证指数，公司郑重提醒广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策，理性投资。 公司股票连续三个交易日收盘价格涨停，股票价格波动较大，公司股价短期 涨幅明显高于同期行业指数及上证指数。截至2023年11月13日，公司股票收盘价 为5.42元/股。公司2022年度及 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-064 经公司自查并向公司控股股东书面发函询证，除公司前期已披露的信息 外，本公司及控股股东均不存在应披露而未披露的重大事项。 云南煤业能源股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）股票于2023年11月8日、11 月9日、11月10日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上 海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 股票交易异常波动公告 公司2022年度及2023年1-9月份扣除非经常性损益后的净利润均为负值。 目前，公司生产经营未发生重大变化，敬请广大投资者注意投资风险， 理性投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票于2023年11月8日、11月9日、11月10日连续三个交易日内日收盘价 格涨幅偏离值累计达到20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属 于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 除上述事实外，经自查， ...

对象之一,将认购你公司2022年度向特定对象发行的股票,认。 购数量为不低于中国证监会同意注册你公司此次向特定对象 发行A股股票数量的16.855%,具体认购股数=中国证监会同意 注册你公司此次向特定对象发行A股股票数量*16.855%。根据 你公司公告的文件,你公司此次发行事宜,已取得中国证监会 的同意注册批复,将择机启动发行事宜。上述事项我公司已依 法告知你公司并进行相关披露,截至目前,我公司不存在其他 关于此次发行的未披露重大信息。 上述事项我公司已告知你公司并进行披露,截至本回复出 具之日,我公司不存在对你公司股票交易价格可能产生影响的 应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股 份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、 股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投 资者等法定重大事项。 在本次股票交易异常波动期间(2023年11月8日、11月9 日、11月10日）,本公司不存在买卖你公司股票的情况。 异常波动的问询函》的回复 云南煤业能源股份有限公司: 你公司《关于股票价格异常波动的问询函》已收悉。昆明 钢铁控股有限公司(以下简称本公司)作为你公司的控股股东, 根 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 云南煤业能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构 二〇二三年十一月 3-1-1-1 3-1-1-2 | 释 | 义 4 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 5 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | | 三、发行人基本情况 6 | | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 10 | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 11 | | | 六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 12 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 13 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 14 | | | 一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | 二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | 第四节 | 对本次发行的推荐意见 15 | | | 一、发行人关于本次发行的决策程序合法 15 | | | 二、本次发行符合相关法律规定 16 | | | 三、发行人的主要风险提示 19 | | | 四、发 ...