战略委员会组成 - 由五名董事组成，含一名独立董事[1] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[1] - 设主任委员一名，由董事长担任[1] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[2] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[4] - 可不定期开会，提前三天通知委员[4] 决策流程 - 评审小组初审并签发立项意见书报备案[3] - 委员会根据提案讨论，结果提交董事会并反馈[3] 利害关系处理 - 有利害关系委员回避，无利害关系委员过半数出席且决议通过[5] 细则生效 - 本细则自董事会决议通过生效，原细则废止[6]

人员设置 - 公司设1名总经理，若干副总经理，高级管理人员董事不超董事总数二分之一[3] - 高级管理人员每届任期3年，届满可连聘连任[5] 会议安排 - 总经理办公会原则上每周一次，可开临时会议[13] - 非临时会议材料需提前1天呈送参会人员[13] 责任与考核 - 总经理违规造成损害负相应责任[18] - 薪酬考核委制定考核高级管理人员，报酬奖惩董事会定[18] - 总经理离任由上级审计机关审计[18] 细则说明 - 细则由公司及董事会办公室解释，自批准生效，旧版废止[20][21] - 细则与法律不一致以法律为准，未尽按法律和章程执行[19][21]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[5] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[11] 提案与提名 - 股东会审议代表公司发行在外有表决权股份总数1％以上股东提出的提案[3] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提案提名董事候选人，需在股东会召开10日前书面送达董事会秘书[13] 召集相关 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈；同意后应在5日内发通知[6][7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内书面反馈[7] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于公司总股本的10%[10] 会议主持 - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长也不能履职由半数以上董事推举一名董事主持[17] - 审计委员会召集的股东会，召集人不能履职由过半数成员推举一名成员主持[17] - 股东自行召集的由召集人推举代表主持[17] 投票规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[12] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[12] 决议相关 - 普通决议需出席股东会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过[30] - 特别决议需出席股东会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上通过[30] - 公司一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[30] 其他规定 - 关联股东回避表决需在股东会召开三日前书面披露关联关系，未按程序操作，股东会有权撤销关联事项决议（善意第三人情况除外）[22] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构公开征集股东权利，需依规披露征集公告和文件，不得有偿征集[23] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，需对除公司董高和单独或合计持有5%以上股份股东外的其他股东表决单独计票并披露[24] - 公司选举两名及以上董事（含独立董事，职工董事除外）实行累积投票制，股东表决权总数=股东有表决权股份总数×拟选董事人数[24] - 董事候选人当选需获得不低于出席会议有表决权股东所代表股份总数（以未累积股份数为准）半数的同意票[25] - 股东会对提案应逐项表决，不得搁置或不予表决，审议时不得修改提案[28] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准，股东会记名投票[28] - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为弃权[28] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[31] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反公司章程的决议[33] - 原《云南煤业能源股份有限公司股东会议事规则》（文件编号：YMZ202401004 2024版）自本规则经股东会审议批准之日起废止[34]

股本情况 - 1996年12月18日首次发行1500万股普通股，1997年1月23日1350万股上市，7月23日150万股职工股上市[2] - 公司注册资本为1,109,923,600元[3] - 经多次股本变动，2004年总股本为12622.5万股，2011年为40022.5万股，2013年为494,961,800股，2014年转增后为989,923,600股，2023年为1,109,923,600股[7][9] 股份交易限制 - 公司收购股份不得超已发行股份总额10%，应三年内转让或注销[11] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内、离职后6个月内不得转让，不超一千股可一次全转[12][13] - 持有5%以上股份股东、董事、高管6个月内买卖股票收益归公司[14] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查会计账簿等，公司拒查应15日内书面答复[17] - 股东会、董事会决议违法违规，股东60日内可请求法院撤销[18] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求审计等对相关人员诉讼[19] 股东会相关 - 审议代表1％以上有表决权股份股东提案，一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%等事项[25] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[42] - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知，网络投票时间有规定[33][34] 董事会相关 - 由9名董事组成，至少三分之一为独立董事，至少一名会计专业人士[70] - 审批对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[74] - 每年至少召开两次定期会议，代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[75] 利润分配 - 分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50％以上可不再提取[104] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中占比不同，最近三年累计现金分红不低于年均净利润30%[106][107] - 股东会审议利润分配预案需出席股东所持表决权三分之二以上通过[109] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报披露年报等[103][104] - 内部审计制度经董事会批准实施，聘用、解聘会计师事务所按规定程序[111][112] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[116][117]

董事会授权 - 授权总经理决策低于3000万元固定资产投资等事项[5][6] - 授权董事长对管理体系建设及变革方案决策[5] 授权规则 - 法定及需股东会决定事项不可授权[4] - 按“三重一大”决策，需党委前置则开党委会[6] - 授权不免责，动态管理可变更范围[7] 责任界定 - 不适宜授权董事会担责[8] - 越权致损授权对象担责[9]

1.2 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，，主 要负责制定在公司领取薪酬的董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 1.3 本实施细则所称"薪酬"指公司向董事、高级管理人员以货币 形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 1.4 适用本实施细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事（不 包括独立董事）；高级管理人员指经董事会聘任的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书、总法律顾问等。 云南煤业能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 1 总则 1.1 为进一步健全云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）非 独立董事及高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本实施细则。 2 人员组成 2.1 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中三名为独立董事。 2.2 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员在任 ...

云南煤业能源股份有限公司 董事会议事规则 1 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及本公司《公司章程》等有关规定，制订本规则。 2 董事会的法律地位 3.4 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 3.5 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上 市方案。 3.6 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散 及变更公司形式的方案。 公司董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的 权益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责，并 依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权。 3 董事会职权 3.7 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、对外借贷额度、 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对 外捐赠等事项。 根据本公司章程规定，董事会主要行使下列职权： 3.9 决定公司内部管理机构的设置。 3.1 负责召集股东会，并向 ...

云南煤业能源股份有限公司 信息披露管理制度 1 总 则 1.1 为规范云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，维护公司、股东、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规及规范性文件的相关规定，结 合《公司章程》，特制定本管理制度。 1.2 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及董事、高级管理人员、股东 或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、 再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其 相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相 关义务的其他主体。 1.3 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格、交 易量或投资人的投资决策可能或已经产生重大影响的信息及证券监管部门要求 披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上，以规定的方式 向社会公众公布前述信息，并按规定 ...

云南煤业能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 1 总则 1.1 为规范云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事和经 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 1.2 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和经理人员及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行审查并提出建议。 2 人员组成 2.1 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 2.2 提名委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员在任期内出现不适 合任职的情形时，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。 2.3 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 2.4 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 由委员会根据上述第 2.1、2.2、2.3 条规定补足委员人 ...

云南煤业能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 1 总则 1.1 为强化云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东 的合法权益及完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及相关法律法规、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称审计委员会），行使《公司法》规定的监事会 的职权，并制定本实施细则。 1.2 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。其主要职能是协助董事会独立地审阅公司财 务汇报程序、内部监控、风险管理制度的成效，及公司内、外部审计 机构的沟通，并对上述工作进行监督和核查。 1.3 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作 职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财 务报告。 1.4 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 2 ...