第一章 总 则 第一条 为进一步规范天津创业环保集团股份有限公司 （以下简称"公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监 事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》 以及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二章 监事会职权 第二条 监事会向股东会负责，并依法行使下列职权： （一）检查公司的财务。 （二）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司 职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或 股东会决议的董事、总经理和其他高级管理人员提出罢免的 建议。 （三）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损 害公司利益时，要求前述人员予以纠正。 （四）核对董事会拟提交股东会的财务报告、营业报告和 利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托 注册会计师、执业审计师帮助复审。 （五）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面 审核意见。 （六）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》 规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会。 （七）根据《公司法》和公司章程的有关规定，代表公司 对董事、总经理和其他高级管理人员提起诉讼。 ...

国浩律师（天津）事务所 关于 天津创业环保集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会、 2024 年第二次 A 股类别股东大会、 2024 年第二次 H 股类别股东大会 之 法律意见书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28th Floor, China Life Financial Center, 38 Qu Fu Road, Tian jin300042, China 电话/Tel: +86 22 8558 6588 传真/Fax: +86 22 8558 6577 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年九月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 国浩律师（天津）事务所 关于 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）接受天津创业环保集团股份 有限公司（以下简称"创业环保"或"公司"）的委托，指派本所律师出席见证 公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次临时股东大会"）、2024 年第 二次 A 股类别股东大会（以下简称"本次 A 股类别股东大会"）、2024 年第二次 H 股类别股东大会（以下简称 ...

融资与发行 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[4] - 向特定对象发行融资需特别决议通过[31] 股东会审议事项 - 审议单独或合计持有公司1%以上股份股东依法提出符合章程规定的提案[4] - 审议公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超公司经审计总资产30%的事项[4] - 公司及控股子公司对外担保多项情形须经股东会审议[5] 股东会召开规则 - 单独或合计持有公司发行在外有表决权股份10%以上股东书面要求可召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会会议召开十日前提出临时提案[15] - 年度股东会、临时股东会通知时间规定[18] - 股东会延期或取消，召集人应公告并说明原因[19] 投票规则 - 股东会网络或其他方式投票时间规定[22] - 表决代理委托书备置时间及地点要求[24] - 股东会普通决议、特别决议通过条件[30] - 董事、监事选举投票数计算及当选条件[31][32] - 累积投票制适用情况[33] 会议记录与查阅 - 股东会会议记录内容及保存期限要求[35][36] - 股东查阅会议记录复印件规定[36] 报告与说明 - 年度股东会上，董事会、监事会及独立董事报告要求[36] - 董事会应就非标准审计报告向股东会说明[36] 决议相关 - 股东请求法院撤销股东会决议规定[38] - 股东会决议公告要求[39] - 董事、监事就任时间[40] - 利润分配方案实施时间[40] 议事规则 - 议事规则施行及修订规定[43] - 议事规则解释权归属[44]

股权结构 - 公司可发行普通股总数为13.3亿股，成立时向发起人发行8.3902亿股，占比63.09%[20] - 公司成立后发行普通股4.52495亿股，H股3.4亿股，占比25.56%；A股1.12495亿股，占比8.46%[21] - 2004年7月1日发行的可转债，截至2007年8月27日，3.75786亿元转化成9722.843万股A股，占总股本6.8%[21] - 2022年9月28日完成非公开发行A股1.43189655亿股，占总股本9.12%[22] - 公司目前已发行普通股总数为15.70418085亿股，A股12.30418085亿股，占比78.35%；H股3.4亿股，占比21.65%[22] 公司基本信息 - 公司注册资本和投资总额均为15.70418085亿元[22] - 公司营业期限五十年，从《营业执照》签发日起算[17] - 公司住所位于天津市南开区卫津南路76号创业环保大厦12层[8] - 公司系1993年6月8日以定向募集方式设立，在天津市工商行政管理局注册登记[6] 股权管理规定 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司股份总数的25%[24] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[29] - 股东会授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[32] 注册资本变动 - 公司减少注册资本应10日内通知债权人，30日内公告[36] - 债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[37] 股份收购与转让 - 公司收购股份后，第（一）项情形10日内注销，第（二）、（四）项情形6个月内转让或注销[40] - 公司合计持有本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并在三年内转让或注销[41] - 转让香港上市境外上市外资股需向公司支付2元港币费用或更高费用[48] 股东权益与诉讼 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[57] - 股东对股东会、董事会决议内容违法可请求法院认定无效；会议召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[58][59] - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，在特定情形下可书面请求监事会、董事会向法院诉讼或自己名义直接诉讼[61] 党组织相关 - 公司党委和纪委每届任期一般为5年[67] - 公司党组织工作经费纳入管理费用部分，按上年度职工工资总额1%安排[72] 股东会相关 - 股东会审议单独或合计持有公司1%以上股份股东提案[76] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超经审计总资产30%事项[76] - 公司年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[79] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[126] - 董事会每年至少召开四次定期会议，需提前10日书面通知全体董事和监事；临时董事会会议提前5天通知，紧急情况不受限[139][141] - 董事会在特定事项须由三分之二以上董事表决同意，其余可由过半数董事表决同意[133] 独立董事相关 - 公司董事会成员中应有三分之一以上且不少于三名独立董事，至少一名会计专业人士[151] - 独立董事连任时间不得超过六年[157] - 下列事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议：关联交易、变更或豁免承诺方案、公司被收购决策等[159] 经理层与监事会 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，经理层聘期3年[172] - 监事会由3人组成，包括主席一人，职工代表监事一人[180] - 监事会每6个月至少召开1次会议，会议召开10日前30日内通知全体监事[185] 财务报告与利润分配 - 公司一会计年度公布两次财务报告，前6个月结束后60日内公布中期财务报告，会计年度结束后120日内公布年度财务报告[196] - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金[198] - 法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[198]

股权结构 - 控股股东天津市政投资持公司A股715,565,186股，占总股本45.57%[3] 股份质押 - 2024年9月19日，35,500,000股解除质押，占总股本2.26%[4] - 2024年9月19日，46,000,000股质押给浙商证券，占总股本2.93%[6][7] - 截至公告日，累计质押284,000,000股，占总股本18.08%[3][8] 质押详情 - 本次质押起始2024.9.18，到期2025.9.17，资金用于补流[7]

证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临 2024-054 债券代码：188867 债券简称：21 津创 01 天津创业环保集团股份有限公司 关于控股股东部分股权解质及质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本公司控股股东天津市政投资有限公司持有本公司 A 股股份 715,565,186 股，占本公司总股本的 45.57%。本次解质及质押情况变动后，天津 市政投资有限公司累计质押本公司 A 股股份 273,500,000 股，占其持股数量比例 38.22%。 一、上市公司股份解除质押情况 天津创业环保集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 9 月 18 日接到控股股东天津市政投资有限公司（以下简称"市政投资"）的通 知，获悉其质押给浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）的本公司 35,500,000 股无限售流通 A 股解除质押，并已在中国证券登记结算有限责任公 司办理了股份质押登记解除手续，具体情况如下： | 股东名称 | 天津市政投资 ...

天津创业环保集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会、 2024 年第二次 A 股类别股东大会、 2024 年第二次 H 股类别股东大会 会议资料 2024 年 9 月 11 日 创业环保 2024 年第二次临时股东大会 2024 年第二次 A 股类别股东大会 2024 年第二次 H 股类别股东大会 会议资料 | | | 目 | 录 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、2024 | | 年第二次临时股东大会、2024 | 年第二次 | A | 股类别股东大会、2024 | 年第 | | 二次 | H | 股类别股东大会会议须知…………………………………………………………2 | | | | | | 二、2024 | | 年第二次临时股东大会、2024 | 年第二次 | A | 股类别股东大会、2024 | 年第 | | 二次 | H | 股类别股东大会会议议程…………………………………………………………4 | | | | | | 三、2024 | | 年第二次临时股东大会、2024 | 年第二次 | A | 股类别股东大会、20 ...

一、 召开会议的基本情况 证券代码：600874 证券简称：创业环保 公告编号：临 2024-053 债券代码：188867 债券简称：21 津创 01 天津创业环保集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会、 2024 年第二次 A 股类别股东大会、 2024 年第二次 H 股类别股东大会通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会、2024 年第二次 A 股类别股东大会、2024 年第二次 H 股类别股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2024年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 本公告仅适用于A股股东。H股股东股权登记日及参会登记方法等相关事 宜 请 参 阅 本 公 司 于 2024 年 9 月 11 日 在 香 港 交 易 所 网 站 （http://www.hkex.com.hk）刊发的"2024年第二次临时股东大会通告、 2024年第二次H股类别股 ...

债券代码：188867 债券简称：21 津创 01 证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临 2024-051 天津创业环保集团股份有限公司 第九届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 天津创业环保集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第九届董 事会第三十九次会议于 2024 年 9 月 6 日现场结合通讯表决方式召开，应参加会议 董事 9 人，实际参加会议董事 9 人。会议由董事长唐福生先生主持。公司监事会 成员和高级管理人员列席了本次会议。本公司已于 2024 年 8 月 30 日将本次董事 会会议通知和会议材料以电邮形式发送给本公司全体董事。本次董事会的召开程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下议案： 1. 关于修订《天津创业环保集团股份有限公司公司章程》的议案 根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《境内企 业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关 法律法规、规范性文 ...

债券代码：188867 债券简称：21 津创 01 证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临 2024-052 天津创业环保集团股份有限公司 第九届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 天津创业环保集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第九届 监事会第十七次会议于 2024 年 9 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开，应参加 会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席孙术彬先生主持。本 公司已于 2024 年 8 月 30 日将本次监事会会议通知和会议材料以电邮形式发送给 全体监事。本次监事会的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 会议审议通过了关于修订《监事会议事规则》的议案。 根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规、规范性文件的修订、 发布及《公司章程》修改方案，公司对《监事会议事规则》进行了修订。主要修 订内容如下： 1.删除监事会表决条款中当反对票和赞成票相等时，监事会主席有权多投一 票的条款； 2.根据《公 ...