人事变动 - 2024年7月16日公司董事会通过聘任合规负责人议案[1] - 刘丽女士7月19日起任合规负责人至第三届董事会届满[1] - 张明先生不再兼任合规负责人职务[1]

利润分配 - 2023年年度利润分配方案2024年6月7日经股东大会通过[3] - 以32.45亿股总股本为基数，每股派现0.1元，共派3.245亿元[4] 时间安排 - A股股权登记日2024/7/25，除权（息）和发放日2024/7/26[2][6] 派现税负 - 个人及基金持股超1年、1年以内暂免代扣税，每股派现0.1元[9] - 个人及基金持股1月内税负20%，1月以上至1年税负10%[9] - QFII、港投按10%扣税，每股派现0.09元[11][12] - 其他机构不代扣，每股派现0.1元[13]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-033 财达证券股份有限公司 关于董事、副总经理退休离任的公告 第 1 页 按照相关规定，张元先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人 数，也不会对公司经营管理产生影响，张元先生的《辞职报告》自送达公司董事会 之日起生效。公司将按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，结合经营管理实 际情况，尽快完成补选董事的工作。 张元先生担任公司董事、副总经理期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事 会对张元先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 18 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 17 日收到 公司董事、副总经理张元先生递交的《辞职报告》，张元先生因达到法定退休年龄， 申请辞去公司董事、副总经理职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无 其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，张元先生不再 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-032 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意聘任刘丽女士为公司合规负责人（简历附后），依据《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》相关规定，待取得中国证监会派出机构认可后正式 履职，任期至第三届董事会届满日止。在刘丽女士正式履职前，仍由张明先生继续 兼任合规负责人职务。 本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。 第 1 页 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十八次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会 ...

公司基本信息和发展战略 - 财达证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月25日，2021年5月7日在上海证券交易所首发上市，股票代码600906.SH[1] - 公司经营范围主要包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销等[1] - 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平总书记关于推动高质量发展的重要论述，坚持金融服务实体经济宗旨，做好"科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融"五大业务[2] - 公司以"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化理念为引领，以建设"治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良"的现代金融企业为战略目标，深度构建"财富管理、证券投资、投资银行、资产管理"四轮驱动的业务发展格局[2] 公司股东和子公司情况 - 截至2024年第一季度末，公司共有股东92,440名，其中唐山钢铁集团有限责任公司持有32.44%股份，是公司的控股股东[3][4] - 公司下设一级子公司3家，分别为财达期货有限公司、财达资本管理有限公司、财达鑫瑞投资有限公司；二级子公司1家，为财达投资（天津）有限公司[4] 公司主要业务情况 - 财富管理与机构业务：设有财富管理部、数字金融部、机构客户部、证券金融部、经纪统筹部等部门，以及23家分公司、99家证券营业部[5] - 投资银行业务：设有固定收益融资总部、投资银行总部、资本市场总部、质量控制总部、综合与产业研究部等部门[5] - 资产管理业务：设有运营管理总部、资产管理业务总部、投资研究部、金融市场部等部门[5] - 证券投资业务：设有固定收益投资总部、权益投资部、量化创新部、投资研究部、运营管理总部等部门[5][6] 公司财务及融资情况 - 截至2023年末，公司资产总额467.02亿元、归属于母公司股东权益115.82亿元，分别较上年末增加6.43%、3.98%[7] - 2023年，公司累计实现营业收入23.17亿元，同比增加40.96%，归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比增加100.10%[7] - 截至2024年第一季度末，公司资产总额488.71亿元、归属于母公司股东权益116.93亿元，分别较上年末增加4.64%、0.96%[7] - 2024年第一季度，公司累计实现营业收入4.31亿元，同比下降31.25%，归属于母公司股东的净利润1.11亿元，同比下降45.13%[7] - 公司通过发行公司债券、短期公司债券、次级债券等方式融资[7]

新策略 - 公司2023年6月20日股东大会通过向特定对象发行A股股票议案[2] - 发行决议有效期12个月，至2024年6月20日失效[2][3] - 该事项对公司正常经营无重大影响[2]

会议时间 - 2024年4月25日召开第三届董事会第二十六次会议决议召开股东大会[5] - 2024年5月16日公告召开2023年年度股东大会的通知[6] - 2024年6月7日14点现场会议在河北石家庄举行，网络投票时间9:15 - 15:00[7] 参会情况 - 出席会议股东等32名，代表股份2,349,658,203股，占表决权股份总数72.4085%[9] 议案表决 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案同意票数2,349,475,603，同意比例99.9922%[12] - 《2023年度利润分配预案》同意票数2,349,544,803，同意比例99.9951%[12] - 《预计2024年度日常关联交易的议案》同意票数336,930,003，同意比例99.9458%[12] - 《境内债务融资工具一般性授权的议案》同意票数2,349,164,822，同意比例99.9790%[12] - 《核准议案》同意票数2,349,475,603，同意比例99.9922%[12] - 《关于2024年对外捐赠授权的议案》同意票数2344281200，同意比99.7711%[13] - 《关于审议<公司董事2023年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》同意票数2349475603，同意比99.9922%[13] - 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》同意票数2349462803，同意比99.9916%[13] - 《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展做市交易业务的议案》同意票数2349475603，同意比99.9922%[13] - 《关于审议<2023年度利润分配预案>的议案》中小投资者同意票数515133203，同意比99.9779%[15] - 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》中小投资者同意票数336930003，同意比99.9458%[15] - 《关于续聘2024年会计师事务所的议案》中小投资者同意票数515064003，同意比99.9645%[15] - 《关于审议<公司董事2023年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》中小投资者同意票数515064003，同意比99.9645%[15] - 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》中小投资者同意票数515051203，同意比99.9620%[15] 会议合规 - 股东大会召集及召开程序等均符合相关规定[8][10][16]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为32人[4] - 出席会议股东持有表决权股份总数为2349658203股，占比72.4085%[4] - 公司在任董事10人、监事5人及董事会秘书均出席会议[8] 议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案A股同意比例大多超99.99%[7][9][10][11][12][13][14] - 《2023年度利润分配预案》A股同意比例99.9951%[11] - 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》A股同意比例99.9458%[11] - 《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》A股同意比例99.9790%[12] - 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》A股同意比例99.9916%[16] - 5%以下股东对《2023年度利润分配预案》同意比例99.9779%[16] - 5%以下股东对《关于预计2024年度日常关联交易的议案》同意比例99.9458%[16] - 续聘2024年会计师事务所议案赞成比例99.9645%[18] - 审议《公司董事2023年度考核及薪酬情况专项说明》议案赞成比例99.9645%[18] - 选举第三届董事会非独立董事议案赞成比例99.9620%[18] 其他情况 - 2023年年度股东大会对议案7表决时8家股东回避表决[18] - 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》获审议通过，郭爱文担任非独立董事[19] - 本次股东大会见证律所是北京市嘉源律师事务所，律师为黄国宝、陈帅[20] - 律师见证结论为股东大会召集等程序合规，表决结果合法有效[20] - 备案文件为2023年年度股东大会决议和律所法律意见书[23] - 公告发布时间为2024年6月8日[23]

财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 6 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 目 录 会议召集人：公司董事会 | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于审议《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 4 | | 议案二 | | 关于审议《2023 年度监事会工作报告》的议案 12 | | | 议案三 | | 关于审议《2023 年度独立董事述职报告》的议案 18 | | | 议案四 | | 关于审议《2023 年年度报告》及摘要的议案 53 | | | 议案五 | | 关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 54 | | | 议案六 | | 关于审议《2023 年度利润分配预案》的议案 | 59 | | 议案七 | 关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 | 60 | | | 议案八 | | 关于续聘 2024 年会计师事务所的议案 67 | | | 议案九 | | 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 ...

第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-028 财达证券股份有限公司 本议案尚需提交股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 15 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 5 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 10 名，实际 参加表决的董事 10 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 2、同意公司在取得北京证券交易所股票做市交易业务资格批复后，开展北京证 券交易所股票做市交易业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受 能力、市场情况等相关因素，在年度股东大会审议通过的自营权益类证券及其衍生 品的投资业务规模内，审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。 第 1 页 3、同意在取得北京证券交易所股票做市交易业务 ...