华安证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证董事会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《证券公司监督管理条例》、中国证监会相关规定等有关法律、行政法规、规章 和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的 相关规定召开董事会，保证董事能够依法行使权利。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保董事会正常召开和依法行使职权。 第三条 董事会应当在法律、行政法规、规章、《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日以电子邮 件方式发出第四届监事会第三次会议通知。会议于 2023 年 10 月 26 日以书面审 议、通讯表决形式召开。会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。本次会议的有效表 决权数占监事总数的 100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章 程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《华安证券 2023 年第三季度报告》。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-066 华安证券股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 监事会对公司 2023 年第三季度报告出具的审核意见： （一）公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规 ...

华安证券股份有限公司 章 程 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,\Xi}}}}\,\rlap{/}\,\Xi\,{\cal H}\,{\cal H}$$ | 第一章 | 总 | 则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营范围、经营宗旨和企业文化 | - | 2 - | | 第三章 | 股份 | | - | 4 - | | | 第一节 | 股份发行 | - | 4 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 5 - | | | 第三节 | 股份转让 | - | 7 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 | - | 8 - | | | 第一节 | 股东 | - | 8 - | | | 第二节 | 股权事务管理 | - | 13 - | | | 第三节 | 股东大会的一般规定 | - | 15 - | | | 第四节 | 股东大会的召集 | - | 19 - | | | 第五节 | 股东大会的提案与通知 | - | 21 - | | | 第六节 | 股东大会的召开 | - | 23 - | ...

华安证券股份有限公司独立董事管理办法 第二章 独立董事的设置与任职条件 第四条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括一 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第五条 公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名委员会，独立董事应当 在委员会成员中占多数，且担任主任委员。 第六条 公司独立董事出现不符合本制度第八条及第九条规定的情形，由此 造成公司独立董事达不到《公司章程》及本制度要求的人数时，公司董事会应及 时召开股东大会，补足独立董事人数。 第七条 独立董事必须满足下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （2012 年 12 月 18 日经华安证券股份有限公司创立大会审议通过， 2017 年 6 月 14 日公司 2016 年度股东大会第一次修订，2020 年 9 月 2 日公司 2020 年 第二次临时股东大会第二次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职责，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-068 华安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2023 年第二次临时股东大 ...

华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等相关规定,作为华安证券股 份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会独立董事,我们在认真审阅和了 解相关情况后,基本于独立判断的立场,对第四届董事会第七次会议审议的相关 议案发表如下独立意见: 一、关于公司变更会计师事务所的预案的独立意见 公司原聘任的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 度审计后,服务合同期限届满。经审核容诚会计师事务所的业务资质情况,独立 董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立 性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性;认为聘任决策程序符合法律、法规 和《公司章程》的规定,没有损害公司及股东的利益。同意聘任容诚会计师事务 所担任公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构,并在董事会审议通过后提 交公司股东大会审议。 二、关于选举公司董事的独立意见 经审阅公司股东上海东方国际创业推荐的党晔先生的个人履历及其他有助 于做出判断的相关资料,我们认为其 ...

投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五) 至 11 月 16 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 17 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-070 华安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-067 华安证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第四 届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，拟根据 行业监管部门及自律组织近期修订的《证券基金经营机构董监高及从业人员监督 管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业 实施细则》相关规定，以及安徽省国资委关于《推进省属企业党建工作与生产经 营深度融合的实施意见》相关工作要求，结合公司实际情况对《公司章程》相关 条款进行修订，具体修订情况详见附件《华安证券股份有限公司章程》修订对照 表。 本次修订后的《公司章程》尚需提交公司股东大会审议通过。 特此公告。 附件：《华安证券股份有限公司章程》修订对照表 华安证券股份有限公司董事会 附件： 《华安证券股份有限公司章程》修订对照表 | 原条款 | 拟修改为 | 修订说明 | | ...

华安证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事李捷先 生递交的书面辞职报告，李捷先生因工作变动原因，辞去公司董事及董事会战略 与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。李捷先生本人确认其与 公司董事会无不同意见，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，李捷先生的辞职不会导致公司董事 会人数低于法定最低人数，也不影响公司董事会的正常运作，上述辞职事项自辞 职报告送达董事会之日起生效。公司将按相关规定尽快选举新任董事。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-064 公司董事会谨向李捷先生在担任公司董事及董事会战略与可持续发展委员 会委员、薪酬与考核委员会委员期间为规范公司治理及高质量发展所做出的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 24 日 ...