本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日以电子 邮件方式发出第四届董事会第九次会议的通知及文件，本次会议于 12 月 14 日以 书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董 事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-075 华安证券股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 一、审议通过了《华安证券关于 2022 年度职业经理人考核情况的议案》； 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 16 日 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-074 华安证券股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第八次会议的通知及文件，本次会议于 11 月 24 日以书 面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会 议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》； 会议同意选举党晔先生为公司第四届董事会战略与可持续发展委员会、薪酬 与考核委员会委员。党晔先生上述各专门委员会委员的任期为本次董事会审议通 过之日起至第四届董事会届满之日止。 党晔先生，出生于 1983 年 2 月，大学本科学历。曾任东方国际（集团）有 限公司团委书记、上海纺织集团（非洲）有限公司副总经理（主持工作） ...

业绩说明会基本信息 - 活动类别为特定对象调研、媒体采访 [1] - 参与方式是通过网络直播链接 http://roadshow.sseinfo.com [1] - 时间为 2023 年 11 月 17 日星期五 13:00 - 14:00 [1] - 上市公司接待人员有董事长章宏韬、董事会秘书储军、总经理赵万利、财务总监龚胜昔、独立董事李晓玲 [1] 公司业绩情况 - 截至 2023 年第三季度末，实现营业收入 27.20 亿元、净利润 9.59 亿元 [1] - 公司各项主营业务总体平稳，各业务板块收入相对均衡 [1] - 未来按既定战略规划，把握机遇，提升管理和盈利水平，为股东创造价值和回报 [1] 投资银行业务相关问题 - 投资者询问浙商证券目前在审 IPO 项目情况及针对监管新规公司下一步做法 [1] - 公司依法依规开展投资银行业务，提升人员风险意识和职业素养，履行资本市场看门人责任 [1] - 建议直接咨询其他券商或查阅监管公开信息了解其 IPO 项目情况 [1]

2023 年第二次临时股东大会法律意见书 天律意 2023 第 02838 号 2 - 天空部 - 1 法律意见书 安徽天天律师事务所 关于华安证券股份有限公司 致:华安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第１号 -- 规范运作》和《华安证券股份有限公司章 程》(下称"《公司章程》")的有关规定,安徽天禾律师事务所接受华安证券 股份有限公司(下称"公司")的委托,指派本所李军、音少杰律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并对本次股东大会相 关事项进行见证,出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件,随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所根据《证券法》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证,现对本次股东大会的召集、召 开及其他相关事项发表如下意见: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 (一)经查验,公司董事会于 2023年10月 27 日 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-073 华安证券股份有限公司 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 2105 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,535,087,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.9648 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-072 华安证券股份有限公司 2023年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 华安证券股份有限公司2023年度第二期短期融资券已于2023年11月10日发 行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2023 | 年度第二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 华安证券 CP002 | 期限 | 187 天 | | 短期融资券代码 | 072310241 | 发行日 | 2023 年 11 月 9 日 | | 起息日 | 2023 年 11 月 10 日 | 兑付日 | 2024 年 5 月 15 日 | | 计划发行总额 | 10 亿元 | 实际发行总额 | 10 亿元 | | 票面利率 | 2.65% | 发行价格 | 100 元/张 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网，http://w ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-071 华安证券股份有限公司关于当年累计新增借款超 过上年末净资产的百分之二十的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规 则》等相关规定，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）就2023年累计新增 借款情况予以披露。具体情况如下： （三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款 1 不适用。 一、公司主要财务数据概况（合并口径） 截至2022年12月31日，公司经审计合并口径的净资产为202.12亿元，借款余额 为159.68亿元。截至2023年6月末当年累计新增借款超过上年末净资产的20%，详见公 司于2023年7月4日披露的《华安证券股份有限公司关于当年累计新增借款超过上年末 净资产的百分之二十的公告》（公告编号：2023-052）；后降至20%以下，截至2023 年10月末，公司借款余额为211.53亿元，累计新增借款金额为51.85亿元，累计新增 借款占上年末净资产的比例为25 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期8.15亿元人民币，同比增长8.27%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期3.02亿元人民币，同比增长29.33%[4] - 年初至报告期末营业收入27.20亿元人民币，同比增长13.32%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润9.59亿元人民币，同比增长0.23%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入27.2亿元人民币，同比增长13.3%[20] - 净利润9.75亿元人民币，同比增长5.4%[21] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出15.79亿元人民币，同比增长23.1%[20] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入11.94亿元人民币，同比下降8.1%，其中投行业务收入下降53.1%至5573万元人民币[20] - 投资收益5.79亿元人民币，同比下降32.0%[20] - 公允价值变动收益1.96亿元人民币，较去年同期亏损3.4亿元实现大幅改善[20] 资产和负债关键项目变化 - 衍生金融资产同比增长147.78%，主要系场外衍生品规模变动所致[7] - 其他债权投资同比增长66.37%，主要系债券投资规模增加所致[7] - 融出资金从2022年末913.31亿元增至2023年9月30日965.97亿元，增长5.8%[17] - 交易性金融资产从2022年末2,566.76亿元增至2023年9月30日2,700.07亿元，增长5.2%[17] - 其他债权投资从2022年末668.79亿元大幅增至2023年9月30日1,112.64亿元，增长66.4%[17] - 应付债券从2022年末1,229.63亿元增至2023年9月30日1,586.77亿元，增长29.0%[17] - 未分配利润从2022年末408.26亿元增至2023年9月30日456.08亿元，增长11.7%[19] - 货币资金从2022年末1,502.48亿元减少至2023年9月30日1,283.80亿元，下降14.5%[16] 现金流量表现 - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长296.04%，主要系发行债券收到的现金增加所致[8] - 经营活动现金流量净额为负49.73亿元人民币，较去年同期负14.88亿元进一步恶化[23] - 筹资活动现金流量净额29.2亿元人民币，主要通过发行债券98.91亿元人民币实现[23] - 期末现金及现金等价物余额189.58亿元人民币，较期初减少20.81亿元[23] 所有者权益变化 - 归属于上市公司股东的所有者权益207.40亿元人民币，较上年度末增长3.05%[5] - 加权平均净资产收益率本报告期1.47%，同比增加0.29个百分点[5] - 归属于母公司所有者权益从2022年末2,012.63亿元增至2023年9月30日2,073.99亿元，增长3.0%[19] 公司重大行动 - 公司现金出资6亿元设立全资资产管理子公司华安证券资产管理有限公司[14] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司为公司最大股东，持有1,131,727,143股流通股，占比24.1%[13]

2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二三年十一月 目 录 | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议议程………………………………………………………1 | | --- | | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议须知………………………………………………………2 | | 1.关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案…………………………………………………4 | | 2.关于修订《华安证券股份有限公司董事会议事规则》的议案………………………………13 | | 3.关于修订《华安证券股份有限公司独立董事管理办法》的议案……………………………17 | | 4.关于修订《华安证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案……………………………24 | | 5.关于聘任公司2023年度审计会计师事务所的议案………………………………………………31 | | 6.关于选举公司董事的议案…………………………………………………………………………………32 | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省 ...

华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第七次会议相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》和《公司章程》等有关规定,作为华安证券股份有限公司(以下简称"公 司"）的独立董事,在审阅有关文件及了解相关情况后,基于独立判断的立场, 对公司第四届董事会第七次会议审议的相关议案发表如下事前认可意见: 一、关于公司变更会计师事务所的预案的事前认可意见 郑振龙 李晓玲 曹 啸 公司原聘任的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 度审计后,服务合同期限届满。经审核容诚会计师事务所的业务资质情况,独立 董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立 性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性;认为聘任决策程序符合法律、法规 和《公司章程》的规定,没有损害公司及股东的利益。同意将该议案提交公司董 事会审议。 刘培林 （本页无正文,为《华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会 议相关事项的事前认可意见》之签字页) 独立董事签字: 2987 w 2023 年 10 月 26 日 ...