华安证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-018 本日常关联交易计划不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的 独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 华安证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以 及公司《章程》和《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展 的需要，公司对2023年度日常关联交易进行了确认，并对2024年度日常关联交易 进行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年3月27日召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第 四次会议审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》，形成《关 于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，将提交公司2023年年度股东大会审 议，关联股东将在股东 ...

华安证券董事会关于独立董事独立性自查情况的专项 报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》及上海证券交易 所《上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》相关要求,现 对公司第四届董事会独立董事独立性情况核查如下: 一、独董基本情况。 截至2023年底,公司第四届董事会独立董事为郑振龙先生、 李晓玲女士、曹啸先生、刘培林先生,其中,李晓玲女士为会计 专业人士。前述四位独立董事均由公司第三届董事会提名,2022 年度股东大会选举产生;均具备五年以上会计、经济、法律等履 行独立董事职责所必需的工作经验,熟悉相关法律法规和规则, 具有良好的个人品德,不存在重大失信等不良记录。 四位独立董事在公司未担任除董事外的其他职务,并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系。 二、独立性核查 (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系; (二)直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者 是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; (三)在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的 股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 女: (四)在公司控股股 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对容诚会计师事务所2023年年度审计履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师 事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月， 2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事 证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901- 22至901-26，首席合伙人肖厚发。截至2023年12月31日，容诚 会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其中 745人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 华安证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事 务所2023年度履职情况 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 华安证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0863 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 关于华安证券股份有限公司 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z0863 号 华安证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了华安证券股份有限公司 （以下简称华安证券）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了容诚审字[2024]230Z0925 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 ...

诚信 稳健 专业 和谐 | 08 | 守正合规 | 1 | | --- | --- | --- | | | 筑牢治理根基 | IL | | 88 | 汇聚党建软实力 | | | 89 | 夯实治理根基 | 1 | | 93 | 强化合规风控 | | | 99 | 恪守商业道德 | | | | | 报告编制说明 本报告是华安证券股份有限公司发布的第三份《环境、 社会及公司治理（ESG）报告》，向利益相关方披露了 公司在经营中对于ESG议题所秉持的理念、建立的管理 方法、推行的工作与达到的成效。 报告范围 本报告范围涵盖华安证券股份有限公司及其附属公司。 除非特别说明，与华安证券（股票代码：600909）同期 合并财务报表范围一致。 | 企业全称 | 企业简称 | | --- | --- | | 华安证券股份有限公司 | 华安证券、公司 | | 华安期货有限责任公司 | 华安期货 | | 华安嘉业投资管理有限公司 | 华安嘉业 | | 华富瑞兴投资管理有限公司 | 华富瑞兴 | | 安徽华安新兴证券投资 咨询有限责任公司 | 华安新兴 | | 华安证券（香港）金融控股有限公司 | 华安金控 | 报告期间 本报告期 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华安证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用 情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"公司"或"发行人"） 配股公开发行证券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对华安证券 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》 《证券法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，并结合 公司实际情况，制定了《华安证券股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资 金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金 的规范使用。 1 募集资金年度存放和使用情 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-019 华安证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入 ...

证券代码： 600909 证券简称： 华安证券 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●A 股每股派发现金红利人民币 0.1 元（含税）。 ●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。 ●批准 2023 年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登 记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 ●本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中 明确。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供投资者分配 的利润为 3,387,734,269.93 元。根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》等相关规定，结合股东利益和公司发展等综合因素，经公司 第四届董事会第十三次会议决议，公司 2023 年度利润分配方案如下： 以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-015 华安证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 17 日以电子邮 件方式发出第四届监事会第四次会议通知。会议于 2024 年 3 月 27 日以现场加通 讯形式召开，现场会议地点定于安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司总部。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事马军伟因工作原因以通讯表决形式参加 会议。会议由监事会召集人张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的 100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事 规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《华安证券 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《华安证券 2023 年年度报告》 监事会对公司 2023 年年度报告出具的审核意见 ...

内部控制审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0927 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华安证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 容诚审字[2 ...