2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二四年二月 目 录 | 华安证券 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程………………………………………………………1 | | --- | --- | | 华安证券 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知………………………………………………………2 | | | 1.关于选举公司董事的议案…………………………………………………………………………………4 | 华安证券 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 2 月 23 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 主持人：董事长 章宏韬 四、审议议案 1.关于选举公司董事的议案 七、投票表决 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 1 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 六、推举现场计票人、监票人 六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的 有表决权的股份数额行使表决权， ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-008 华安证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 23 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 23 日 至 2024 年 2 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

华安证券股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 三、审议通过《关于修订<华安证券股份有限公司融资融券业务管理办法> 的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日以电子邮件 方式发出第四届董事会第十一次会议通知。会议于 2024 年 2 月 7 日以通讯表决 形式召开。会议应到董事 10 人，实到董事 10 人，本次会议的有效表决权数占董 事总数的 100%，会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董 事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司 2024 年度风险偏好和风险限额的议案》 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于向子公司华安期货有限责任公司增资的议案》 会议同意向华安期货增资 4 亿元。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-007 表决结果：10 票同意，0 票 ...

证券代码： 600909 证券简称：华安证券 公告编号： 2024-006 华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 1 月 25 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 华安证券 CP001 | 期限 | 273 天 | | 短期融资券代码 | 072410016 | 发行日 | 2024 年 1 月 24 日 | | 起息日 | 2024 年 1 月 25 日 | 兑付日 | 2024 年 10 月 24 日 | | 计划发行总额 | 10 亿元 | 实际发行总额 | 10 亿元 | | 票面利率 | 2.49% | 发行价格 | 100 元/张 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-004 华安证券股份有限公司关于公司总部迁址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 因公司业务发展和经营管理需要，自 2024 年 1 月 18 日起，华安证券股份有 限公司总部办公地址将从安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号迁至安徽 省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号。 新办公地址联系方式如下（联系电话保持不变）： 地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 邮编：230601 投资者联系电话：0551-65161691 客户服务电话：95318 传真：0551-65161600 网站地址：www.hazq.com 电子邮箱：bgs@hazq.com 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 18 日 ...

| 证券代码：600909 | 证券简称：华安证券 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110067 | 转债简称：华安转债 | | 华安证券股份有限公司 关于不向下修正"华安转债"转股价格的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准华安 证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]145号）， 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或者"公司"）于2020年3月12 日向社会公开发行2800万张可转换公司债券（以下简称"可转债"、"华安转债"）， 每张面值100元，发行总额28亿元，期限6年。 根据上海证券交易所《关于华安证券股份有限公司可转换公司债券上市交易 的通知》（[2020]88号），公司28亿元可转债已于2020年4月9日起在上海证券交 重要内容提示： 截至2024年1月12日，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）股价已 出现任意连续三十个交易日中至少有十五个 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-003 华安证券股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十次会议通知及文件。本次会议以书面审议、通讯表 决方式召开。会议应参加董事 10 名，实际参加董事 10 名。本次会议的召集、召 开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于豁免董事会会议通知期限的议案》； 公司全体董事同意豁免对第四届董事会第十次会议提前通知时限的要求。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于不向下修正"华安转债"转股价格的议案》； 会议决定本次不行使"华安转债"的转股价格向下修正的权利，且在未来六 个月内（2024 年 1 月 13 日至 2024 年 7 月 12 日），如再次触及可转债转股价格 向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：600909 | 证券简称：华安证券 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110067 | 证券简称：华安转债 | | 华安证券股份有限公司可转债转股结果暨股份变动 公告 重要内容提示： 自 2020 年 9 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人 民币 506,000 元转换为公司 A 股股票，累计转股数量为 62,270 股，占可转债转 股前公司已发行股份总数的 0.0017%； 截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为人民币 2,799,494,000 元，占可转债发行总量的 99.9819%。 自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，公司可转债有人民币 3,000 元转换为公司 A 股股票，转股数量为 498 股。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准华安 ...

2.类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 3.住所：安徽省合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 E1 栋基金大 厦 A 座 506 号 4.法定代表人：唐泳 5.注册资本：6 亿元 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-076 华安证券股份有限公司 关于资产管理子公司完成工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 1 日，华安证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券 监督管理委员会《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 （证监许可[2023]2025 号），核准公司设立华安证券资产管理有限公司。具体内 容详见公司于 2023 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《华安证券股份有 限公司关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号： 临 2023-060）。 2023 年 12 月 22 日，华安证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成 并领取了营业执照，有关事项如下： 1.名称： ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事徐义明 先生递交的书面辞职报告，徐义明先生因个人工作原因，辞去公司董事及董事会 审计委员会委员职务。徐义明先生本人确认其与公司董事会无不同意见，亦无其 他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，徐义明先生的辞职不会导致公司董 事会人数低于法定最低人数，也不影响公司董事会的正常运作，上述辞职事项自 辞职报告送达董事会之日起生效。公司将按相关规定尽快选举新任董事。 公司董事会谨向徐义明先生在担任公司董事及审计委员会委员期间为规范 公司治理及高质量发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-077 华安证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 ...