关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-020 华安证券股份有限公司 投资者可于 2024 年 04 月 03 日(星期三) 至 04 月 11 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 12 日 上午 09:00-10:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2024 年 04 月 12 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 本次投资 ...

审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0925 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-171 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0925 号 华安证券股份 ...

华安证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人韩东亚，已充分了解并同意由提名人华安证券股份有限 公司董事会提名为华安证券股份有限公司(以下简称"该公司 ") 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系， 具体声明如下： 一、 本 人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》 的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用): 本人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事相关培训。 二、本 人任职资格符合下列法律法规和部门 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十二次会议通知。会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯表 决形式召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，公司独立董事曹啸于 2024 年 1 月本次会议的有效表决权数占董事总数的 100%，会议的召集召开及表决程 序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审 议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于对董事会授权经理层决策事项执行评估的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于提名公司第四届董事会独立董事的议案》 会议同意提名韩东亚先生为公司第四届董事会独立董事。 公司董事会提名委员会对韩东亚先生的任职资格进行了审查，认为韩东亚先 生符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》规定的独立董事任职条件，不存在中国证监会以及上海证 券交易所规定的不得担任独立董事的情形，同意将该议案提交公司董事会审议。 证券代码：60090 ...

华安证券股份有限公司独立董事提名人声明 提名人华安证券股份有限 公司董事会，现提名韩东亚先生为 华安证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分 了解被提名人职业、学 历、职 称、详细的工作经历、全 部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任华安证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。 提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与华安证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： 被提 名人 已承诺将参加上交所最近一期独立董事相关履 职培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行 政法规和部门规章 的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关 于董事任职资格的规定； (二 )《中华人民共和国公务员法》 关 于公务员兼任职务的 规定(如适用); 一 、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规 章及其他规范性文件，具 有5年以上法律、经 济、 财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三) 中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证 券交 易所 自律监管规则以及公司章程有关独立董事 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-012 转债代码：110067 转债简称：华安转债 华安证券股份有限公司 关于"华安转债"2024年付息事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 3 月 12 日公开发行的 可转换公司债券（债券简称：华安转债，债券代码：110067，以下简称"华安转 债"或"可转债"）将于 2024 年 3 月 12 日支付 2023 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 11 日期间的利息。根据《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规定，现将有关事项公告如 下： 一、华安转债基本情况 1、可转债名称：华安证券股份有限公司可转换公司债券 2、可转债简称：华安转债 5、发行数量：2,800 万张（280 万手） 6、债券期限：2020 年 3 月 12 日至 2026 年 3 月 11 日 7、转股期限： 2020 年 9 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 26 日收 到公司独立董事曹啸先生递交的书面辞职报告，曹啸先生因个人工作原因，辞去 公司独立董事及董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员 会委员职务。曹啸先生已确认其与公司、董事会无不同意见，亦无其他因辞职而 需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，曹啸先生的辞职不会导致公司董事 会人数低于法定最低人数，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。根 据相关法律法规，曹啸先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司将按照 有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并提交公司股东大会审议。 曹啸先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，依法依规履行职能， 在完善公司治理和推动公司高质量发展等方面发挥了积极作用。公司及董事会对 曹啸先生担任公司独立董事期间所做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-011 华安证券股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于华安证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会法律意见书 天律意 2024 第 00384 号 致：华安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华安证券股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受华安证券 股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并对本次股东大会相 关事项进行见证，出具法律意见。 二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证，现对本次股东大会的召集、召 开及其他相关事项发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）经查验，公司董事会于 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-010 华安证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,542,465,864 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） | 54.1219 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 02 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 (三) 出席会 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-009 一是公司发布的涉及"左江科技"等研究报告存在制作不审慎的 情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存 在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分， 质控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情形不符合《发布证券 研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第三条、《证券公司 投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6 号)第七条等 规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证 监会令第 166 号) 第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息 安全管理办法》(证监会令第 218 号)第十五条第一款、《证券公司融 资融券业务管理办法》(证监会令第 117 号)第三十七条第一款等规定， 反映出你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公 司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十七条第一款规定。根据 《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公 司应在收到本决定书之日起 3 ...