可转换公司债券募集资金 - 募集资金总额38亿元，扣除费用后实际净额37.8843962264亿元[2][3] - 2020 - 2023年累计使用36亿元[3] - 截至2023年12月31日，产生利息1531.900952万元，结余2.0375863216亿元[3] - 2022年5月和2023年4月两次将4亿元闲置资金补充流动资金，2023年12月26日归还2亿元[4][12] - 截至2023年12月31日，未归还闲置资金2亿元，账户余额375.863216万元[5] - 各业务投入进度均达100%，如经纪业务5亿元、信用业务8亿元等[30] 配股公开发行证券募集资金 - 募集资金总额71.720501476亿元，扣除费用后实际净额71.4735785817亿元[7] - 截至2023年12月31日，累计使用71.6205844732亿元，结余0元[8] - 各业务投入进度：投资与交易类业务100.10%、资本中介业务100.41%等[34] 资金管理与使用 - 制定《财通证券股份有限公司募集资金管理制度》，实行专户存储[9] - 对两类募集资金均设立专项账户，签署三方监管协议[10] - 2021年1月用17.12亿元可转换公司债券募集资金置换自筹资金[17][31] - 2024年4月1日归还2亿元可转换公司债券闲置募集资金至专户[19] 其他情况 - 截至2023年12月31日，不存在募集资金投资项目变更情况[25] - 按规定存放、使用和管理募集资金，未违法违规，信息披露无问题[26]

公司业绩 - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[9] - 公司2023年度利润总额26.12亿元，同比增长64.87%[9] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润22.52亿元，同比增长48.43%[9] - 公司2023年度管理私募股权基金规模达到108亿元，同比增长153%[11] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[88] - 公司财富管理业务收入为16.02亿元，同比增长3.25%[88] - 公司投资银行业务收入为7.63亿元，同比增长77.04%[88] - 公司资产管理业务收入为17.13亿元，同比增长11.71%[88] - 公司境外证券业务收入为0.59亿元，同比增长18.04%[88] - 公司总部后台及其他收入为10.01亿元，同比增长3.87%[88] 公司发展战略 - 公司2024年将聚焦创新发展战略，建设“四型财通”[12] - 公司持续关注行业外延式发展情况，把握机遇做强做大[12] - 公司致力于高质量可持续发展，助力金融强国和浙江金融强省建设[12] - 公司2024年资本市场回暖有望带动市场活跃度回升，券商业务在低基数下有望恢复性增长[101] - 公司2024年券商自营投资业务收益率或将改善，成为影响全年业绩的重要因素[101] - 公司2024年权益市场有望回暖，券商自营投资业务将成为盈利可持续性的扩表方式[101] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和内部规章制度，建立了“四会一层”相互分离、相互制衡的公司治理结构[119] - 公司报告期内召开了3次股东大会，审议通过了15个议案，包括审议年度报告、财务决算报告、利润分配方案等[121] - 公司董事、监事和高级管理人员的税前报酬总额为1,944.42万元[124] - 公司2024年第一次临时股东大会选举了新的董事、监事和高级管理人员[153] - 公司董事会在2023年度共召开了9次会议，审议通过了52个议案，包括关于财务决算、利润分配、风险管理等方面的议案[154] - 公司董事会审议了2022年度总经理工作报告、董事会工作报告、年度报告等多个重要议案[155] - 公司董事会成员中，有多位董事连续两次未亲自出席董事会会议[157] - 公司设立了审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会和战略与ESG委员会，各委员会在报告期内积极开展工作[158] - 战略与ESG委员会的主要职责包括了解公司经营情况、研究发展战略并提出建议、审议ESG治理等[159] - 风险控制委员会审议通过了合规报告、风险管理报告等多项议案[160] - 薪酬与提名委员会审议通过了高级管理人员薪酬及考核情况的议案[162] - 薪

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2405925号 财通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了财 通证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定 ...

关于财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财通证券股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...

审计委员会人事变动 - 2022年11月15日选举韩洪灵、高强和吴佳伟为审计委员会委员，韩洪灵任主任委员[2] - 2023年7月21日选举胡宏文为审计委员会委员，与韩洪灵、高强共同组成委员会[2] 审计委员会会议情况 - 2023年2 - 12月多次召开会议，共审议通过27项议案或报告[2][3][4][5][6][7][8] 审计相关情况 - 2023年外部审计机构是毕马威华振会计师事务所，审计工作符合要求[8][9] 公司观点 - 认为财务报告真实、完整、准确，无欺诈舞弊及重大错报[11] - 认为内部控制实际运作符合上市公司治理规范要求[12]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...

会议召开 - 2023年召开9次董事会、3次股东大会和13次专门委员会会议[3] 人员履职 - 独立董事应出席9次董事会实出席9次，应出席3次股东大会实出席1次[3] 审计工作 - 2023年2月和8月审计委员会确认关联方名单[12] - 2023年4月审议通过确认2022年关联交易及预计2023年日常关联交易议案[12] - 2023年续聘毕马威华振为年度审计机构[15] 人员选任 - 2023年选任独立董事及多名高级管理人员各1名[15] 学习培训 - 2023年4月独立董事参加专项现场学习[10] - 2023年12月独立董事参加后续培训[10] 审计沟通 - 2023年2月审计委员会沟通内部审计总结和计划[6] - 2023年12月审计委员会沟通年度审计计划[6]

业绩说明会信息 - 2024年5月16日16:00 - 17:00举行2023年度暨2024年Q1业绩说明会[3][5][6] - 以网络互动形式在上海路演中心召开[4][5][6] - 参加人员有董事长等5人[6] 投资者参与 - 2024年5月9 - 15日16:00前可提问[3][6] - 2024年5月16日可登录上证路演中心参与[6] 报告发布 - 2024年4月26日发布2023年度和2024年Q1报告[3] 公告时间 - 2024年4月25日发布公告[8]

会议召开 - 2023年召开9次董事会、3次股东大会、13次专门委员会会议[3] 独立董事履职 - 应出席9次董事会会议，实际出席9次；应出席3次股东大会，实际出席1次[3] - 参加专项现场学习和后续培训，全程出席业绩说明会[9][10] 审计与关联交易 - 2023年2月、8月审计委员会审议确认关联方名单[12] - 2023年4月审议通过确认2022年关联交易和预计2023年日常关联交易议案[12] 人事与机构 - 2023年续聘毕马威华振会计师事务所为年度审计机构[15] - 2023年选任独立董事及副总经理等高级管理人员各1名[15]

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...