证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-011号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十八次会议 于2025年4月19日向全体董事发出书面通知，于2025年4月29日在湖北省武汉市武 昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决 并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《2024年度董事会工作报告》 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《2024年年度报告》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年年度 报告》。 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 本议案尚需提交2024年年度股东会审 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-014号 天风证券股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2024 年度利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024 年度归属于母公司 股东的净利润为-2,970.91 万元，截止 2024 年 12 月 31 日，母公司报表中期末 未分配利润为-54,459.81 万元。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等规定，公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供 分配利润为依据。由于母公司期末可供分配利润为负数，公司不具备实施分红的 条件，因此本年度公司拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本在内的其他 形式的分配。 本利润分配预案尚需提交 2024 年年度股东会审议。 天风证券股份有限公司（以下 ...

天风证券股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 营业收入扣除情况专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 天风证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了天风证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及 ...

财务审计 - 审计认为公司2024年财报按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[2] - 结构化主体并表、金融资产减值准备计提、金融工具公允价值评估被识别为关键审计事项[7][10][11] 资产负债 - 2024年末资产总计期末余额为978.96亿元，期初余额为995.48亿元[26][28] - 2024年末负债合计期末余额为737.14亿元，期初余额为749.62亿元[28] - 2024年末股东权益合计期末余额为241.82亿元，期初余额为245.86亿元[28] 资金情况 - 2024年末货币资金期末余额为239.30亿元，期初余额为230.80亿元[26] - 2024年末结算备付金期末余额为29.59亿元，期初余额为25.41亿元[26] - 2024年末融出资金期末余额为44.87亿元，期初余额为40.83亿元[26] 经营业绩 - 2024年公司营业收入为26.9978383441亿元，上期为34.2652337461亿元，同比下降21.21%[36] - 2024年净利润为3122.334765万元，上期为4.1877140815亿元，同比下降92.54%[36] - 2024年归属于母公司股东的净利润为 - 2970.907734万元，上期为3.0718381096亿元，由盈转亏[36] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额本期为89.57亿元，上期为90.53亿元，同比减少1.07%[42] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 10.31亿元，上期为 - 8.98亿元，亏损扩大14.79%[42] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 66.65亿元，上期为 - 8.38亿元，亏损扩大695.60%[42] 股权结构 - 公司原注册资本为7700万元，2018年公开发行51800万股后注册资本变为51.8亿元[50] - 2021年非公开发行19.99790184亿股后，注册资本变为86.65757464亿元[51] - 2024年宏泰集团发布增持计划，拟增持金额不低于5亿元，不超过10亿元[52] 金融资产 - 截至2024年12月31日，公司两类金融工具账面余额共计251.72亿元，减值准备余额共计20.70亿元[9] - 截至2024年12月31日，公司第二层次金融资产账面价值计259.85亿元、第三层次金融资产账面价值计86.12亿元，合计345.97亿元[11] - 交易性金融资产期末公允价值合计为376.8亿美元，初始成本合计为348.78亿美元[157] 负债情况 - 应付短期融资款期末余额为52.21亿美元，期初余额为24.30亿美元，期末较期初增加114.83%[34] - 应付债券期末余额为330.15亿元，期初余额为402.66亿元，期末较期初减少18.01%[34] - 代理买卖证券款合计期末余额为123.59亿美元，期初余额为80.09亿美元[189] 其他信息 - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日[57] - 公司正常营业周期为一年[58] - 公司记账本位币为人民币[59]

天风证券股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 天风证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了天 风证券股份有限公司（以下简称天风证券公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一 ...

天风证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2025]第 2-00235 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 一、管理层和治理层的责任 按照中国证券监督管理委员会等四部门联合发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）823305 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期为6.338亿元，同比增长243.05%[5] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为2415.8万元，上年同期为亏损3.761亿元[5] - 公司2025年第一季度营业总收入为6.338亿元，同比增长242.9%（2024年第一季度为1.847亿元）[19] - 归属于母公司股东的净利润为2415万元，较2024年第一季度亏损3.761亿元实现扭亏[19][20] - 基本每股收益从2024年第一季度的-0.04元/股改善至0.00元/股[20] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入为-3.695亿元，同比改善18.2%（2024年第一季度为-4.519亿元）[19] - 支付利息、手续费及佣金的现金为8850.85万元，去年同期为1.12亿元[23] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入达5.272亿元，同比增长23.5%（2024年第一季度为4.268亿元），其中投行业务手续费增长59.8%至2.09亿元[19] - 投资收益大幅增长至4.424亿元，同比增幅达521.5%（2024年第一季度为7117万元）[19] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-6.655亿元，同比下降125.78%[5] - 经营活动现金流入总额达52.18亿元，同比增长8.4%（2024年第一季度为48.12亿元）[22] - 经营活动现金流出小计为58.84亿元，去年同期为22.3亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-6.66亿元，去年同期为25.82亿元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为3.33亿元，去年同期为3.4亿元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-19.23亿元，去年同期为-14.35亿元[25] - 现金及现金等价物净增加额为-22.45亿元，去年同期为14.88亿元[25] - 期末现金及现金等价物余额为227.57亿元，去年同期为252.56亿元[25] 资产和负债变化 - 货币资金从2024年12月31日的23,930,360,022.40元降至2025年3月31日的21,850,825,905.31元[15] - 客户资金存款从2024年12月31日的10,142,903,260.69元降至2025年3月31日的8,983,202,898.07元[15] - 交易性金融资产从2024年12月31日的37,680,091,310.59元降至2025年3月31日的34,637,541,368.44元[15] - 短期借款从2024年12月31日的1,722,330,699.27元增至2025年3月31日的2,269,460,996.34元[15] - 应付短期融资款从2024年12月31日的5,221,466,909.59元增至2025年3月31日的5,253,799,347.96元[15] - 资产总计从2024年12月31日的97,895,551,409.96元降至2025年3月31日的91,958,491,179.25元[15] - 公司总负债从677.89亿元增至737.14亿元，增幅8.8%，其中应付债券增长5.6%至358.43亿元[16] 资本和风险指标 - 总资产本报告期末为919.585亿元，较上年度末下降6.06%[6] - 净资本本报告期末为152.378亿元，较上年度末下降0.45%[6] - 风险覆盖率本报告期末为126.34%，较上年度末上升5.94个百分点[6] - 资本杠杆率本报告期末为17.46%，较上年度末上升0.88个百分点[6] - 流动性覆盖率本报告期末为261.01%，较上年度末下降260.78个百分点[6] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本比例为8.33%，较上年度末下降3.09个百分点[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为531,571[11] - 湖北宏泰集团有限公司持股数量为1,318,820,952股，持股比例为15.22%[11] - 武汉国有资本投资运营集团有限公司持股数量为760,988,942股，持股比例为8.78%[11] 其他财务数据 - 非经常性损益项目合计影响净利润-477.25万元[9] - 其他综合收益税后净额为-4522万元，同比转负（2024年第一季度为796万元正收益）[19] - 拆入资金净减少额为2.3亿元，去年同期为1.83亿元[23] - 回购业务资金净减少额为29.14亿元，去年同期为10.39亿元[23] - 代理买卖证券支付的现金净额为16.85亿元[23]

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （袁建国） 本人于 2019 年 5 月 6 日担任天风证券股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规、规范性文件及《公司章程》等制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行独立董事职责，按时出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，为公司经营决策和规 范运作提出意见和建议，有效促进公司规范运作，维护公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人袁建国，于 2019 年 5 月 6 日担任公司独立董事。 本人曾在湖北省财政学校、中南财经大学、湖北财经高等专 科学校、武汉工程大学管理学院任教，现任华中科技大学管 理学院会计系教授，公司独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2024 年度报告披露前对自身独立性进行了自查，本人确认未在公 司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职 务，与公司及主要股东之间不存在直 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （武亦文，离任） 本人 2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任天风证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等 制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，维护公 司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 2 日） 履职情况报告如下： 一、基本情况 本人武亦文，2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任 公司独立董事。本人曾担任武汉大学经济与管理学院博士后， 武汉大学法学院讲师、副教授、硕士生导师。现任武汉大学 大健康法制研究中心执行主任，武汉大学法学院教授、博士 生导师、副院长。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （孙晋，离任） 本人 2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任天风证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等 制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，维护公 司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 2 日） 履职情况报告如下： 一、基本情况 本人孙晋，2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任公 司独立董事。本人曾任新疆大学法学院副院长，挂职江苏省 镇江市中级人民法院副院长，武汉大学法学院副教授。现任 武汉大学法学院教授、博士生导师。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人确认在 公司担任独立董事期间，未在公司担任 ...