业绩总结 - 2024年为紫金天风期货提供证券代理买卖交易佣金收入3864428.04元，占比0.17%[5] - 2024年为湖北宏泰集团子公司提供资产管理服务收入2738301.89元，占比0.66%[5] - 2024年湖北宏泰集团为公司债务融资利息支出达203398021.32元，占比7.57%[7] - 2024年公司与湖北银行资金存管利息收入30463531.47元，占比3.13%[6] - 2024年恒泰长财证券销售公司承销债券收入2716509.43元，占比1.09%[7] 关联交易 - 2024年公司向紫金天风期货出租房屋金额2764409.18元，占同类交易比例7.36%[9] - 2024年公司向紫金天示出租房屋金额406815.10元，占同类交易比例1.08%[9] - 2025年度多项关联交易以实际发生额计算[9][10] 股权结构 - 湖北宏泰集团直接持有公司15.22%股份，与其一致行动人合计持有24%，是控股股东[12] - 湖北宏泰集团注册资本为2860400.00万元人民币[12] 其他 - 2025年4月29日公司会议议案需提交2024年年度股东会审议[3] - 2025年预计关联交易范围内，提请股东会授权经营管理层签协议[17]

： 本报告采用环保可再生纸制作 天风证券 TF SECURITIES 天风责任 TF SECURITIES ESG 天风头条订阅号 天风党建公众号 TF SECURITIES 大川贡仕 TF SECURITIES ES0 11-11-11-11- 202 可持续发展报告 1/5 天风证券股份有限公司 ©95391 www.tfzq.com 202 么 可持续发展报告 ___ 天风证券股份有限公司 目录 CONTENTS 01 报告编制说明 04 董事会声明 关于天风证券 公司简介 企业文化 业务及布局 党组织架构 公司组织架构 07 07 08 09 10 About tf securities PART 1 可持续发展管理 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 | PART | 3 | | 党建引领发展 Development under the Leadership of Party | PART 4 | | 稳健金融 Robust Finance | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | Building | | | | | | | 25 ...

独立董事评估 - 公司董事会对袁建国等独立董事独立性进行评估[1] - 上述独立董事不存在不得担任情形[1] - 公司独立董事符合独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年4月29日[2]

天风证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 签字项目合伙人：张文娟，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2005 年开始在大信事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计 报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 签字注册会计师：廖梅，2014年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2014 年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有天 - 1 - 风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 项目质量控制复核人：刘仁勇，中国注册会计师，2004年开始在大信执业，2005年成为 注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核。近三年复核的上市公司审计报告有江 苏天目湖旅游股份有限公司等公司年度审计报告。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"大信"）作为公司2024年度年报审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督 管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对大信2024年审计过程中的 ...

天风证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会对本公司会计师事务所大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信"）履行监督职责情况报告 如下： 一、2024 年会计师事务所基本情况 经审计，大信认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制,公允反映了公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况、经营成果；公司按照《企业内部控制基本 规范》及相关规定于 2024 年 12 月 31 日在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。大信出具了标准无保留意见 的审计报告。 在执行审计工作的过程中，大信就会计师事务所和相关 审计人员的独立性、注册会计师与财务报表审计相关的责 任、计划的审计范围和时间安排、审计过程中遇到的重大事 项、关键审计事项、审计报告类型等与公司管理层和治理层 进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙 制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会审计 委员会工作细则》有关规定，2024 年公司董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，发挥委员自身专业优势积极开展工 作，履行审计监督职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组 成，分别为：独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事马 全丽，其中独立董事 2 名，股东董事 1 名，主任委员由独立 董事袁建国担任。 2025 年 3 月 27 日，根据公司第四届董事会第四十七次 会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、 独立董事蒋骁、股东董事曹宇飞，其中独立董事 2 名，股东 董事 1 名，主任委员由独立董事袁建国担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 三、董事会审计委员会履职情况 1、2024 年 4 月 23 日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十二次会议，审议通过了《2023 年年度 ...

发行决议有效期 - 原有效期为2023年5月18日至2024年5月17日[3] - 曾延至2025年5月17日[4] - 董事会提请再延12个月至2026年5月17日，待股东会审议[5] 发行实施条件 - 向特定对象发行A股股票需经上交所审核、证监会注册[5]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会5月15日14点30分在武汉天风大厦3楼召开[4] - 网络投票5月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5][6] - 股权登记日为2025年5月8日[17] 审议议案 - 审议延长向特定对象发行A股股票相关决议和授权有效期[8] - 议案4月30日披露，公告编号2025 - 011号[9] 其他 - 应回避表决关联股东为湖北宏泰、武汉国资[10] - 会议登记时间为5月12、13日9:00 - 16:00[19] - 联系电话027 - 87618873，传真027 - 87618863，邮箱dongban@tfzq.com[22]

发行决议 - 公司向特定对象发行A股股票股东会决议有效期原于2025年5月17日到期，现延长至2026年5月17日[7] 授权事项 - 本次发行股东会部分授权有效期原于2025年5月17日到期，除特定执行事项外其余授权延长至2026年5月17日[10] 审议情况 - 两项议案均通过第四届董事会第四十八次会议、第四届监事会第二十一次会议审议[7][11]

会议信息 - 天风证券第四届监事会第二十一次会议于2025年4月29日召开，4名监事实际参与表决[1] 议案表决 - 《2024年度监事会工作报告》等议案赞成4人，需提交2024年年度股东会审议[1][2][3] - 《关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》赞成2人，需提交2024年年度股东会审议[3][4] - 《关于公司监事2024年度已发放报酬总额的议案》全体监事回避，直接提交2024年年度股东会审议[5] - 《关于延长向特定对象发行A股股票股东会决议有效期的议案》赞成3人，需提交2025年第二次临时股东会审议[6]