登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二十九、审议通过《关于修订〈公司高级管理人员考核与薪酬管理办法〉的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 三十、审议通过《关于制定〈公司落实董事会职权工作方案〉的议案》 三十二、审议通过《关于提请股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜有 效期的议案》 三十一、审议通过《关于延长向特定对象发行A股股票股东会决议有效期的议案》 本议案尚需提交2025年第二次临时股东会审议。 表决结果：关联董事潘军、曹宇飞对本议案回避表决，赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于延长公司向特定对象发行A股股票股东会决议有效期和相 关授权有效期的公告》。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于延长公司向特定对象发行A股股票股东会决议有效期和相 关授权有效期的公告》。 本议案尚需提 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 第一节 重要提示 1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投 资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。 2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3、公司全体董事出席董事会会议。 4、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、兼并收 购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务， 获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。 自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金 融产品的投资和交易，获取投资收益。 研究业务主要是公司立足和深耕 ...

天风证券（601162）指出，2025Q1主动型基金前十大军工股持有流入总市值绝对值的前十中，军工电 子板块标的占80%。过去三年军工电子板块较其他军工子板块超跌较多，在长尾效应下周期反弹锐度或 将凸显，板块景气度修复时或成为先选，军工电子持仓占比有望持续提升。2025Q1航空发动机产业相 关标的在主动型基金前十大军工股持有流出总市值占公司总市值前十中占比30%，我们认为，航发产业 或受制于2025年周期相对底部的影响，伴随国产商发持续加速，新型号装备型号持续成熟，航发子板块 有望企稳修复。(第一财经) ...

天风证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会对本公司会计师事务所大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信"）履行监督职责情况报告 如下： 一、2024 年会计师事务所基本情况 经审计，大信认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制,公允反映了公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况、经营成果；公司按照《企业内部控制基本 规范》及相关规定于 2024 年 12 月 31 日在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。大信出具了标准无保留意见 的审计报告。 在执行审计工作的过程中，大信就会计师事务所和相关 审计人员的独立性、注册会计师与财务报表审计相关的责 任、计划的审计范围和时间安排、审计过程中遇到的重大事 项、关键审计事项、审计报告类型等与公司管理层和治理层 进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙 制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 ...

： 本报告采用环保可再生纸制作 天风证券 TF SECURITIES 天风责任 TF SECURITIES ESG 天风头条订阅号 天风党建公众号 TF SECURITIES 大川贡仕 TF SECURITIES ES0 11-11-11-11- 202 可持续发展报告 1/5 天风证券股份有限公司 ©95391 www.tfzq.com 202 么 可持续发展报告 ___ 天风证券股份有限公司 目录 CONTENTS 01 报告编制说明 04 董事会声明 关于天风证券 公司简介 企业文化 业务及布局 党组织架构 公司组织架构 07 07 08 09 10 About tf securities PART 1 可持续发展管理 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 | PART | 3 | | 党建引领发展 Development under the Leadership of Party | PART 4 | | 稳健金融 Robust Finance | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | Building | | | | | | | 25 ...

公司代码：601162 公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 天风证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

天风证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 天风证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，天风证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司任职独立董事袁建国先生、蒋 骁先生、姬建生先生、李强先生、胡宏兵先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事袁建国先生、蒋骁先生、姬建生先生、 李强先生、胡宏兵先生的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》规定的不得担任独立董事的情形，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 签字项目合伙人：张文娟，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2005 年开始在大信事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计 报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 签字注册会计师：廖梅，2014年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2014 年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有天 - 1 - 风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 项目质量控制复核人：刘仁勇，中国注册会计师，2004年开始在大信执业，2005年成为 注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核。近三年复核的上市公司审计报告有江 苏天目湖旅游股份有限公司等公司年度审计报告。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"大信"）作为公司2024年度年报审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督 管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对大信2024年审计过程中的 ...

2025 年度日常关联交易的公告 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-013 号 天风证券股份有限公司 关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项需提交股东会审议。 本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独 立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批 准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务 对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日 常经营和业务开展的需要，公司对 2025 年度日常关联交易 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会审计 委员会工作细则》有关规定，2024 年公司董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，发挥委员自身专业优势积极开展工 作，履行审计监督职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组 成，分别为：独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事马 全丽，其中独立董事 2 名，股东董事 1 名，主任委员由独立 董事袁建国担任。 2025 年 3 月 27 日，根据公司第四届董事会第四十七次 会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、 独立董事蒋骁、股东董事曹宇飞，其中独立董事 2 名，股东 董事 1 名，主任委员由独立董事袁建国担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 三、董事会审计委员会履职情况 1、2024 年 4 月 23 日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十二次会议，审议通过了《2023 年年度 ...