股价表现 - 截至2025年6月6日收盘价为3.98元，较上周3.9元上涨2.05% [1] - 本周最高价4.03元（6月5日），最低价3.88元（6月3日） [1] - 当前总市值344.9亿元，证券板块市值排名26/49，A股总市值排名396/5148 [1] 股东增持 - 股东湖北宏泰集团2024年7月2日至2025年5月30日增持9196.29万股，占总股本1.0612%，期间股价上涨77.27% [2] - 累计增持1.7867亿股（占总股本2.06%），金额5.0187亿元 [2] - 增持后宏泰集团及其一致行动人合计持股21.391亿股，占总股本24.68% [2] 政府补贴 - 全资子公司2025年5月30日获政府补贴3256万元，占2024年归母净利润绝对值的109.60% [3] - 补贴预计对公司利润产生积极影响 [3] 公司治理 - 2024年年度股东会定于2025年6月27日召开，审议董事会报告、年报、利润分配等议案 [4] 资本运作 - 向特定对象发行股票申请获证监会批复，有效期12个月 [5]

证券代码:601162 证券简称:天风证券 天风证 向特定对象发 募集说明书 (注册稿) 保荐人(主承销商) 国泰海通证券股份有限公司 GUOTAI HAITONG SECURITIES CO., LTD. 二〇二五年五月 · 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中的财 务会计资料真实、准确、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 重大 ...

天风证券股份有限公司 会 议 资 料 二〇二五年六月二十七日 目 录 六、关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常 七、关于公司董事 2024 年度已发放报酬总额的议案 ..... 32 八、关于公司监事 2024 年度已发放报酬总额的议案 ..... 33 九、关于制定《公司董事考核与薪酬管理办法》的议案 .. 34 十、关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的 十一、关于预计公司 2025 年自营投资额度的议案 ....... 42 各位股东： 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会坚决 贯彻落实习近平总书记关于金融工作重要论述，全面贯彻落实 党的二十届三中全会、中央经济工作会议及全国金融系统工作 会议会议精神，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规 定和要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责， 切实履行《公司章程》及股东会赋予的董事会职责，贯彻落实 股东会的各项决议。现将公司董事会 2024 年度工作情况汇报 如下： 一、2024 年度经营数据 （五）布局债权融资，优化流动性管理 报告期内，公司董 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-023号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第五十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十次会议于 并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于取消监事会并修订 <公司章程> 及相关议事规则的议案》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于取消监事会并修订 <公司章程> 及相关议事规则的公告》。 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《关于修订公司董事会专门委员会制度的议案》 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 三、审议通过《关于审议公司2024年度高级管理人员考核结果的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 表决 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-027号 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 天风证券股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监督管 理委员会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月6日收到中国证券 监督管理委员会出具的《关于同意天风证券股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可〔2025〕1164号）（以下简称"批复文件"），现将批复 文件内容公告如下： 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东会的 授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票的相关事项，并及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 天风证券股份有 ...

第二条 董事议事通过董事会会议形式进行。董事按规 定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 根据公司章程规定，董事会设立薪酬与提名委 员会、审计委员会、风险与合规管理委员会、发展战略与 ESG 委员会。各专门委员会对董事会负责，其主要职责是协 助董事会对需决策事项提供咨询和建议，各专门委员会的 提案应提交董事会审议决定。董事会另行制定各专门委员 会的职责范围及工作细则。 第四条 董事会是公司的经营决策主体，定战略、作决 策、防风险，依照法定程序和公司章程决策公司重大经营 管理事项，凡《公司章程》《公司"三重一大"事项决策实 施规定》规定的董事会职责内容均应纳入董事会议事内容。 董事会决策公司重大问题，应事先听取公司党委的意 见。 董事会行使职权的方式是通过召开董事会会议审议决 定，形成董事会决议后方可实施。 董事会可以在一定条件和范围内，将部分职权授予董 事长、总裁行使。董事会授权应当坚持依法合规、权责对 等、风险可控等原则，对于法律法规明确规定、涉及重大 事项以及需提交股东会审议的事项不可授权，具体由董事 会另行规定。 第二章 董事会会议的种类 天风证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内 举行。 天风证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的议事方式和决策程序，保证股东会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《天风证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程 的相关规定及本规则召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程 所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或 ...

公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限 公司的批复》（证监许可[2012]96 号）批准，由公司前身天 风证券有限责任公司全体股东共同作为发起人，以天风证券 有限责任公司经审计的账面净资产折股整体变更设立的股 份有限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖北省武汉市市场 监督管理局注册登记并取得注册号为 420100000055793 的 《企业法人营业执照》。 天风证券股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护天风证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规 定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经中国证券监督管理委 员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 518,000,000 股，于 2018 年 10 月 19 日在 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-026号 天风证券股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》 及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月6日召开第四届董 事会第五十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于取消监事 会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》。上述议案尚需提交公司股东会审 议。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司不再 设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》 相应废止，并对《公司章程》及相关议事规则的部分条款进行修订，具体修订详 见附件。 修订后的《公司章程》及相关议事规则全文已于同日刊登于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2025 年 6 月 7 日 附件： 1、《天风证券股份有限公司章程》修 ...

关于召开2024年年度股东会的通知 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-025 号 天风证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东会类型和届次 2024年年度股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东会召开日期：2025年6月27日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 27 日 本次股东会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A ...