天风证券股份有限公司 二〇二五年五月十五日 1 2025 年第二次临时股东会会议资料 2025 年第二次临时股东会 会 议 资 料 目 录 | 一、关于延长向特定对象发行 | A 股股票股东会决议有效期的 | | | --- | --- | --- | | 议案 | | 3 | | 二、关于提请股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对 | | | | 象发行 | A 股股票相关事宜有效期的议案 | 4 | 2 2025 年第二次临时股东会会议资料 关于延长向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效 期的议案 各位股东： 鉴于公司本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发 行"）股东会决议有效期于 2025 年 5 月 17 日到期，为保证本次发 行相关工作的延续性和有效性，确保本次发行的顺利推进，董事 会同意将本次发行的股东会决议有效期延长，延长的有效期为自 原有期限届满之日起 12 个月，即延长至 2026 年 5 月 17 日。除延 长前述有效期外，本次发行的其他内容保持不变。 本议案已经公司第四届董事会第四十八次会议、第四届监事 会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东会审议。请与该议 题有关联关系 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-015 号 天风证券股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室 股东会召开日期：2025年5月15日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 无 (一)股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-016号 天风证券股份有限公司 关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东会决议有 效期和相关授权有效期的公告 具体内容详见公司分别于2023年4月28日、2023年5月19日、2024年4月30日、 2024年5月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 二、关于本次延长向特定对象发行股票股东会决议有效期及相关授权有效 期的相关情况 鉴于本次发行决议有效期及授权有效期即将届满，但本次向特定对象发行股 票相关事项仍在办理中，为保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行 的顺利推进，公司董事会提请股东会批准将本次发行的股东会决议有效期及授权 有效期延长，延长的有效期为自原有期限届满之日起12个月，即延长至2026年5 月17日。除延长前述有效期外，本次发行的其他内容保持不变。 公司独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见。上述事项尚需提交公司 股东会审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-012号 天风证券股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十一次会议 于2025年4月19日向全体监事发出书面通知，于2025年4月29日在湖北省武汉市武 昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决 并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本 次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《2024年度监事会工作报告》 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《2024年年度报告》 监事会认为，公司2024年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会 和上海证券交易所的要求，所包含的信 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-011号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十八次会议 于2025年4月19日向全体董事发出书面通知，于2025年4月29日在湖北省武汉市武 昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决 并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《2024年度董事会工作报告》 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《2024年年度报告》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年年度 报告》。 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 本议案尚需提交2024年年度股东会审 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-014号 天风证券股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2024 年度利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024 年度归属于母公司 股东的净利润为-2,970.91 万元，截止 2024 年 12 月 31 日，母公司报表中期末 未分配利润为-54,459.81 万元。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等规定，公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供 分配利润为依据。由于母公司期末可供分配利润为负数，公司不具备实施分红的 条件，因此本年度公司拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本在内的其他 形式的分配。 本利润分配预案尚需提交 2024 年年度股东会审议。 天风证券股份有限公司（以下 ...

天风证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2025]第 2-00235 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 一、管理层和治理层的责任 按照中国证券监督管理委员会等四部门联合发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）823305 ...

天风证券股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00930 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00930 号 天风证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了天风证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

天风证券股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 营业收入扣除情况专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 天风证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了天风证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及 ...

天风证券股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 天风证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了天 风证券股份有限公司（以下简称天风证券公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一 ...