事件概述 - 湖北宏泰集团于2月13日召开党委会，通报其控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局的《行政处罚事先告知书》和《行政监管措施事先告知书》，并专题研究部署深化整改工作 [1][4] - 集团及天风证券管理层一致表示坚决拥护监管查处，将以坚决态度和硬核举措推进天风证券规范经营，守住合规风控底线，打造新型券商 [1][4] 问题根源与历史背景 - 天风证券此次受罚，暴露出其在过去民营股东影响下，合规管理、风险防控和公司治理等方面存在明显短板 [1][4] - 自转为国有控股以来，天风证券在加强党的领导、优化公司治理、建立健全“三重一大”决策机制以及加强内控、合规、风控体系建设方面已取得明显成效 [1][5] 整改要求与方向 - 集团要求提高政治站位，深刻汲取教训，将此次整改作为提升天风证券规范运作水平的重要契机，推动合规风控要求融入经营发展各方面和全过程 [2][5] - 天风证券需坚持问题导向，健全整改机制，厘清治理主体定位，明晰权责边界，规范决策流程 [2][5] - 天风证券需系统性重构内控与合规体系，全面梳理修订制度，堵塞漏洞，健全覆盖全业务条线、全流程的风险管控机制，实现风险早识别、早预警、早处置 [2][5] - 天风证券需举一反三，全面提升合规风控水平，集团其他金融板块企业需引以为戒，迅速开展合规风控专项自查自纠 [2][6] 集团支持与未来战略 - 集团将积极履行控股股东主体责任，持续推进天风证券“四步同进”、“四战同打”的高质量发展攻坚战 [3][6] - 集团全力支持天风证券扎实推进“二次创业”、“城市投行”等战略，优化合规风控机制，提升规范运作水平 [3][6] - 目标是打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商，以服务湖北支点建设和金融强国建设 [3][6]

天风证券收到证监会立案调查及行政处罚 - 公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，被决定立案 [1] - 目前公司经营情况正常，在立案调查期间将积极配合调查工作并严格履行信息披露义务 [1] 天风证券涉嫌多项违法违规事实 - 公司涉嫌违法为股东当代集团、股东关联人光谷融资租赁及文峰股份关联人薛某提供融资，合计金额达55.02亿元、10.12亿元、4.92亿元、15.2亿元、5亿元、3亿元 [2] - 公司未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏 [2] 天风证券及相关责任人拟受处罚 - 依据相关法规，拟对公司给予警告，并处以1500.00万元罚款 [2] - 拟对时任董事长余磊给予警告，并处以600.00万元罚款，同时拟对其采取终身市场禁入措施 [2] - 拟对时任总裁许欣给予警告，并处以600.00万元罚款，同时拟对其采取终身市场禁入措施 [2] - 拟对时任副总裁翟晨曦给予警告，并处以330.00万元罚款 [2] - 拟对时任董事会秘书王琳晶给予警告，并处以300.00万元罚款 [2] - 拟对时任财务负责人冯琳给予警告，并处以300.00万元罚款 [2]

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-007号 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 【0262026001】号）。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变 动信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处 罚法》等法律法规，决定对公司立案。 目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相 关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。 公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大 投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2026 年 2 月 14 日 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-005号 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处 罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年11月28日收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号： 证监立案字[0052025018]号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案。具体情况详见公司于2025年11月29日披露的《天风证券股份有 限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2025-074 号）。 2026年2月13日，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知 书》（鄂处罚字[2026]7号），原文内容如下： "天风证券股份有限公司、余磊、王琳晶、翟晨曦、冯琳、许欣： 天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）、武汉当代科技产业 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-006号 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监 管措施事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年2月13日收到中国证券 监督管理委员会湖北监管局（以下简称"湖北证监局"）下发的《湖北证监局关 于采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的事先告知书》（编号：鄂证监 机构字[2026]59号）和《湖北证监局关于采取暂停相关业务、责令处分有关人员及 监管谈话行政监管措施的事先告知书》（编号：鄂证监机构字[2026]60号），具体 情况如下： 《湖北证监局关于采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的事先告知 书》（编号：鄂证监机构字[2026]59号）原文内容如下： "天风天睿投资有限公司： 根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》等 有关规定，我局拟对你公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监 管措施。现将我局拟作出上述监督管 ...

事件概述 - 天风证券于2月13日公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》[1] - 所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为[1] - 立案调查初期，公司即主动配合核查并启动内部整改，不影响现在及未来经营发展[1] - 随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题实现彻底终结[1] 公司应对与整改措施 - 公司未回避、不遮掩，直面历史问题，在国有控股股东宏泰集团指导下迅速厘清问题边界并制定整改方案[1] - 迅速追回违规占用资金，并系统重构公司治理与内控体系[1] - 具体措施包括：将党委前置研究讨论程序制度化、明确“三重一大”决策清单、建立覆盖全业务条线的合规审查机制[1] - 自2023年湖北宏泰集团入主后，公司将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进[2] - 一方面加速风险出清，推动历史风险资产压降；另一方面聚焦主业，推动“新天风”焕新起航[2] 经营与财务表现 - 近三年累计服务实体经济融资近9300亿元，其中支持湖北企业超1200亿元[2] - 2025年，公司完成40亿元定增，资本实力显著增强[2] - 2025年全年预计归母净利润1.25亿至1.85亿元，成功实现扭亏为盈[2] - 公司表示从2023年起，经营重心已全面转向合规建设与业务发展，不再受历史问题牵制[2] 市场与行业观点 - 市场普遍认为此次处罚落地有利于天风证券进一步夯实公司治理，提高合规风险管理水平，促使其稳健经营[1] - 处罚内容与此前市场判断一致，被视为旧问题的终结而非新风险的暴露[1][2] - 业内将公司此次主动配合调查、完成历史问题闭环，视为中小券商化解历史风险、回归本源发展的典型案例[2] - 市场分析人士指出，随着处罚落地、历史包袱卸下、国有资本深度赋能、内控体系升级，公司已具备轻装前行的基础条件[3] - 公司聚焦主责主业、服务区域经济的战略路径清晰，若持续保持合规与经营韧性，有望在新一轮行业洗牌中实现差异化突围[3]

监管行动与处罚 - 中国证监会在2月13日严肃查处了天风证券的违法违规行为 [1] - 证监会强调公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [1] 违法违规行为分析 - 天风证券案例显示，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益 [1] - 同时，证券公司自身突破合规底线、配合股东违法违规，性质被认定为恶劣 [1] - 证监会表示必须对此类行为依法从严惩处 [1] 未来监管方向与行业要求 - 证监会下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为 [1] - 证监会督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理 [1] - 监管将持续推进行业文化建设，要求切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为” [1] - 行业应坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的原则 [1]

事件概述 - 证监会及湖北证监局对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1][2] 违法违规行为详情 - 2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 [2] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易 [2] - 当代集团与天风证券共同实施了相关违法行为 [2] 处罚措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [2] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [2] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 事件背景与进展 - 为维护投资者权益，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [3] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营 [3] 监管态度与行业警示 - 证监会指出此案例性质恶劣，一方面是大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面是证券公司突破合规底线、配合股东违法违规 [3] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为 [3] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设 [3]

事件概述 - 证监会拟对天风证券及其原第一大股东当代集团涉嫌违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 违法行为发生在2020年至2022年期间 [1] - 天风证券违法为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 当代集团与天风证券共同实施违法行为 [1] 处罚措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与影响 - 证券监管部门为维护投资者权益持续提升监管执法效能 [2] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 天风证券经营得以保障 [2] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平 促使其稳健经营 [2] 监管观点与行业警示 - 公司治理是上市公司高质量发展的根基 合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2] - 该案例揭示大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益 同时证券公司突破合规底线、配合股东违法违规 性质恶劣 [2] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类违法违规行为 [2] - 监管督促证券行业以案为鉴 全面加强公司治理和合规风控管理 持续推进行业文化建设 [2] - 行业应切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为” 坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规 [2]

公司事件 - 天风证券于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 立案原因为公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规[1] - 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案[1] - 目前公司经营情况正常[1] - 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作[1] - 公司将严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务[1]